intermediarios financieros no bancarios
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Resolución Nº 037-2018 de Superintendencia de Mercados y Valores. ( Procedimiento Sancionador)
... instrumentos financieros sin cumplir con los requisitos y demás ... ... a intermediarios extranjeros, cabe indicar que en los estados de ... las copias de los vouchers bancarios que adjuntó el Cliente ... en su denuncia y ...
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Resolución Nº 125-2017 de Superintendencia de Mercados y Valores. ( Procedimiento Sancionador)
... instrumentos financieros sin cumplir con los requisitos y demás ... ... simple de dos (02) vouchers bancarios del 24 de julio de 2013 del ... Banco ... intermediarios extranjeros respecto a que dichos fondos se hayan ...
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Dictamen recaído sobre el Proyecto Nº 14091/2005-CR, de 7 de Noviembre de 2012
Dictamen recaído en la Autógrafa del Proyecto de Ley N° 14091/2005-CR, observada por el Poder Ejecutivo, que propone una “Ley de Fortalecimiento de Mecanismos Financieros para el Desarrollo”.
... Financieros para el Desarrollo” ... DICTAMEN DE LA ... propia a personas distintas de los intermediarios financieros o entidades de fomento ... 2.1.3 ... de capitales son más baratos que los bancarios. Por ello, resulta pertinente que COFIDE pueda ... -
Cuando el derecho a la no discriminación adquiere rasgos de intolerancia
Reflexiones en torno al derecho a la no discriminación en el consumo y la "discutible" jurisprudencia administrativa del INDECOPI sobre el limitado derecho a la igualdad de los consumidores.
... de la responsabilidad de otros intermediarios que puedan encontrarse en la cadena de consumo ... ómica: los procedimientos por servicios bancarios y financieros ... Otro punto en discordia ... -
Acercamiento a los negocios fiduciarios: tratamiento legal al fideicomiso en la Legislación Peruana
... RODRÍGUEZ AZUERO, SERGIO. Contratos Bancarios ... 4.ª ed., Bogotá: Biblioteca Feleban. 1990, ... con las demás cuentas de los estados financieros del fiduciario. Así, la independencia legal del ... sin recurrir a los tradicionales intermediarios del sistema financiero ... 5.2. Fideicomiso en ...
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Resolución Nº 016-2018 de Superintendencia de Mercados y Valores. ( Procedimiento Sancionador)
... instrumentos financieros sin cumplir con los requisitos y demás ... ... documentos bancarios que acreditan la transferencia de fondos a las ... intermediarios extranjeros; ... Finalmente, ... tampoco GPI ...
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El Riesgo de una Nueva Crisis de Insolvencia Mexicana y las posibles alternativas
En la economía internacional también se ha registrado desde mediados del año pasado una elevación de las tasa de internacionales de interés, que afecta a la deuda externa mexicana, privada y pública.
... la estabilización de los mercado financieros ... " ... 7. En el punto 2.g del Acusee se ... evidente el riesgo de severos problemas bancarios en el futuro inmediato ... El riesgo es ... una mayor participación de intermediarios ... -
Informe Nº 026-2021-3-0048 de Contraloría general de la República, 23-03-2021
INFORME FINANCIERO
... Hemos auditado los estados financieros adjuntos de Corporación Financiera de Desarrollo ... situación financiera, los sobregiros bancarios se reclasifican al pasivo ... U. Otro resultado ... íticas de riesgo crediticio para intermediarios, relacionado a aquellos riesgos involucrados ... -
Informe Nº 024-2023-3-0511 de Contraloría general de la República, 09-05-2023
DICTAMEN A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LA M.D DE BARRANCO PERIODO 2022
... AUDITORIA A LOS ESTADOS FINANCIEROS ... PERIODO 2022 ... SOCIEDAD DE AUDITORÍA ... gastos que cobra el banco u otros intermediarios financieros por los gestiones ... que realizan ... 5302.080201 Cargos Bancarios ... 5302.060303 Seguro Obligatorio Accidentes Da ... -
Resolución Nº 017-2019 de Superintendencia de Mercados y Valores. ( Procedimiento Sancionador)
... simple de dos (2) comprobantes bancarios de los depósitos en ... efectivo efectuados el ... financieros del Cliente, ... los estados de cuenta ... intermediarios extranjeros autorizados, debe cumplir previamente ...
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Resolución Nº 040-2017 de Superintendencia de Mercados y Valores. ( Procedimiento Sancionador)
... instrumentos financieros sin cumplir con los requisitos y demás ... ... adjunta copia de los estados de cuenta bancarios ... correspondientes a su cuenta bancaria en s ... información remitida por intermediarios extranjeros respecto ... a que dichos fondos se ...
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Resolución nº º 446-2009 de Superintendencia de Banca y Seguros, 28-01-2009
Aprueba el Capítulo XV del Título VI del Compendio de Normas del SPP referido a los “Lineamientos para las Políticas de Inversiones de las AFP y de sus Directores, Gerentes, Funcionarios y Trabajadores”
... de los instrumentos financieros ... Artículo 155°.- ... Instrumentos y ... Cuentas de ... Ahorros Bancarios ... Depósitos ... a Plazos ... ... intermediarios financieros y bursátiles, así como la ... ... -
Resolución Nº 0036-GCF-OGA-ESSALUD-2011 de Seguro Social de Salud del Perú (ESSALUD), 25-03-2011
Siguientes "procedimientos operativos: a) compra y venta de bonos gubernamentales (bonos soberanos y globales), con las entidades del sistema financiero, valores emitidos por el gobierno central. b) compra y venta de bonos emitidos por empresas privadas del sistema financiero nacional (bonos corporativos, subordinados, de arrendamiento financiero e hipotecarios) y los bonos emitidos por personas...
... de colocación de instrumentos financieros, en ... concordancia con las políticas y ... Los reportes diarios de Saldos Bancarios, Concentración y Límites constituyen ... que regirán la selección de los intermediarios financieros que utilice EsSalud en ... las ... -
Sentencia nº 001917-2011/SC2 de Sala Especializada en Defensa de la Competencia, 22 de Julio de 2011
Procedencia: COMISIÓN DE PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR - SEDE LIMA SUR
... de los consumidores hacia los servicios bancarios que podrían considerar que sus proveedores no ... exigibles a un proveedor de servicios financieros respecto de la actualización de los datos ... produce desconfianza en los demás intermediarios. 30. En atención a lo expuesto, y sin que ello ... -
Resolución Nº 0041-GCF-OGA-ESSALUD-2011 de Seguro Social de Salud del Perú (ESSALUD), 13-04-2011
Siguientes "procedimientos operativos: compra y venta de acciones y valores representativo de acciones inscritos en la bolsa de valores de lima".
... de colocación de instrumentos financieros, en ... concordancia con las polfticas y ... que regirán la selección de los intermediarios financieros que utilice EsSalud en las ... de la Cartera de Renta Variable, Saldos Bancarios, ... Concentración/Límites, y el manejo de ... -
Informe Nº 013-2020-3-0048 de Contraloría general de la República, 06-03-2020
INFORME DE AUDITORÍA QUE INCLUYE EL DICTAMEN DE LOS ESTADOS FINANCIEROS
... Notas a los Estados Financieros 7 - 92 ... Corporación Financiera de Desarrollo ... situación financiera, los sobregiros bancarios se reclasifican al pasivo ... T. Otro resultado ... íticas de riesgo crediticio para intermediarios, relacionado a aquellos riesgos involucrados ... -
Sentencia nº 000372-2004/TPI de Sala Especializada en Propiedad Intelectual, 28 de Abril de 2004
DENOMINACIONES DESCRIPTIVAS – DISTINTIVIDAD DEL SIGNO SOLICITADO: INEXISTENCIA – DETERMINACION DEL RIESGO DE CONFUSION: CARECE DE OBJETO...
... o transporte de mercancías por intermediarios; servicios de courier, de la clase 39 de la ... , para distinguir seguros; negocios financieros; negocios monetarios; negocios inmobiliarios, ... -
Sentencia nº 001567-2010/SC1 de Sala Especializada en Defensa de la Competencia, 11 de Mayo de 2010
Materia: PUBLICIDAD COMERCIAL PRINCIPIO DE LEGALIDADIMPROCEDENCIA, Procedencia: COMISIÓN DE FISCALIZACIÓN DE LA COMPETENCIA DESLEAL
... el otorgamiento de préstamos bancarios sin consignar la siguiente información: (i) ... al consumidor en materia de servicios financieros- la Superintendencia de Banca, Seguros y ... comercial que desarrollen los intermediarios financieros afectando a los consumidores y ... -
Resolución nº 2111-2010 de Superintendencia de Banca y Seguros, 05-03-2010
Modifica el Capítulo XV del Título VI del Compendio de Normas de Superintendencia Reglamentarias del SPP referido a los “Lineamientos para las Políticas de Inversiones de las AFP y de sus Directores, Gerentes, Funcionarios y Trabajadores".
... de los instrumentos financieros ... Artículo 155°.- ... Instrumentos y ... Cuentas de Ahorros Bancarios ... Depósitos a Plazos ... Certificados ... con intermediarios financieros y bursátiles, así como ... la ... -
Resolución Nº 007-2017 de Superintendencia de Mercados y Valores. ( Procedimiento Sancionador)
... intermediar valores o instrumentos financieros sin cumplir con ... los requisitos y demás ... intermediarios extranjeros y que no dio ninguna orden ni ... ... estados de cuenta bancarios que acreditan retiros de fondos de estas ... ...
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Informe Nº 015-2021-3-0570 de Contraloría general de la República, 24-02-2021
UE 010 SUNARP PUCALLPA INFORME DE AUDITORÍA FINANCIERA QUE INCLUYE EL DICTAMEN DE LOS ESTADOS FINANCIEROS AL 31.12.2019
... Financieros de la SUNARP UNIDAD EJECUTORA 010 — ZONA ... corporativas u otros intermediarios ... Es importante determinar si el apoyo debe ... bancarios ... Existe saldo en caja MlN, porque los ... -
Resolución Nº 127-2017 de Superintendencia de Mercados y Valores. ( Procedimiento Sancionador)
... que los valores, instrumentos financieros o fondos ... entregados en custodia al agente no ... de GPI en los intermediarios extranjeros, por lo que, por esta ... función ... (adjunta estados de cuenta bancarios que acreditan retiros de fondos ... de estas ...
- ¿Qué es mejor, ahorrar o invertir?
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Sentencia nº 002128-2012/SC2 de Sala Especializada en Defensa de la Competencia, 11 de Julio de 2012
Se confirma la resolución venida en grado en el extremo que declaró fundada la denuncia al haber quedado acreditado que la denunciada reportó negativamente al denunciante ante las centrales de riesgo, pese a no mantener relación crediticia con dicha empresa.
... : IDONEDIDAD DEL SERVICIO SERVICIOS BANCARIOS ACTIVIDAD : ACTIVIDADES AUXILIARES DE ... Velarde como usuario de los servicios financieros que brinda la Caja realizado por uno de sus ... produce desconfianza en los demás intermediarios. 22. Finalmente, la denunciada precisó que su ... -
Sentencia nº 000061-2011/SC2 de Sala Especializada en Defensa de la Competencia, 14 de Enero de 2011
Se confirma la resolución venida en grado que declaró fundada la denuncia interpuesta por infracción del artículo 8º de la Ley de Protección al Consumidor, al haber quedado acreditado que el denunciado reportó indebidamente al denunciante a la central de riesgos de la SBS.
... : IDONEIDAD DEL SERVICIO SERVICIOS BANCARIOS REPORTE INDEBIDOACTIVIDAD : OTROS TIPOS DE ... de un proveedor de servicios financieros para evitar reportes indebidos ante las centrales ... produce desconfianza en los demás intermediarios. 20. Por otro lado, la Comisión sustentó la ...