Información jurídica inteligente
Editorial:
ADV Editores
Fecha publicación:
2019-07-01
ISBN:
1996-4773

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  • Apuntes vinculados a la importancia de la implementación del Compliance penal

    De un tiempo a estar parte el término “Compliance” se ha incorporado fuertemente en el vocabulario jurídico, habiendo adquirido una gran importancia que no puede pasar de ninguna forma inadvertida hoy día, principalmente en el mundo empresarial. El no darle importancia traerá consigo una serie de contingencias, entre las cuales aparecen las de naturaleza penal, las mismas que serán objeto del presente artículo. Resulta de vital importancia para las personas jurídicas, que establezcan políticas al interior de las mismas que les permitan desarrollar sus actividades en fiel cumplimiento con la normatividad vigente. Palabras clave: naturaleza penal, norma, banco, riesgo, empresa.

  • Citas
  • Prólogo
  • Corrupción: El cáncer que frena el desarrollo económico y social en el Perú. Una mirada desde el ejercicio del Derecho

    En esta ocasión, ADVOCATUS tuvo la oportunidad de entrevistar al doctor César Augusto Nakazaki Servigón, abogado con experiencia de casi tres décadas en litigios sobre las áreas de derecho penal y procesal penal. Asimismo, es considerado uno de los abogados más destacados del país, por participar en casos complejos dentro del sistema judicial peruano, como la defensa de tres expresidentes. En las siguientes líneas, se ofrece un breve análisis sobre la regulación de la corrupción en nuestro país, así como, la opinión de cómo se vienen llevando a cabo los procesos judiciales en el Perú.

  • Deber de Vigilancia y Programas de Cumplimiento

    En la actualidad, la confluencia de una diversidad de factores ha generado que los directivos de las empresas estén expuestos, cada vez más, a los riesgos propios de la actividad corporativa. En este contexto, adquiere especial relevancia el deber de vigilancia que aquéllos ostentan sobre los actos de los subordinados. En la medida en que la organización empresarial progresivamente se torna más compleja, surge y se impone la necesidad de delegar en un tercero –el Compliance officer– la ejecución del deber de vigilancia. La cuestión que emerge con ello es si este delegado de vigilancia puede ser responsabilizado penalmente por omitir la función que se le ha asignado y, si esto fuese posible, cuál es el fundamento de esa responsabilidad. Palabras clave: Posición de garante, deber de vigilancia, omisión, Compliance, oficial de cumplimiento.

  • Programas de Cumplimiento: Un modelo para armar

    La presente contribución tiene como finalidad señalar fundamentos de los Programas de cumplimiento, tanto en las políticas públicas como en el Derecho penal, y denunciar los aciertos y desaciertos de una política criminal que en sí es adecuada y aún es perfectible. Palabras Claves: programas de cumplimiento, Teoría de juegos, política criminal, política pública, ley penal.

  • Consideraciones sobre la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas conforme al marco normativo peruano

    A través del presente artículo busco exponer el reciente marco normativo generado en materia de Compliance sobre la responsabilidad administrativa —penal— de las personas jurídicas como eje fundamental de las políticas nacionales de lucha contra la corrupción, el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Así, explicaré el ámbito de aplicación de las normas y los temas más relevantes que se desprenden de las mismas, dentro de los cuales se encuentra la importancia de la implementación de un modelo de prevención por parte de las empresas como eximente de responsabilidad administrativa. Palabras clave: prevención, responsabilidad, delitos, corrupción, persona jurídica, Compliance.

  • Compliance penal y su función en la atribución de responsabilidad penal / administrativa de las Personas Jurídicas

    En el presente artículo el autor realiza un análisis de la naturaleza del Compliance, llegando a formular un concepto a partir de su relación con otros fenómenos empresariales. Luego de ello, enlaza el Compliance con la responsabilidad penal y administrativa de las personas jurídicas, realizando un análisis de las legislaciones del Perú, Chile, España e Italia, asignándole tres funciones: prevención de delitos, confirmación de la norma penal y formación de una cultura de cumplimiento en el ámbito penal. Palabras clave: responsabilidad penal, responsabilidad administrativa, personas jurídicas, Compliance, autorregulación, autorresponsabilidad, gobierno corporativo, responsabilidad social, ética empresarial, ciudadanía corporativa.

  • Editorial
  • El Criminal Compliance: la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y el cumplimiento normativo

    Como parte de la expansión del derecho penal y la regulación de los delitos de peligro abstracto para la protección del bien jurídico “seguridad común”, nos encontramos frente a un nuevo escenario del derecho penal en el campo jurídico-empresarial, que plantea un cambio en la visión que hasta hace una década atrás se tenía sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas y las sanciones a los delitos cometidos en el marco de actividades societarias. En este nuevo contexto, es importante analizar las dos grandes posiciones doctrinarias del derecho penal empresarial, haciendo un importante comparativo entre el axioma jurídico “societas deliquere non potest” —la sociedad no puede delinquir— frente a la moderna posición de la responsabilidad penal de las personas jurídicas derivada de las actividades criminales de sus socios, accionistas o representantes que se cometan bajo el velo empresarial y usando la estructura social. Surge entonces, la figura del cumplimiento normativo en el ámbito del derecho penal, o criminal Compliance como se conoce en el derecho anglosajón; esta, relativamente nueva, herramienta jurídica para el derecho occidental y para el derecho penal peruano, establece un nuevo orden legal que regula la correcta actuación empresarial, distinguiendo la responsabilidad de la persona jurídica frente a las conductas delictivas de sus socios o representantes. Este mecanismo del cumplimiento normativo será desarrollado en el presente artículo, analizándose su contexto, importancia, implicancias y su proyección hacia las próximas décadas. Palabras clave: Compliance, cumplimiento normativo, personas jurídicas, derecho penal económico, criminal Compliance.

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