Resolución Nº 916-GG-ESSLUD-2021 de Seguro Social de Salud del Perú (ESSALUD), 07-07-2021
| Número de resolución | 916-GG-ESSLUD-2021 |
| Fecha | 07 Julio 2021 |
| Tipo de documento | Manual |
| Estatus | Vigente |
| Emisor | Gerencia General |
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Perú: 200 a ños de Independencia"
RESOLUCIÓN DE GERENCIA
GENERAL
Nº
-GG-ESSALUD-2021
Lima, O 7
JUL
2021
VISTOS:
/
La Nota N°
:2.I~
-GCPP-ESSALUD-2021 , el Memorando Nº 345-GCPP-ESSALUD-2021 e Informe
Nº 018-GOP-GCPP-ESSALUD-2021
de
la Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto; el
Memorando Nº 1813-GCAJ-ESSALUD-2021 e Informe Nº 375-GNAA-GCAJ-ESSALUD-2021
de
la
Gerencia Central de Asesoría Jurídica, y;
CONSIDERANDO:
Que, de conformidad con lo establecido en el artículo 1
de
Seguro Social de Salud (ESSALUD), y el artículo 39
de
Ejecutivo, ESSALUD es una entidad administradora
de
fondos intangibles de la seguridad social
adscrita al Sector Trabajo y Promoción del Empleo, cuya finalidad principal es dar cobertura a los
asegurados y sus derechohabientes, a través
de
l otorgamiento de prestaciones de prevención,
promoción, recuperación, rehabilitación, prestaciones económicas, y prestaciones sociales que
corresponden al Régimen Contributivo de la Seguridad Social en Salud, así como otros seguros de
riesgos humanos;
ESSALUD, formular y aprobar sus reglamentos internos, así como otras normas
que
le permitan
ofrecer sus servicios
de
manera ética, eficiente y competitiva;
Que, en el numeral 1.1 del artículo 1
de
de
Modernización
de
la Gestión
del Estado, se declaró al Estado peruano en proceso
de
modernización
en
sus diferentes instancias,
dependencias, entidades, organizaciones y procedimientos, con la finalidad
de
mejorar la gestión
públi
ca
y construir un Estado democrático, descentralizado y al servicio del ciudadano; en cuyo
artículo 3 se contempla
que
es de aplicación
en
todas las dependencias
de
la
Administración
Pública a nivel nacional;
Que, en el artículo 4 de la precitada Ley señala que el proceso de modernización
de
la
gestión del
Estado tiene como fina
li
dad fundamental la obtención
de
mayores niveles de eficiencia del aparato
estatal, de manera que se logre una mejor atenci
ón
a la ciudadanía, priorizando y optimizando el
uso de los recursos públicos;
Que, mediante Decreto Supremo N° 004-2013-PCM se aprobó la Po
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ca
Nacional de
Modernización de la Gestión Pública, en cuyo artículo 1 se señala que es el principal instrumento
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orientador de la modernización de
la
gestión pública en el Perú, que establecerá la visión, los
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principios y lineamientos para una actuación coherente y eficaz
de
l sector público, al servicio
de
los
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;;", ciudadanos y el desarrollo del país; en cuyo numeral 4 del punto 2.3 de la referida Política plantea
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como objetivo específico, el implementar la gestión por procesos y promover la simplificación
administrativa en todas las entidades públicas a fin de generar resultados positivos en la mejora de
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los procedimientos y servicios orientados a los ciudadanos y empresas;
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Que, con Decreto Supremo Nº 054-2018-PCM modificado por los Decretos Supremos Nº 131-2018-
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PCM y Nº 064-2021 -PCM, se aprobaron los Lineamientos
de
Organización del Estado, en cuyo
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teral h) del numeral 6 .1 del artículo 6 se establece como uno
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los criterios
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"Año del Bicentenario d
el
Perú: 200 años de Independencia"
RESOLUCIÓN DE GERENCIA GENERAL Nº -GG-ESSALUD-2021
diseño organizacional de las entidades, el nivel riesgos en los procesos para la provisión del bien o
servicio;
Que, con Resolución de Secretaría de Gestión Pública Nº 006-2018-PCM/SGP se aprobó la Norma
Técnica Nº
001
-2018-PCM/SGP, Norma Técnica para la implementación de la gestión por procesos
en las entidades de
la
administración pública, la cual tiene como finalidad poner a disposición
de
las entidades de la administración pública disposiciones técnicas para la implementación
de
la
gestión por procesos, como herramienta
de
gestión, que contribuye con el cumplimiento de los
objetivos institucionales y en consecuencia , un impacto positivo en el bienestar
de
los ciudadanos;
Que, según lo señalado en el numeral 3.2. de la Directiva Corporativa
de
Gestión Empresarial
de
FONAFE aprobada mediante Acuerdo
de
Directorio N° 003-2018/006-FONAFE y modificada con
Acuerdo de Directorio N º 002-2018/011-FONAFE, la gestión
de
procesos es una metodología que
permite gestionar integralmente las actividades que conforman la cadena
de
valor
de
la Empresa,
cuya ejecución exitosa permite asegurar la generación
de
productos y servicios que agreguen valor
al ciudadano y/o al cliente final;
Que, con Resolución de Gerencia General Nº 227-GG-ESSALUD-2019
se
aprobó la Directiva
de
Gerencia General Nº 4-GCPP-ESSALUD-2019 V.
01
, "Directiva para la implementación de la
Gestión
por
Procesos del Seguro Social de Salud -ESSALUD
",
en cuyo numeral 5.2 se contempla
que la Gerencia General aprueba los Macro -Procesos institucionales a (Nivel O,
01
, 02 hasta Nivel
a
su
Cargo);
Que, el numeral 7.3.5.6
de
la Directiva en mención, señala
que
el Manual de Procesos y
Procedimientos (MPP),
es
el documento técnico
que
establece los procesos y
sus
procedimientos
,i,
requeridos, describe la secuencia detallada de los flujos de trabajo de las actividades al interior
de
~
a institución, precisando cargos y responsabilidades que intervienen en la ejecución, control y
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valuación de las mismas, en concordancia con los dispositivos legales vigentes sobre la materia
que regulan el funcionamiento institucional. Los Manuales deben
ser
de fácil manejo e identificación,
,.
asimismo se define criterios
de
codificación de cada Manual, contendrá el modelamiento de los
procesos identificados y plasmados en las Fichas Nivel O,
01
, 02 hasta el Nivel N ;
Que, el numeral 8 .1. 1.3 de la referida Directiva, indica
que
el Manual
de
Procesos y Procedimientos
de la Sede Central
de
cada Gerencia Central deberá estar debidamente sustentado, a través
de
un
Informe Técnico, adjuntando el proyecto
de
Resolución de Gerencia General, elaborado
por
el
equipo
de
procesos de cada Gerencia Central correspondiente, el cual
ser
á visado por la Gerencia
de Organización y Procesos
de
la Gerencia Central
de
Planeamiento y Presupuesto, el mismo que
se remitirá a la Gerencia Central de Asesoría Jurídica para continuar con el proceso de revisión y
conformidad a fin
de
ser presentado a la Gerencia General;
~
Que, con Resolución
de
Gerencia General Nº 973-GG-ESSALUD-2019 ,
se
aprobó el documento
-'
\ técnico
de
gestión "Mapa de Macroprocesos del Seguro Social de
Salud-
ESSALUD", cuya finalidad
~
es lograr que a t ravés de una gestión
por
procesos
se
contribuya a bri
ndar
servicios
de
calidad a
los asegurados y ciudadanos a fin de satisfacer las necesidades y expectativas, propiciando la
eficiencia y eficacia en la gestión institucional;
Que, según lo señalado en el literal c) del artículo 36 del Texto
Ac
tualizado y Concordado del
Reglamento de Organización y Funciones d el Seguro Social de Salud -ESSALUD aprobado
mediante Resolución de
Pr
esidencia Ejecutiva N º 767-PE-ESSALUD-2015 y modificatorias
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"Decenio de la Igualdad de oportunidades para mujer
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200
años de Independencia"
RESOLUCIÓN DE GERENCIA GENERAL Nº -GG-ESSALUD-2021
la Gerencia Central
de
Planeamiento y Presupuesto tiene como función elaborar, proponer y
evaluar las políticas, normas, metodologías y procedimientos relacionados con el planeamiento, el
monitoreo y evaluación del desempeño institucional, el proceso presupuestario, la determinación
de costos y tarifas, la planificación de inversiones y su evaluación, las actividades de programación
multianual de inversiones que establezcan las normas vigentes, el diseño
de
la organización y
procesos, el planeamiento y evaluación de la inversión, la obtención
de
información estadística, el
análisis y estudios para el aprendizaje y generación
de
conocimientos que coadyuven al desarrollo
y fortalecimiento institucional;
Que, el literal e) del artículo 45 del citado Reglamento de Organización y Funciones, establece como
una
de
las funciones de la Gerencia de Organización y Procesos perteneciente a la Gerencia
Central de Planeamiento y Presupuesto, elaborar y presentar los Reglamentos
de
Organización y
Funciones (ROF), el Mapa
de
Procesos, el Manual
de
Procesos y Procedimientos (MPRO) y el
Manual de los Procedimientos Administrativos del Texto Único de Procedimientos Administrativos
(TUPA);
Que, conforme a sus atribuciones, con Memorando
de
Vistos la Gerencia Central de Planeamiento
y Presupuesto acompaña el Informe N º 018-GOP-GCPP-ESSALUD-2021
en
cuyo numeral 2.9 se
señala que"
(.
.
.)
la Gerencia
de
Organización y Procesos teniendo en cuenta que ha realizado
trabajos en conjunto con los dueños del proceso, y que, a su vez, tiene la opinión favorable del
referido Manual, ha elaborado
el
presente Informe Técnico,
así
como
el
proyecto de Resolución de
Gerencia General con el
fin
de
proceder con
el
trámite de aprobación correspondiente
."
Asimismo,
el referido Informe concluye señalando que: "Dada la normatividad vigente en relación a la
implementación
de
la gestión
por
procesos en las entidades de la administración pública, y a la
necesidad de realizar una gestión
por
procesos más efectiva que contribuya a mejorar la calidad y
satisfacción
de
los usuarios
por
los seNicios brindados; es necesario aprobar el Manual de
Procesos y Procedimientos
de
la Oficina
de
Integridad; toda
vez
que dicho Manual ha sido
desarrollado mediante
un
trabajo en conjunto con el referido órgano y que, a su vez, se encuentra
validado teniendo la opinión favorable y visto bueno
de
los titulares de dicha dependencia
.";
Que, con Memorando e Informe de Vistos la Gerencia Central
de
Asesoría Jurídica considera viable
legalmente la propuesta de aprobación del documento técnico de gestión denominado Manual
de
Procesos y Procedimientos
de
la Oficina
de
Integridad, cuyo sustento
se
encuentra en el Informe
Nº 018-GOP-GCPP-ESSALUD-2021 emitido por la Gerencia Central
de
Planeamiento y
Presupuesto, dentro del marco de lo dispuesto en el Decreto Supremo Nº 004-2013-PCM que
aprobó la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública; la Resolución de Secretaría
de
Gestión Pública Nº 006-2018-PCM/SGP que aprobó la Norma Técnica Nº 001- 2018-PCM/SGP,
Norma Técnica para
la
implementación
de
la Gestión por Procesos en las Entidades
de
la
Administración Pública;
la
Directiva de Gerencia General N° 4-GCPP-ESSALUD-2019 V .
01
,
"Directiva para la implementación de la Gestión
por
Procesos del Seguro Soci
al
de Salud -
ESSALUD", aprobada por Resolución
de
Gerencia General Nº 227-GG-ESSALUD-2019; el
documento técnico
de
gestión "Mapa de Macroprocesos del Seguro Social de Salud -ESSALUD"
aprobado con Resolución de Gerencia General Nº 973-GG-ESSALUD-2019, así como, la Ley Nº
7056, Ley de Creación del Seguro Social de Salud (ESSALUD); propuesta que corresponde ser
ormalizada por Resolución de Gerencia General;
Que,
de
conformidad con lo establecido en el artículo 9
de
de
Creación del
Seguro Social
de
Salud (ESSALUD), el Gerente General
es
el funcionario que ocupa el más alto
cargo administrativo de ESSALUD; en cuyo literal b) del citado artículo establece que le compete
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"Decenio de la Igualdad de oportunidades para mujeres y hombres"
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Año
del Bicentenario
del
Perú:
200
años de Independencia"
RESOLUCIÓN
DE
GERENCIA
GENERAL
Nº -GG-ESSALUD-2021
dirigir
el
funcionamiento de la Institución, emitir las directivas y los procedimientos internos
necesarios,
en
concordancia con las políticas, lineamientos y demás disposiciones del Consejo
Directivo y del Presidente Ejecutivo;
Con los vistos de
la
Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto y
la
Gerencia Central de
Asesoría Jurídica;
Estando a lo propuesto y en uso de las facultades conferidas;
SE RESUELVE:
1.
APROBAR el documento técnico de gestión "Manual de Procesos y Procedimientos de la
Oficina de Integridad
",
que forma parte integrante de la presente Resolución.
2. DISPONER que
el
Jefe de la Oficina de Integridad, adopte las medidas necesarias que
garanticen
la
implementación, difusión y continua actualización de
su
Manual de Procesos y
Procedimientos, de conformidad con
lo
dispuesto
en
la
Directiva de Gerencia General Nº 4-
GCPP-ESSALUD-2019
V.01
, "Directiva para la implementación de la Gestión
por
Procesos
del Seguro Social
de
Salud -ESSALUD", aprobada por Resolución de Gerencia General Nº
•27-GG-ESSALUD-2019 y normas afines.
ENCARGAR a la Secretaría General
la
publicación de
la
presente Resolución
en
el
Compendio Normativo, Intranet Institucional y el Portal de Transparencia del Seguro Social de
Salud -ESSALUD.
EGÍSTRESE, COMUNÍQUESE Y PUBLIQUESE .
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Tel.:
265-6000
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265-7000
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EsSalud
MANUAL
DE
PROCESOS
Y
PROCEDIMIENTOS
DE
LA
OFICINA
DE
INTEGRIDAD
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GERENCIA CENTRAL DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
GERENCIA DE ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
SUBGERENCIA DE PROCESOS
2021
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EsSalud MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
(Versión AS-IS)
GRADO CARGO NOMBRES FIRMA
Validado
por
Jefe
de
la
Oficina
Ángel
Daniel Casella
de
Integridad
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GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág. 2 SUB GERENCIA DE PROCESOS
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EsSalud MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS
Nº
ITEMS DESCRIPCIÓN VERSIÓN RESPONSABLE
DEL CAMBIO ·
01
Versión
inicial
SubGerencia
de
del
documento
Procesos
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág. 3 SUB GERENCIA DE PROCESOS
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EsSalud MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
INDICE
Pág.Nº
1 Objetivo 5
2 Alcance 5
3 Términos y definiciones 5
4 Consideraciones 12
5 Base legal 12
6 Alineamiento procesos y mapa de procesos Nivel O y objetivos 16
estratégi
cos
y operativos
7 Matriz cliente -producto 17
8 Matriz
de
responsabilidad 18
9 Inventario de Procesos 19
10 Ficha de procesos Nivel
O,
01
y 02 20
11
Fichas de Procedimientos
25
12 Diagramas de Flujos 39
13 Ficha
de
Indicadores de Gestión 47
14 Fichas de Riesgos 54
15 Factores Críticos 62
16 Conclusiones 64
17 Recomendaciones 64
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Pá
g.
4 SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE INTEGRIDAD
1. OBJETIVO
Documentar los procesos y procedimientos a cargo de la Oficina de Integridad a fin
de que sean considerados como lineamientos que orienten y proporcionen criterios
técnicos uniformes durante
la
producción de los bienes y servicios a su cargo;
permitiendo optimizar el aprovechamiento de los recursos y agilizar los flujos de
trabajo, propiciando la eficiencia en
la
gestión institucional.
2. ALCANCE
Referente a su uso
El
presente documento está dirigido a todo el personal que labora en la Oficina de
Integridad.
Referente al tipo
de
procesos
Los procesos de la Oficina de Integridad descritos en el presente manual, son los
procesos de tipo misional.
3.
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
3.1
TERMINOS
ABOG
AD
ASEG
EMPL
R-PRDI
GCAJ
GCTIC
GCGP
GCPP
GG
OFIN
OCI
OSPE
P.E
POI
PEI
FONAFE
RSAIP
SUSALUD
TUPA
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
ABOGADO
ALTA DIRECCI N
ASEGURADO
EMPLEADOR
PROGRAMA INFORMATICO DE DENUNCIAS
GERENCIA CENTRAL DE ASESORIA JURIDICA
GERENCIA CENTRAL DE TECNOLOGIAS DE
LA
INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES.
GERENCIA CENTRAL DE GESTION DE
LAS
PERSONAS
GERENCIA CENTRAL DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
GERENCIA GENERAL
OFICINA DE INTEGRIDAD
OFICINA DE CONTROL INTERNO
OFICINAS DE SEGUROS Y PRESTACIONES ECONOMICAS
PRESIDENCIA EJECUTIVA
PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL
FONDO NACIONAL DE FINANCIAMIENTO DE
LA
ACTIVIDAD
EMPRESARIAL DEL ESTADO
SISTEMA INFORMATICO DENOMINADO "REGISTRO DE
SOLICITUDES DE ACCESO A
LA
INFORMACION PUBLICA"
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
SALUD
...
TEXTO UNICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS
Pág. 5 SUB GERENCIA DE PROCESOS
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EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE INTEGRIDAD
3.2 DEFINICIONES
Referente a Ética
1. Respeto. -Adecuar
su
conducta hacia el respeto de la Constitución y las
Leyes, garantizando que en todas las fases del proceso de toma de
decisiones o en el cumplimiento de los procedimientos administrativos, se
respeten los derechos a la defensa y al debido procedimiento.
2.
Probidad. -Actuar con rectitud, honradez y honestidad, procurando
satisfacer el interés general y desechando todo provecho o ventaja
personal, obtenido por sí o por interpósita persona.
3.
Eficiencia. -Brindar calidad en cada una de las funciones a su cargo,
procurando obtener una capacitación sólida y permanente.
4.
Idoneidad. -Entendida como aptitud técnica, legal y moral, es condición
esencial para el acceso y ejercicio de
la
función pública.
El
servidor público
debe propender a una formación sólida acorde a la realidad ,
capacitándose permanentemente para el debido cumplimiento de sus
funciones.
5.
Veracidad. -Expresar con autenticidad en las relaciones funcionales con
todos los miembros de su institución y con la ciudadanía, y contribuye
al
esclarecimiento de los hechos.
6.
Lealtad y Obediencia. -Actuar con fidelidad y solidaridad hacia todos los
miembros de
su
institución, cumpliendo las órdenes que le imparta el
superior jerárquico competente, en la medida que reúnan las formalidades
del caso y tengan por objeto la realización de actos de servicio que se
vinculen con las funciones a
su
cargo, salvo los supuestos
de
arbitrariedad
o ilegalidad manifiestas, las que deberá poner en conocimiento del
superior jerárquico de su institución.
7.
Justicia y Equidad.
-Tener
permanente disposición para el cumplimiento
de sus funciones, otorgando a cada uno lo que
le
es debido, actuando con
equidad en sus relaciones con el Estado, con el administrado, con sus
superiores, con sus subordinados y con la ciudadanía en general.
8. Lealtad al Estado de Derecho. -
El
funcionario de confianza debe lealtad
a la Constitución y al Estado de Derecho. Ocupar cargos de confianza en
regímenes de facto, es causal de cese automático e inmediato de
la
función pública.
9. Neutralidad. -Actuar con absoluta imparcialidad política, económica o de
cualquier otra índole en el desempeño de sus funciones demostrando
independencia a sus vinculaciones con personas, partidos políticos o
instituciones.
10. Transparencia. -Ejecutar los actos del servicio de manera transparente,
ello implica que dichos actos tienen en principio carácter público y son
accesibles
al
conocimiento de toda persona natural o jurídi
ca
.
El
servidor
público debe de brindar y facilitar informaci
ón
fidedigna, completa y
oportuna.
11. Discreción. -Guardar reserva respecto de hechos o informaciones de los
que tenga conocimiento con motivo o en ocasión del ejercicio de sus
funciones, sin perjuicio de los deberes y las responsabilidades que le
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág. 6 SUB GERENCIA
DE
PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE INTEGRIDAD
correspondan en virtud de las normas que regulan el acceso y la
transparencia de la información pública.
12. Ejercicio Adecuado del Cargo. -Con motivo o en ocasión del ejercicio
de sus funciones el servidor público no debe adoptar represalia de ningún
tipo o ejercer coacción alguna contra otros servidores públicos u otras
personas.
13. Uso Adecuado de los Bienes del Estado. -Proteger y conservar los
bienes del Estado, debiendo utilizar los que le fueran asignados para el
desempeño de sus funciones de manera racional, evitando su abuso,
derroche o desaprovechamiento, sin emplear o permitir que otros empleen
los bienes del Estado para fines particulares o propósitos que no sean
aquellos para los cuales hubieran sido específicamente destinados.
14. Responsabilidad. -Todo servidor público debe desarrollar sus funciones
a cabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto
su
función
pública. Ante situaciones extraordinarias, el servidor público puede
realizar aquellas tareas que por
su
naturaleza o modalidad no sean las
estrictamente inherentes a
su
cargo, siempre que ellas resulten
necesarias para mitigar, neutralizar o superar las dificultades que se
enfrenten. Todo servidor público debe respetar los derechos de los
administrados establecidos en el artículo 55 de
la
15. Mantener Intereses de Conflicto. -Mantener relaciones o de aceptar
situaciones en cuyo contexto sus intereses personales, laborales,
económicos o financieros pudieran estar en conflicto con el cumplimento
de los deberes y funciones a su cargo.
16. Obtener Ventajas Indebidas. -Obtener o procurar beneficios o ventajas
indebidas, para sí o para otros, mediante el uso de su cargo, autoridad,
influencia o apariencia de influencia.
17. Realizar Actividades de Proselitismo Político. -Realizar actividades de
proselitismo político a través de la utilización de sus funciones o por medio
de la utilización de infraestructura, bienes o recursos públicos, ya sea a
favor o en contra de partidos u organizaciones políticas o candidatos.
18. Hacer Mal Uso de Información Privilegiada. -Participar en
transacciones u operaciones financieras utilizando información
privilegiada de la entidad a
la
que pertenece o que pudiera tener acceso
a ella por
su
condición o ejercicio del cargo que desempeña, ni debe
permitir el uso impropio de dicha información para el beneficio de algún
interés.
19. Presionar, Amenazar y/o Acosar. -Ejercer presiones, amenazas o
acoso sexual contra otros servidores públicos o subordinados que puedan
afectar la dignidad de
la
persona o inducir a la realización de acciones
dolosas.
Referente a Transparencia.
20. Candidato: Ciudadano o ciudadana que postula a cualquier cargo de
elección popular, y que ha sido incluido en una solicitud de inscripción de
fórmula o lista de candidatos presentada por una organización política
ante el órgano electoral correspondiente.
21. Proselitismo político: Cualquier actividad realizada por los servidores,
en el ejercicio de sus funciones o por medio de
la
utilización de los bienes
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág. 7 SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA
DE
INTEGRIDAD
de la entidad en
la
que laboran o prestan servicios, destinada a captar
seguidores para una causa política o favorecer o perjudicar los intereses
particulares de organizaciones políticas de cualquier índole o de sus
representantes, se encuentren inscritas o no en el Registro de
Organizaciones Políticas del Jurado Nacional de Elecciones.
22. Propaganda electoral: Toda acción destinada a persuadir a los electores
para favorecer a una determinada organización política, candidato, lista u
opción en consulta, con
la
finalidad de conseguir
un
resultado electoral.
Solo la pueden efectuar las organizaciones políticas, candidatos,
promotores de consulta popular de revocatoria y autoridades sometidas a
consulta popular que utilicen recursos particulares o propios
Referente al Portal de Transparencia
23. Internet: Sistema mundial descentralizado de redes de computadoras
que interconecta organizaciones y personas mediante una amplia gama
de servicios, recursos e información.
24. Intranet: Herramienta web de comunicación interna puesta para divulgar
y/o compartir información relevante y/o necesaria que se considere de
interés para los trabajadores, a fin de que se logre un mejor conocimiento
en beneficio personal y de
la
Entidad.
25. Portal Institucional: Sitio web de entidades del Estado que concreta una
serie de servicios como correo electrónico, foros de discusión, motores
de búsqueda, chat y otros servicios en línea, a través de
un
punto de
acceso único o centralizado.
26. Portal de Transparencia: Sitio web por el cual el Estado Peruano
promueve
la
transparencia de los actos de las entidades de la
Administración Pública del Perú.
27. Web Master: funcionario o trabajador responsable de publicar la
información brindada por el Web lnfo en el Portal Institucional, Intranet y
Portal de Transparencia.
En
el caso del Portal de Transparencia, el Web
Master deberá publicar
la
información del Consejo Directivo, Presidencia
Ejecutiva, Gerencia General y Secretaría General, según
su
naturaleza
Referente a Acceso a
la
información pública
28. Acceso a la información pública: Derecho fundamental por el cual toda
persona puede solicitar libremente y sin expresión de causa información
que haya sido creada u obtenida o que
se
encuentre en posesión o bajo
control del Seguro Social de Salud (ESSALUD), exceptuando
la
información que expresamente
se
excluye conforme a ley.
29. Coordinador: persona responsable de realizar las acciones
correspondientes para el seguimiento de las solicitudes de acceso a
la
información dentro del plazo; así como el consolidado de dichas
solicitudes.
30. Documento: Toda información registrada, cualquiera sea la forma o
medio en que haya sido creada, recibida y conservada por una persona
natural o jurídica en cumplimiento de sus obligaciones.
31. Expediente: Conjunto de documentos vinculados a la atención de una
solicitud de acceso a la información pública.
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág. 8 SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE INTEGRIDAD
32. Funcionario responsable de entregar la información: Persona
encargada de atender las solicitudes de acceso a la información que el
Órgano Central u Órgano Desconcentrado a su cargo hubiera producido
u obtenido en el ejercicio de sus funciones.
33. Mesa
de
Partes: Unidad de recepción de documentos que son
presentados a
la
entidad, calificado como el punto de inicio de atención
al usuario.
34. Solicitud de información atendida: Aquella que origina una respuesta
escrita en documento físico o electrónico de la entidad, mediante la cual
se pone a disposición la información solicitada.
35. Solicitud de información no atendida: Aquella que no cuenta con
respuesta escrita en documento físico o electrónico por parte de
la
entidad, o en el que se le niega el acceso a la información sin motivo
previsto en la ley.
Referente a Denuncias por presuntos actos de corrupción
36. Acto de corrupción: Describe aquella conducta o hecho que da cuenta
del abuso del poder público por parte de un servidor civil que lo ostente,
con el propósito de obtener para sí o para terceros un beneficio indebido.
37. Botón de "Denuncia": Acceso electrónico disponible en
la
página web
institucional de EsSalud a través del cual se pueden registrar denuncias.
38. Código Cifrado: Para los efectos de la presente Directiva, se trata de
un
código numérico que un sistema informático otorga de forma aleatoria en
el momento de
la
presentación de la denuncia, a efectos de proteger
la
identidad del denunciante y el posterior seguimiento.
39. Denunciante:
Es
toda persona natural o jurídica que, en forma individual
o colectiva, pone en conocimiento de la institución, a través de sus
órganos competentes, un acto de corrupción.
40. Denunciado: Es todo servidor civil de la entidad de la Administración
Pública, con prescindencia del régimen laboral, contractual o aquel que
mantenga cualquier otra vinculación con el Estado, al que se le atribuye
en
la
denuncia
la
comisión de
un
acto de corrupción susceptible de ser
investigado en sede admin1strat1va y/o penal
41. Denuncia: Es aquella comunicación verbal, escrita o virtual , individual o
colectiva, que da cuenta de un acto de corrupción susceptible de ser
investigado en sede administrativa y/o penal. Su tramitación es gratuita
La
atención de la denuncia constituye en sede administrativa
un
acto de
administración interna. Su presentación en sede penal, no conlleva la
participación de quien denuncia como parte procesal, salvo en lo relativo
a
la
calificación o archivo de
la
denuncia, conforme a lo previsto en el
artículo 334 del Código Procesal Penal, aprobado por el Decreto
Legislativo N º 957
Las denuncias por actos de corrupción pueden ser solicitadas
conjuntamente con medidas de protección al denunciante, las cuales
proceden a pedido expreso del interesado
42. Denuncia de mala fe: Constituyen denuncias de mala fe los supuestos
descritos en
el
Decreto Legislativo N º 1327 referidos
a:
hechos ya
denunciados; denuncia reiterada, denuncia carente de fundamento y
denuncia falsa.
43. Medidas de protección: Conjunto de medidas dispuestas por
la
autoridad administrativa competente, orientadas a proteger el ejercicio de
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág. 9 SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSa
l
ud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE INTEGRIDAD
los derechos personales o laborales de los denunciantes y testigos de
actos de corrupción. en cuanto le fuere aplicable.
Su
aplicaci
ón
dependerá de las circunstancias y condiciones de vulnerabilidad
evaluadas por la autoridad competente.
44. Persona protegida: Es el denunciante o testigo de
un
acto de corrupción
al
que se le ha concedido medidas de protección con
la
finalidad de
garantizar el ejercicio de sus derechos personales o laborales.
45. Colusión: Es la asociación delictiva que realizan servidores civiles con
contratistas, proveedores y arrendadores, con el propósito de obtener
recursos y beneficios ilícitos, a través de concursos amañados o
prescindiendo de
su
realización (adjudicaciones directas), a pesar de que
así lo indica
la
ley o normatividad correspondiente.
46. Extorsión: Es cuando un servidor, aprovechándose de su cargo y bajo la
amenaza, sutil o directa, obliga al usuario de un servicio público a
entregarse también, directa o indirectamente, una recompensa.
47. Fraude: Cualquier acto ilegal caracterizado por aprovechar la posici
ón
en
una organización con el objeto de utilizar o aplicar indebidamente los
recursos o activos de dicha organizaci
ón
, de forma deliberada para el
enriquecimiento personal.
48. Peculado: Es la apropiación ilegal de los bienes por parte del servidor
civil que los administra
49. Soborno:
Es
cuando
un
ciudadano o una organizaci
ón
, entrega directa o
indirectamente a
un
servidor civil, determinada cantidad de dinero o
cualqui
er
otro beneficio, con el propósito de que obtenga una respuesta
favorable a un trámite o solicitud, independientemente si cumplió o no con
los requisitos legales establecidos.
50. Tráfico de Influencias: Es cuando
un
servidor civil utiliza su cargo actúa'
o sus nexos con funcionarios o integrantes de los poderes ejecutivo,
legislativo o judicial, para obtener un beneficio personal o familiar, o para
favorecer determinada causa u organización.
Referente
al
Sistema de Control Interno.
51. Control Interno: Es un proceso permanente e
in
tegral efectuado por los
funcionarios y servidores públicos de la entidad, diseñado con el objeto
de enfrentar los riesgos y proporcionar
un
grado de segu ridad razonable
sobre el cumplimiento de sus objetivos institucionales. De esta manera
se promueve una gesti
ón
eficaz, eficiente, ética y transparente y permite
prevenir irregularidades y actos de corrupción .
52. Procedimiento de implementación del SCI: La implementación,
seguimiento y evaluación del SCI , constituye un proceso integral y
permanente que permite el desarrollo de sus componentes, principios y
puntos de interés. Comprende la ejecución de las actividades siguientes:
i)
Actividad 1: Diagnóstico Integral del SCI; ii) Actividad
2:
Plan de Acción
Anual;
ii
i) Actividad 3: Seguimiento de
la
ejecuci
ón
del Plan de Acci
ón
Anua
l;
y, iv) Actividad 4: Evaluación Anual de
la
implementación del SCI.
53. Cuestionario de Evaluación Anual del SCI: Es
la
herramienta que
permite medir de manera cualitativa y cuantitativa el nivel de madurez del
SCI, verificando
la
existencia y funcionamiento de sus componentes,
principios y puntos de interés.
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS P
ág.
10 SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE INTEGRIDAD
54. Deficiencia: Es la falla percibida, potencial o real que afecta los
componentes o principios del SCI y que reduce
la
probabilidad de
cumplimiento de los objetivos de la entidad.
55. Medidas de Remediación: Son las acciones o disposiciones que se
ejecutan con la finalidad de revertir o superar las deficiencias del SCI.
56. Plan de Acción Anual: Es la herramienta que conso
li
da las medidas de
remediación establecidas para revertir o superar las deficiencias
identificadas en el cuestionario de diagnóstico y el de evaluación anual
del SCI.
El
cual establece la o las gerencias responsables, plazos, medios
de acreditación.
57. Titular: Máxima autoridad jerárquica institucional, de carácter
unipersonal o colegiado.
En
caso de órganos colegiados, se entenderá
por titular a quien lo preside.
58. Responsable de la implementación del SCI:
Es
el
funcionario de más
alto nivel administrativo de la entidad, responsable de coordinar
la
planificación, implementación, seguimiento y evaluación del SCI. Este rol
debe ser asumido por el Gerente General o quien haga de sus veces.
59. Equipos de trabajo para la implementación, seguimiento y
evaluación del SCI: Los equipos de trabajo deben estar liderados por el
funcionario a cargo del órgano o unidad orgánica responsable de
la
implementación del SCI y pueden estar integrados por funcionarios y/o
servidores públicos de la entidad.
El
o los equipos de trabajo tienen a
su
cargo
la
ejecución de las actividades para implementar el SCI en la
entidad.
60. Mejora continua:
La
mejora continua tiene como finalidad que
la
ent
id
ad
determine y ejecute medidas que permitan mejorar y fortalecer la
implementación del SCI, a fin de lograr la eficacia, eficiencia y
transparencia de
la
gestión de la entidad.
La
mejora continua se efectúa,
ejecutando cada año, el Plan de Acción Anual, el Seguimiento a
la
ejecución del Plan de Acción anual y la Evaluación anual de la
implementación del SCI, dentro de las cuales se aplican las medidas que
tienen como objeto de mejorar y fortalecer la implementación del SCI.
Referente a Conflicto de interés
61. Conflicto de intereses. Situación que se presenta cuando el funcionario
o servidor tiene o podría tener o tiene intereses personales, laborales,
económicos, familiares o financieros , que puede afectar el desempeño
independiente, imparcial y objetivo de sus funciones o estar en conflicto
con el cumplimiento de los deberes y funciones a
su
cargo.
62. Declaración de conflicto de intereses. Es el acto transparente de dar a
conocer formalmente a EsSalud que existe un interés que podría afectar
el desempeño de sus funciones.
63. Manejo de conflicto de
ir:,tereses.
Es
el proceso que desarrolla la
instancia correspondiente a partir de
la
valorización de
la
declaración de
interese de cada actor pa
ra
decidir si es pertinente o no participar en la
toma de decisión.
64. Servidor y funcionario público. Es aquel empleado público de
la
entidad, en cualquiera de los niveles jerárquicos sea éste nombrado,
contratado, designado, de confianza o electo que desempeñe actividades
o funciones en nombre del servicio del Estado.
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág.
11
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE INTEGRIDAD
4. CONSIDERACIONES
4.1.
El
Manual
de
Procesos y Procedimientos de la Oficina de Integridad, va a
estar sujeto a modificaciones y/o actualizaciones permanentes, en atención a
los cambios o mejoras que
se
susciten en la normatividad legal del sistema
del Seguro Social de Salud.
4.2. La metodología que se ha aplicado en el desarrollo del presente documento
de gestión, se ha basado en las normas que han sido emitidas
por
la Gerencia
de
Organización y Procesos de la Gerencia Central
de
Planeamiento y
Presupuestos y
de
la Secretaría
de
Gestión Pública adscrita a la Presidencia
del Consejo de Ministros.
5.
BASE LEGAL
GENERAL
5.2 Ley Nº 26790, Ley de Modernización de la Seguridad Social y sus normas
modificatorias
5.3. Ley
27056, Ley de Creación del Seguro Social
de
Salud (ESSALUD).
5.4. Ley
27444, Ley de Procedimiento Administrativo General
5.5. Ley
27658, Ley Marco
de
Modernización
de
la Gestión del Estado
5.6. Ley Nº 29344, Ley Marco
de
Aseguramiento Universal en Salud.
de
la Ley Nº
29344.
5.
8.
D.S. Nº 004-2013, que aprueba la Política Nacional
de
Modernización de la
Gestión Pública.
5.9. Decreto Supremo Nº 010-2016-SA que aprueba las Disposiciones para las
Instituciones Administradoras de Fondos de Salud Públicas.
5.1 O. Decreto Supremo
Nº
003-2018-SA, que amplía el plazo por dos años a partir
del 1 de marzo 2018, del plazo previsto en la primera disposición
complementaria final del D.S. Nº 010-2016-SA.
5.
11
.Resolución Superintendencia N° 010-2014-SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD/CD; "Reglamento para la Gestión del Riesgo
Operacional en las Instituciones Administradoras de Fondos
de
Aseguramiento en Salud" y la "Guía para autoevaluación del Riesgo
Operacional en las Instituciones Administradoras de Fondos
de
Aseguramiento en Salud".
5.12 Resolución de Superintendencia Nº 044-2014-SUSALUD-S,
que
aprueba el
"Reglamento
de
la Gestión Integral de Riesgos en l
as
Instituciones
Administradoras
de
Fondos
de
Aseguramiento en Salud".
5.13. Resolución de Presidencia Ejecutiva N 656-PE-ESSALUD-2014 que aprueba
la estructura orgánica y el Reglamento
de
Organización y Funciones
de
ESSALUD y modificatorias.
5.
14
. Resolución de Presidencia Ejecutiva N 131-2019-PE-ESSALUD-2014 que da
por concluidas las actividades del "Comité de Gestión de Riesgos en el
Seguro Social de Salud
",
conformado mediante Resolución
de
Gerencia
General Nº 1139-GG-ESSALUD-2015, conforma un nuevo Comité de Gestión
de Riesgos en el Seguro Social de Salud
".
5.
15
. Resolución de Gerencia General
Nº
227-GG-ESSALUD-2019,
que
aprueba la
Directiva Nº 4 -GCPP- ESSALUD-2019 V.01 "Directiva para la
implementación de la Gestión
por
Procesos del Seguro Social de Salud"
5.16. Resoluciones de Presidencia Ejecutiva Nº 767-PE-ESSALUD-2015, Nº 141-
PE-ESSALUD-2016, Nº 310-PEESSALUD-2016, Nº 328-PE-ESSALUD-
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Pág.
12
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE INTEGRIDAD
2016,
Nº
394-PE-ESSALUD-2016, Nº 055, 142, 347 y 539-PEESSALUD-
2017 y
Nº
125-PE-ESSALUD-2018), que aprueba el ROF, su nueva
estructura, así como sus respectivas modificaciones de la Sede Central, lo
mismo que de las Redes Prestacionales.
5.17. Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 656-PE-ESSALUD-2014, modificada
por Resoluciones de Presidencia Ejecutiva; Nº 767-PE-ESSALUD-2015, Nº
141-PE-ESSALUD-2016, Nº 310-PE-ESSALUD-2016, Nº 328-PE-ESSALUD-
2016, Nº 394-PE-ESSALUD-2016, Nº 055-PE-ESSALUD-2017, Nº 142-PE-
ESSALUD-2017, Nº 347-PE-ESSALUD-2017y 539-PE-ESSALUD-2017.
5.18. Resolución de la Gerencia General Nº 227-GG-ESSALUD-2019, que aprueba
la Directiva de Gerencia General Nº 04-GCPP-ESSALUD-2019 v.
01
"Directiva
para
la
implementación de la Gestión por Procesos del Seguro Social -
ESSALUD
".
Referente a Código de Ética
5.19. Ley Nº 27815-Ley del Código de Ética de la Función Públ ica.
5.20. Decreto Supremo Nº033-2005-PCM-Reglamento de
5.21
. Resolución Ministerial Nº 050-2009-PCM -"Lineamientos para la promoción
del Código de Ética de la Función Pública en las entidades públicas del Poder
Ejecutivo".
5.22. Resolución Ministerial Nº 195-2012-PCM que modifica
la
Resolución Nº 050-
2009-PCM
5.23. Acuerdo del Consejo Directivo Nº04-03-ESSALUD-2019-Código de Ética del
Seguro Social de Salud-EsSalud.
5.24. Directiva de Gerencia General Nº 002-OFIN-ESSALUD-2018, Disposiciones
sobre neutralidad y transparencia de los trabajadores del Seguro Social de
Salud -EsSalud durante los procesos electorales.
Referente al Plan de Integridad y lucha contra la corrupción.
5.25. Decreto Supremo Nº 092-2017-PCM-Política Nacional de Integridad y Lucha
contra la Corrupción.
5.26. Decreto Supremo Nº 056-2018-PCM-Política General de Gobierno al 2021.
5.27. Decreto Supremo Nº 044-2018-PCM-Plan Nacional de Integridad y Lucha
contra la Corrupción 2018-2021.
5.28. Resolución de Secretaría de Integridad Pública Nº 001-2019-PCM/SIP -
Directiva "Lineamientos para la implementación de
la
función de integridad en
las entidades de la Administración Pública".
5.29. Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 179-PE-ESSALUD-2019-Plan de
Integridad y Lucha contra la Corrupción del Seguro Social de Salud-EsSalud-
2019-2021 .
5.30. Acuerdo de Consejo Directivo Nº 05-03.-ESSALUD-2019-Política
Anticorrupción del Seguro Social de Salud -EsS~lud.
Referente al Portal de Transparencia
5.
31
021-2019-JUS que aprueba el Texto Único Ordenado
de la Ley Nº 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Púb
li
ca.
5.32. Decreto Supremo Nº 072-2003-PCM que aprueba el Reglamento de
GER
. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Pág.
13
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE INTEGRIDAD
5.33. Decreto Supremo Nº 063-2010-PCM que aprueba la implementación del
Portal de. Transparencia Estándar en las Entidades de la Administración
Pública.
5.34. Resolución Ministerial Nº 035-2017-PCM que aprueba la Directiva
Nº
001-
2017-PCM/SGP "Lineamientos para la implementación del Portal de
Transparencia Estándar en las entidades de la Administración Pública".
5.35. Resolución de Gerencia General Nº 1381 -GG-ESSALUD-2015
que
aprueba
la Directiva
Nº
09 -GG-ESSALUD-2015 "Procedimiento para la publicación y
actualización de información en el Portal Institucional, Intranet y Portal de
Transparencia del Seguro Social de Salud (ESSALUD)".
5.36. Resolución
de
Gerencia General Nº 1111-GG-ESSALUD-2016 que modifica
la Directiva Nº 09-GG-ESSALUD-2015 "Procedimiento para la publicación y
actualización de información en el Portal Institucional, Intranet y Portal
de
Transparencia del Seguro Social
de
Salud (ESSALUD)"
Referente al Acceso a la información pública
5.37. Decreto Legislativo Nº 1353 que crea la Autoridad Nacional de Transparencia
y Acceso a la Información Pública, fortalece el Régimen
de
Protección
de
Datos Personales y la Regulación
de
la Gestión
de
Intereses.
5.38. Decreto Legislativo Nº 1416 que fortalece el Tribunal de Transparencia y
Acceso a la Información Pública.
5.39. Decreto Supremo Nº 021-2019-JUS
que
aprueba el Texto Único Ordenado de
la Ley Nº 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública.
5.40. Decreto Supremo Nº 072-2003-PCM que aprueba el Reglamento
5.41 . Decreto Supremo Nº 019-2017-JUS que aprueba el Reglamento del Decreto
Transparencia y Acceso a la Información Pública, fortalece el Régimen de
Protección
de
Datos Personales y la Regulación de la Gestión de Intereses.
5.42. Resolución de Gerencia General Nº 887-GG-ESSALUD-2014
que
aprueba la
Directiva Nº 011-GG-ESSALUD-2014 "Normas para la Atención de
Solicitudes de Acceso a la Información Pública del Seguro Social de Salud -
ESSALUD".
5.43. Resolución de Gerencia General
Nº
785 -GG-ESSALUD-2019 que modifica la
Directiva Nº 011-GG-ESSALUD-2014 "Normas para la Atención de
Solicitudes de Acceso a la Información Pública del Seguro Social de Salud -
ESSALUD".
5.44. Resolución de Gerencia General Nº 1070-GG-ESSALUD-2019
que
deja sin
efecto los literales d) y e) del numeral "2.5. Del Recurso de Apelación" de la
Directiva Nº 011-GG-ESSALUD-2014 "Normas para la Atención de
Solicitudes
de
Acceso a la Información Pública del Seguro Social
de
Salud -
ESSALUD" . .
Referente a Denuncias por presuntos actos
de
corrupción
5.45. Decreto Legislativo N° 1327 -Decreto Legislativo que establece medidas de
protección para el denunciante de actos
de
corrupción y sanciona las
denuncias realizadas de mala fe.
5.46. Decreto Supremo Nº 010-2017-JUS-Reglamento del Decreto Legislativo que
establece medidas de protección para el denunciante
de
actos
de
corrupción
y sanciona las denuncias realizadas
de
mala fe.
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág.
14
SUB GERENCIA
DE
PROCESOS
~
EsSal
ud MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE INTEGRIDAD
5.47. Decreto Supremo
Nº
002-2020-JUS-Que modifica el Reglamento del Decreto
actos de corrupción y sanciona las denuncias realizadas de mala fe.
5.48. Resolución de Gerencia General Nº 1405-GG-ESSALUD-2018 V.
01
que
aprueba
la
Directiva de Gerencia General
Nº
01
0-ESSALUD-2018
V.01
,
denominada "Procedimiento para
la
atención de denuncias por presuntos
actos de corrupción en el Seguro Social de Salud-EsSalud y
el
otorgamiento
de medidas de protección al denunciante"
5.49. Resolución de Gerencia General Nº 163-GG-ESSALUD-2020 que aprueba la
Directiva de Gerencia General Nº 03-OFIN-ESSALUD-2020
V.01
denominada "Disposiciones para
la
implementación y aplicación del
mecanismo de usuario oculto como herramienta de identificación de
irregularidades en el personal del Seguro Social de Salud -ESSALUD".
Referente al Sistema de Control Interno
5.50. Ley Nº 28716- Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.
5.
51
. Resolución de Contraloría General Nº 320-2006-CG- Contralor General (e)
aprueba Normas de Control Interno.
Normativa Vigente:
5.52. Directiva Nº
011
-2019-CG/INTEG "Implementación del Sistema de Control
Interno en el Banco Central de Reserva del Perú, Petroperú S.A.,
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, Fondo Nacional de
Financiamiento de
la
Actividad Empresarial del Estado y entidades que se
encuentran bajo la supervisión de ambas", aprobada mediante Resolución de
Contraloría
Nº
409-2019-CG de 20 de diciembre de 2019.
5.53. Resolución de Contraloría Nº 130-2020-CG de 6 de mayo de 2020, que
modifica
la
Directiva Nº 011-2019-CG/INTEG.
Referente
al
Conflicto de intereses.
5.
54.
la
gestión de intereses en la administración
pública.
que regula la gestión de intereses en la administración pública.
5.56. Decreto Supremo Nº091-2020-PCM, Decreto Supremo que aprueba el
Reglamento del Decreto de Urgencia Nº 020-2019, Decreto de Urgencia que
establece la obligatoriedad de la presentación de
la
Declaración Jurada de
Intereses en el sector público.
5.57. Decreto de Urgencia Nº 020-2019-Decreto de Urgencia que establece la
obligatoriedad de la presentaci
ón
de la Declaración Jurada de Intereses en el
Sector Público.
5.58. Directiva de Gerencia General Nº 013-OFIN-ESSALUD-2018-V.
01
"Directiva
sobre Conflicto de Intereses y Actuación de Integridad en EsSalud
".
5.59. Resolución de Gerencia General Nº 868-GG-ESSALUD-2019, que aprueba la
modificatoria de la Directiva de Gerencia General Nº 013-OFIN-ESSALUD-
2018-V.01 "Directiva sobre Conflicto de Intereses y Actuación de Integridad
en el Seguro Social de Salud-EsSalud
".
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág.
15
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalufJi
ANUAL
DE
PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
DE
LA OFICINA
DE
INTEGRIDAD
6. ALINEAMIENTO
DE
LOS PROCESOS CON
EL
MAPA
DE PROCESOS NIVEL
O,
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Y OPERATIVOS.
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
VS
MACRO-PROCESO
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DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA
DE
INTEGRIDAD
7. MATRIZ CLIENTE PRODUCTO
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EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
8. MATRIZ DE RESPONSABILIDAD
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Supervisión
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la
Gestión
de
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Plan
de
Integridad
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Gestión
de
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normativa,
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Integridad
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SUB GERENCIA DE PROCESOS
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la
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PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
DE
LA
OFICINA
DE
INTEGRIDAD
9. INVENTARIO DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
2
6
Gestión
de
Integridad
Programación
y
Gestión
de
políticas,
normativa,
planes
,
estrategias
y
herramientas
en
planeamiento
materia
de
Integridad,
Código
de
ética
,
transpa
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encia
y
anticorrupción
Gestión
operativa
Supervisión
y
control
Plan
de
Integridad
y
lucha
contra
la
corrupción
(Supervisar
el
cumplimiento
del
Plan
de
Integridad
y
Lucha
Contra
la
Corrupción
del
Seguro
Social
de
Salud)
Gestión
de
denuncias
sobre
posibles
actos
de
corrupción
Implementación,
seguimiento
y
mejoras
en
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del
código
de
Ética
Supervisión
del
portal
de
transparencia
Supervisión
de
la
atención
de
solicitudes
de
acceso
a
la
información
pública
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el
correcto
cumplimiento
de
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normas
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garantizar
la
ética
y
la
integridad
en
la
entidad
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Jurada
de
Intereses
,
Declaración
Jurada
de
Conflicto
de
Inter
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Miembros
de
Comité
y
presentación
de
la
Declaración
Jurada
de
participación
en
los
procesos
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.
~
EsSalud
MANUAL
DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA
DE
INTEGRIDAD
10. FICHA DE PROCESOS DE NIVEL
O,
01
Y 02
10.1. Ficha de Procesos de Nivel O
Promover
la
integridad,
ética,
transparencia
y
control
interno
en
ESSALUD
y
ejecutar
las
actividades
relacionadas
a
prevenir
la
corrupción.
Asimismo,
articula
y
coordina
con
las
instancias
encargadas
de
investigar
y
sancionar
a
efectos
de
brindar
una
respuesta
articulada
al
interior
y
exterior
de
la
entidad
Desde
la
Programación
y
planeamiento
de
sus
politicas,
planes,
estrategias
y
herramientas
de
gestión
hasta
la
supervisión
y
control
en
busca
de
la
mejora
continua
ESSALUD.
NORMATIVAS
Y
POLITICAS
DEL
ESTADO
.,
PCM
,
SUSALUD,
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PRIVADAS
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Público
en
General
,
trabajadores
,
-
Asegurados
-
Instituciones
del
estado
-
Instituciones
privadas
-
OFIN
-
Público
en
General,
trabajadores,
-
Asegurados
-
Instituciones
del
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-
Instituciones
privadas
-Normas
y
Pollticas
institucionales
(ROF,
PEI
,
POI,
directivas,
etc
.)
-
Normas
de
PCM,
Contraloria
,
FONAFE,
Ministerio
de
Trabajo,
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-Políticas,
planes,
estrategias,
metodologías,
e
indicadores
de
gestión
desarrolladas
de
la
institución
-
Pollticas
y
normativas
del
estado
-
Denuncias
de
ciudadanos,
Trabajadores,
Asegurados
,
Instituciones
Gestión
operativa
Aplicación
,
supervisión
y
mejora
del
plan
Supervisión
y
control
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Implementación,
seguimiento
y
mejoras
del
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Gestión
de
denuncias
sobre
actos
de
corrupción
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l
ementación,
seguimiento
y
mejoras
en
materia
de
código
de
ética
Políticas,
planes
,
estrategias,
metodologlas
, e
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de
gestión
.
-
Aplicación,
supervisión
y
mejora
del
plan
anticorrupción
-
Gestión
de
denuncias
sobre
actos
de
corrupción
-
Implementación,
seguimiento
y
mejoras
en
materia
de
código
de
ética
Supervisión
del
portal
de
transparencia
Supervisión
de
la
atenc
i
ón
de
las
solicitudes
de
acceso
a
la
información
pública
Supervisión
al
cumplimiento
de
la
presentación
de
la
declaración
jurada
(De
interés
den
el
sector
público
y
conflicto
de
interés
OFICINA
DE
INTEGRIDAD
.
las
politicas
,
normas,
directivas
relacionadas
a
la
gestión
de
la
Oficina
de
Integridad
se
encuentran
detallada
en
el
capítulo
Base
Legal
de
este
documento
-OF
IN
-
Gerencia
General
, P.
E,
GCPP,
GGCP
.
-
FONAFE
-
SUSALUD
-PCM
-
Contraloria.
-Trabajadores
de
la
institución
-
Asegurados
-Público
en
general
-Instituciones
del
estado
o
privadas
-
Gerencia
General
-
Presidencia
Ejecutiva
-
GC
de
Planeamiento
y P
resupuesto
-
GC
de
Gestión
de
las
personas
-
Población
asegurada
pública
o
privada
,
-
PCM
-
Contraloria
-Minsa
.
-
MINTRA
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE INTEGRIDAD
Decreto
Supremo
N°
043-2003-PCM,
que
-
SUSALUD.
aprueba
el
Texto
Único
de
la
Ley
N°
27806,
Ley
de
Transparencia
y
Acceso
a
la
Información
Pública.
Decreto
Supremo
N°
063-2010-PCM
,
que
aprueba
la
implementación
del
Portal
de
Transparencia
Estándar
que
crea
la
Autoridad
Nacional
de
Transparencia
y
Acceso
a
la
Información
Pública,
fortalece
el
Régimen
de
Protección
de
Datos
Personales
y
la
Regulación
de
la
Gestión
de
Intereses
.
Normativas
aplicación,
su
pervisión
y
mejo
ra
del
plan
anticorrupción
Además
de
Politicas
y
normativas
afines
que
se
mencionan
en
la
Base
legal
de
este
documento
-Cartas,
oficios,
memorándum,
notas
,
informes.
-funcionarios
(Jefa
de
Oficina,
Profes
ion
ales,
Técnicos,
Asistentes
-
Documentos
aprobados
y
publicados
Administrativos,
secretarias,
personal
de
limpieza.
apoyo
externo
RE
CURSOS
TECNO
L
ÓG
IC
OS
-Software
(Sistema
de
contro
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de
denuncias,
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SAP)
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Internet,
correo
electrónico
institucional,
Zoom
,
Mleet
videoconferencias
.
-
Office
(Word,
Excel,
PowerPoint)
adobe
acrobat
Cartas,
Informes,
Memorándum,
oficios
,
resoluciones
.
Hojas
de
trámite
de
documentos
Matriz
de
controles
de
avances
y
supervisiones.
Formatos.
Registros
en
los
sistemas
informáticos
como
el
de
denuncias
y
SIAD
-
Registro
de
control
en
formularios
Excel
-
Informes
de
s
uim
ie
nto
GER. ORGANIZACI ÓN Y PROCESOS Pág.
21
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSal~
ANUAL
DE
PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
DE
LA
OFICINA
DE
INTEGRIDAD
10.2 Fichas de Nivel 1
Programación y planeamiento
INTERNOS
P
rogra
ma
ción
y
planeamiento
Establecer
el
marco
estratégico
de
la
Oficina
de
Integridad
Comprende
las
actividades
de
planificar,
analizar
,
desarrollar,
aprobar
,
sociabilizar
,
evaluar
y
mejorar
po
líti
cas
,
normativa
,
planes
,
estrategias
y
herramientas
de
gestión
,
supervisión
y
control.
Gestión
de
pollticas,
-
Alta
Dirección,
GG,
GCPP,
GCAJ,
GCGP
-Normas
y
Políticas
institucionales
(ROF
,
P
EI
,
POI,
directivas,
etc
.)
normativa
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,
estrategias
y
EXTERNOS
-
SUSALUD,
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Contraloria
-
Empresas
privadas
o p
úblicas
,
MINSA,
MINTRA
-Normas
de
PCM,
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Ministerio
de
Trabajo
,
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I
ntegridad
.
Superv
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siones
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que
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cumplir
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funcionarios
y
trabajadores
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la
institución
Verificación
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informáticos
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HUMANOS
-
funcionarios
(Jefa
de
Oficina,
Profesionales,
Técnicos,
Asistentes
Administrativos,
secretarias,
personal
de
limpieza
.
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externo
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Software
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gestión.
Todas
las
políticas
,
normas
,
directivas
relacionadas
a
la
gestión
de
la
Oficina
de
Integridad
se
encuentran
detallada
en
el
capitulo
Base
Legal
de
este
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Presidencia
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,
Consejo
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Gerencia
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Cartas,
I
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Notas.
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Hojas
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trámite
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Formatos
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EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE INTEGRIDAD
Gestión Operativa
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planes
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integridad
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,
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MINTRA
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y
Políticas
institucionales
(ROF
,
PEI,
POI
,
directivas
,
etc
.)
-Nonmas
de
PCM,
Contraloria,
FONAFE
,
Mi
nisterio
de
Traba
jo
,
MINSA
1.
Plan
de
Integridad
y
lucha
contra
la
corrupción
(Superv
i
sar
el
cumplimiento
del
Plan
de
In
t
egridad
y
Lucha
Contra
la
Corrupción
de
l
Seguro
Social
de
Salud
).
2.
Gestión
de
denuncias
sobre
posibles
actos
de
corrupc
i
ón
.
3.
Imp
l
ementac
ió
n,
seguimiento
y
mejoras
en
materia
del
código
de
Ética
-Pl
an
Anticorrupción
,
aplicado
,
superv
is
ad
o y
mejorado
.
-
Denunc
i
as
sobre
actos
de
corrupción
gestionadas
-
Cód
i
go
de
ética
i
mp
l
ementado
,
supervisado
y
me
j
orado
Todas
l
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po
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ticas
,
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,
directivas
re
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a
la
gesti
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de
la
Oficina
de
Integridad
se
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Directivo
-
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Genera
l
-
OFIN
-
GCPP
,
GCGP
.
-FO
NAFE
-
SUSALUD
-
PCM
-MI
NSA
-MI
NTRA
-Con
tra
lo
rí
a
-
Asegurados
-Ci
udadanos
-
Empleador
-T
ra
bajad
o
res
de
la
in
s
titu
c
ió
n
-
proveedores
Supervisiones
sobre
pol
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que
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RECURSOS
HUMANOS
-
Cartas
,
oficios
,
memorando
,
in
formes
.
cumplir
los
funcionarios
y
trabajadores
de
la
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uncionarios
(
Jefa
de
Ofi
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instituc
i
ón
Profesionales
,
Técn
icos,
Asiste
nt
es
Sistemas
informá
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cos
de
ESSALUD
.
Cartas
,
Informes
,
Memorando
,
Notas
.
Hojas
de
trámite
de
documentos
.
Fonmatos
y
matrices
de
control
Administrativos
,
secretarías
,
personal
de
limpieza
.
apoyo
externo
RECURSOS
TECNOLÓGICOS
-
Software
(Sistema
de
contro
l
de
denu
nc
ias
,
SIAD,
SAP
) I
ntranet
I
nternet
correo
el
ectrónico
i
nstituciona
l,
Zoo
m,
Meet
vi
deoconferencias
.
Office
(Word
,
Exoe
l,
PowerPoint)
adobe
acrobat
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág.
23
SUB GERENCIA DE PROCESOS
th
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICI
NA
DE INTEGRIDAD
Supervisión y control
-SUSA
L
UD,
PCM
,
Contralori
a
Supervisar
y
controlar
la
ejecución
de
planes
de
integrid
ad
y
lucha
contra
la
corrupción
Comprende
los
procesos
Supervisión
del
portal
de
transparen
c
ia.
Supervisión del
cumplimiento
de
la
atención
de
las
solicitudes
de
Acceso
a
la
información
publica
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el
correcto
cu
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plim
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de
las
normas
orientadas
a
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r
la
ética
la
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ridad
en
la
entidad
=
,..,,.,,,=,,,,..,...,,.,..,,
Supervisión
del
Portal
de
transparencia
.
-E
m
pre
s
as
p
ri
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púb
l
icas
,
MINSA
,
MINTRA
-Normas
y
Pollticas
2)
in
s
ti
t
ucionales
(ROF,
PE
I,
POI,
directivas
,
Supervisió
n
de
la
atención
de
solicitudes
de
Acceso
a
la
información
pública
Supervisar
el
correcto
cumplimiento
de
las
normas
orientadas
a
garantizar
la
ética
y
la
integridad
en
la
entidad
etc
.)
3)
INTERNOS
-Presidencia
Ejecutiva
,
Consejo
Directivo
,
GG
,
GCPP,
GCAJ,
GCGP
-Normas
de
PCM,
Contraloría
,
FONAFE
,
Ministerio
de
Trabajo
,
MINSA
lir
los
funcionarios
y
trabajadores
de
titució
n
Sistemas
informáticos
de
ESSALUD
.
Cartas
,
Informes
,
Memorando,
Notas.
Hojas
de
trámite
de
d
ocumentos.
Fo
rmatos
y
matrices
de
control
-funcionarios
(Jefa
de
Oficina
,
Profesionales,
Técnicos,
Asistentes
Adm
i
nistrativos
,
secretarias,
personal
de
li
mpieza.
apoyo
externo
RE
CURSOS
T
ECNOLÓGI
C
OS
-Software
(Sistema
de
control
de
denuncias
,
SIAD,
SAP)
i
ntranel
I
nternet
correo
electrónico
institucional,
Zoom,
Meel
videoconferencias.
Office
(Word,
Excel,
PowerPoint)
adobe
acrobat
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág.
24
Todas
las
políticas,
normas
,
directivas
relacionadas
a
la
gestión
de
la
Ofic
i
na
de
Integridad
se
encuentran
deta
ll
adas
en
el
cap
i
tu
lo
Base
Lega
l
de
este
documento
-
Pres
i
dencia
Ejecutiva
,
Conse
jo
Directivo
-Gerencia
General
-
OF
IN
-
GCPP
,
GCGP
.
-FONAFE
-SUSALUD
-PCM
Contraloría
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
11. FICHAS
DE
PROCEDIMIENTOS
11.1 Gestión de políticas, normativa, planes, estrategias y herramientas en materia
de
Integridad
Institución,
PCGR, PCM,
SUSALUD,
Organismos
del estado
Jefatura
de
OFIN
Jefatura de
OFIN
Profesional
de
OFIN
Jefatura -
OFIN
Jefatura -
OFIN
Profesional
OFIN
Profesional
OFIN
Gestión
de
políticas, normativa, planes, estrategias y herramientas en materia
de
Integridad, Códi
go
de
ética, transparencia y anticorrupción
Determinar el marco integral basado en las políticas y normativas vigentes que permita gestionar en
materia
de
integridad.
Inicio: Desarrollo de normativas, planes, estrategias y herramientas de gestión
Fin: Aprobación y di
fusión
ROF-GCPP, Determinar la necesidad de Necesidad
Normativas desarrollar/actualizar Jefatura de identificada a
institucional, 1 normativas o instrumentos OFIN desarrollar o
Políticas
de
de gestión actualizar
Gobierno
Necesidad Derivar a profesional para
identificada a desarrollar/actualizar (Se Jefatura de
Instrumento
de
desarrollar o 2
da
pautas y OFIN gestión a trabajar
actualizar recomendaciones
por
con
aportes
escrito
verbal
Instrumento Tomar conocimiento
sobre
de gestión a 3
objetivo
a
lograr
y de Profesional
de
Requerimiento
trabajar
con
recomendaciones y pautas. OFIN recibido
aportes
Analizar requerimiento y
Normativas, desarrollar en base a las Avance en el
políticas, 4 pautas y recomendaciones Profesional
de
desarrollo del
lineamientos, recibidas OFIN requerimiento
ROF.
Presentar/Exponer avance Avance
del
Avance
en
el
del desarrollo a Jefatura
desarrollo del 5 profesional
de
requerimiento
requeri
miento
OFIN presentado
y/o
expuesto
Revisar el avance del
doc
.
desarrollado (Normas,
Avance en el planes, estrategias, Avance
del
herramientas, etc.)
dar
Jefatura de
desarrollo del 6 pautas y recomendaciones OFIN requerimiento
requerimiento revisado
Desarrollo complementario
en el requerimiento
Avance del (incluyendo nuevas Desarrollo del
recomendaciones y pautas) Profesional de
requerimiento 7 OFIN requerimiento
revisado culminado
Desarrollar informe técnico y
proyectar NOTA y otros Doc. Requerido ,
documentos necesarios para
Desarrollo del la
ap
robación respectiva Profesiona l de Informe técnico,
requerimiento 8 OFiN Proyecto de NOTA,
culminado Proy. De
Resolución
Jefatura de OFIN
Profesional OFIN
Profesional OFIN
Profesional OFIN
Jefatura
de
OFIN
Jefatura
de
OFIN
Profesional de
OFIN
Profesional de
OFIN
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág.
25
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
Presentar desarrollo final
Normativa,
del
requerimiento
Profesional informe, adjuntando informe Profesional
de
Expediente
con
OFIN proyecto
de
9 técnico, Proyecto de NOTA, OFIN
docs
. Técnicos Jefatura de OFIN
Nota y Resol. Proyecto de Resol.; hacia presentados
G.G para
su
aprobación
Revisar y
firmar
Expediente documentos
de
expediente Documentos
de
Profesional
con
docs
.
10
y remitir a Gerente General Jefatura de expediente Gerencia General
OFIN Técnicos (de
existir
alguna OFIN firmados,
visados
observación
coordina
con
y
remitidos
Profesional-de OFIN)
Documentos Revisar documentos y Documentos de
Jefatura -de expediente
firmar
Gerente expediente
11
(De
existir
alguna Gerente General
OFIN firmados y observación
coordina
con
General firmados,
visados
visados la Jefatura
de
OFIN) y
remitidos
Remitir informe a OFIN Documentos de
Gerente Documentos
12
sobre la aprobación e Gerente expediente Jefatura de OFIN y
General aprobados informa a Secretaría General aprobados SG
General.
Recibir documentos
Gerente Documentos
13
aprobados e
informar
a OFIN Documentos OFIN
General aprobados
toda
la Oficina de aprobados
Integridad
Cantidad de veces que se actualiza un documento
de
gestión
SIAD / Página
web
de
la Oficina de Integridad / Intranet
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág.
26
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
11.2. Plan de Integridad y lucha contra la corrupción.
Oficina
de
Integridad
Oficina
de
Integridad
Órganos
responsables
Profesional
Profesional
Profesional
Plan
de
Integridad y
lucha
contra
la
corrupción
Supervisar
el
cumplimiento
del
Plan
de
Integridad y
Lucha
Contra
la
Corrupción
del
Seguro
Social
de
Salud
• EsSalud.
Inicio:
Requerimiento a
los
Órganos responsables e
involucrados.
Fin:
Informe
emitido
por
la
OFIN
de
supervisión
del
Plan
de
Integridad
y
Lucha
contra
la
Corrupción
.
Solicitar
a
Órganos
Órganos
-
Normativas
1
responsables
información
Jefe
de
OFIN
Solicitud
-ROF
sobre
lo
correspondiente
al
remitida
responsables
periodo
Solicitud
2 Prepara
información
Órganos
Información
Jefe
de
OFIN
requerida y remite responsables remitida
Informac
i
ón
3
Recibir
información
y
derivar
Jefe
de
OFIN
Información
Profesional
remitida a profesional derivada
Verificar
la
información
Información
recibida (Con relación al
Información
solicitada
4
cumplimiento
de
los
ejes, Profesional revisada Profesional
objetivos
y
acciones
establecidas)
Elaborar
el
proyecto
de
Proyecto
de
Información
5
Informe
y Nota para Gerencia Profesional
Informe
y
Jefe
de
OFIN
revisada General;
y,
remi
tir
a la Nota.
Jefatura
de
OFIN
Revisar,
firmar
y
remitir
a
la
Gerencia General, a
fin
de
ser
Informe
y elevada a la Presidencia
Informe
y
Gerenc
ia
proyecto
de
6 Ejecutiva.
Jefe
de
OFIN Nota General
Nota (De
ex
i
stir
alguna
remitidos
.
observación
coordina
con
el
profesiona
l)
Porcentaje
de
Metas
cumplidas
SIAD / Página
web
de la Oficina
de
Integr
idad
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág.
27
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL
DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
11.3 Gestión de denuncias sobre posibles actos de
corrupción
Gestión
de
denuncias
sobre
posibles actos
de
corrupción
Atender las denuncias
por
posibles actos
de
corrupción
e
informar
el resultado final
al
denunciante
Inicio
: Recepción de la denuncia.
Fin: Remisión de informe al denunciante
sobre
resultado de la denuncia
(Subproceso a cargo
del
área responsable que deberá desa"ollarse, el
cual
se
monitorea con
las
actividades de
control
ue e·ecuta OFIN
Denunciante Denuncia
sobre
Recibir denuncia a través de
los
(i nternolExter posibles
acto
de 1 canales establecidos (Botón
de
Jefatura Denuncia Jefatura
no)
corrupción
denuncias, correo electrónico, recibida
teléfono, Sala
de
denuncias)
Derivar a profesional (Mediante
Sistema de Denuncia y mediante
Jefatura Denuncia recibida 2 SIGA) Jefatura Denuncia Profesional
-Sino es competencia del área
lo
der
ivada
der
iva a quien corresponda
Evaluar denuncia,
si
es de
competencia evalúa los requisi
tos
Denuncia
Jefatura Denuncia 3
de
admisibilidad Profesional Profesional
("
Por
caso 1
ir
a 4,
Por
caso 2
ir
a evaluada
9, y
por
caso 3
ira
15
Desarrolla proyecto
de
Profesional Proyecto
de
Denuncia requerimiento al denunciante para
Profesional evaluada 4 la subsanación requerimiento Profesional
desarrollada
Remitir a jefatura proyecto
de
Profesional
Proyecto
de
requerimiento
de
subsanación Proyecto
de
Profesional requerim i
ento
5 requeri
miento
Jefatura
desarrollado rem i
tido
Revisar,
visar
y remitir Jefatura
Proyecto
de
requerimiento de subsanación a Proyecto
de
Profesional requerimiento 6 denunciante requeri
miento
Denunciante
desarrollado remi
tido
Proyecto de Monitorear si existe respuesta y en Jefatura
requerimiento el
tiempo
estableci
do
remitido (Si
no
hay respuesta a tiempo ir a Respuesta
Profesional (Respuesta de 7 8 , caso contrario
ir
a 13) evaluada/tiem Jefatura
denunciante I
po
vencido
Plazo
vencido
para
remitir
lo
sol
icitado Jefatura
No remi
sión
de
Archivar
denuncia Denuncia
Jefatura
solicitado
8 (FIN)
arch
ivada Jefatura
!Tiempo
vencido
Si cumple
los
requisi
tos
, la
OF
IN en
un plazo de 05 dias hábiles
proyecta carta de otorgami
ento
de Proyecto de
Profesional Proyecto de carta 9 medida de protecci
ón
(Medida de Jefatura otorgami
ento
Jefatura
protecci
ón
de Reserva de Identidad de medida de
ylo
apartamien
to
de los
serv
idores protecci
ón
que
tengan a
su
cargo
el
proceso
de contratación en
el
ue artici a
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS P
ág.
28
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
Otorga medida
de
protección al
Otorgamiento de denunciante (Medida de protección Carta de
Jefatura medida de 10 de Reserva
de
Identidad
y/o
Notificador
otorgamiento
Denunciante
protección
apartamiento de
los
servidores
que
de media
de
tengan a
su
cargo
el
proceso
de
protección
contratación en
el
que participa)
Revisa,
visa
y remite
informe
de
Informe
de Área a
cargo
Jefatura Proyecto de
11
otorgamiento
de
medida de Jefatura
otorgamiento
-del proceso
informe
protección
al área a
cargo
del de medida
de
de
proceso
de
contratación
protección
contratación
Jefatura Proyecto de
Solicitud
de Si la medida de protección
es
de
memorando
Profesional medida de 12
tipo
laboral, la OFIN
solicita
a la
solicitando
Jefatura
protección
GCGP
un
informe
de viabilidad,
informe
de
laboral
máximo
3 días hábiles viabilidad
Proyecto
de
Jefatura Memorando
memorando
solicitando
Jefatura
solicitando
13 Revisa,
visa
y remite
memorando
informe
de
GCGP
informe
de
viabilidad
viabilidad
Jefatura de
OFIN
GCGP
Informe
de
14
informa
la
viabilidad
de
la
solicitud
Informe
Jefatura de
viabilidad
de medida
de
protección laboral
recibido
OFIN
~~
INr~
profes
ional
~'r-
~
G'-11
Jefatura
de
deriva a profesional
informe
de
informe
o - ó
Informe
recibido 15 Profesional
I~
.............
¡;
OFIN
viabilidad
recibido
o.
cASEUA
O .
.lele
~SSAI."'~ Jefatura
··proyecta carta al denunciante Proyecto
de
Profesional
Informe
recibido 16
sobre
la
solicitud
de medida de Jefatura
protección laboral carta recibida
Jefatura Carta de
Carta
dirigida
al denunciante
sobre
respuesta a la
solicitud
de
Jefatura Proyecto de carta 17 la medida de protección laboral
otorgamiento
Denunciante
solicitada de media
de
protección
Otorgada la
med
ida
de
protección y Profesional
para recabar información de
los
Proyecto
Denuncia hechos,
se
desarrolla
proyecto
de
Profesional evaluada 18
memorando
solicitando
remitido
de
Profesional
información a
las
áreas requerimiento
involucradas
Proyecto
de
Remitir
a jefatura
proyecto
de Proyecto
de
Profesional 19 Memorando para las áreas Profesional requerimiento Jefatura
requerimiento involucradas
remitido
-
Recibir, revisar,
visar
y
remitir
Proyecto
de
Áreas
Profesional Proyecto de 20 Memorando a áreas involucradas Jefatura requerimiento
requerimiento remitido involucradas
Proyecto
de
Áreas Requerimiento Áreas
Jefatura requerimiento
21
Recibir requerimiento involucrada recibido involucradas
s
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág.
29
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSal
ud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
Áreas Requerimiento Desarrollar respuesta y
remitir
a Áreas
22 OFIN involucrada Respuesta Jefatura
involucradas recibido desarrollada
s
Áreas Recibir respuestas
de
las Áreas
respuesta a
23
involucradas y derivar a Jefatura- Respuesta Jefatura
involucradas requerimiento profesional OFIN recibida
Proyectar
memorando
para profesional
Respuesta
de
trasladar a STPAD(GCGP)
y/o
Memorando
Jefatura áreas 24 GCAJ y quien haga
sus
veces en para Jefatura
involucradas las redes y/o OCI y
remitir
a-jefatura STPAD/GCAJ
Revisar,
visar
y remitir a STPAD Jefatura
Profesional Memorando 25 /GCAJ,
AJ
redes
y/o
OCI
Memorando STPAD/GCAJ
memorando
/oficio
remitido
STPAD/GC Memorando
Jefatura Memorando 26 Recibir denuncia AJ,AJ reci
bido
STPAD/GCAJ
REDES/
OCI
Ejecutar seguimiento trimestral Respuesta
Jefatura Memorando 27 (detestado
situac
i
ona
L
de
~ Profesional STPAD
denuncias derivadas) desarrollada
Remitir información
sobre
el
estado
situacional
de
denuncias
Respuesta a (Investigación Preliminar, Informe Informe
STPAD 28
de
Precalíficación, Fase
Inst
ructiva, STPAD Jefatura
requerimiento Fase Sancionadora, Sanción y reci
bido
Recursos impugnativos)
Remitir a profesional para informe Informe
Jefatura Informe recibido
29
de
seguimiento Jefatura derivado Profesional
Emitir
informe
de
seguimiento de
denuncias derivadas
Informe
Profesional Informe recibido 30 profesional
derivado
Jefatura
1. Porcentaje de denuncias de competencia
de
la
OFIN
2. Porcentaje de denuncias que reúnen
los
requisitos de admisibilidad
SISTEMA DE GESTIÓNDE DENUNCIAS Y EL SIAD
• Casos
Caso 1: Denuncia
no
cumple con
los
requisitos
Caso 2: Denuncia
no
cuenta
con
elementos suficiente de materialidad y fundamento,
Caso 3: Denuncia cumple
con
todo
los
requisitos y cuenta
con
elementos suficiente de materialidad y fundamento
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS P
ág.
30 SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
11.4 Implementación, seguimiento y mejoras en materia del
código
de ética
1 nstitución,
GCR,
PCM,SUSALU
D, Organismos
del estado
Profesional
OFIN
Jefatura de
OFIN
Profesional de
OFIN
Profesional de
OFIN
Profesional de
OFIN
Profesional de
OFIN
Jefatura de
OFIN
Profesional de
OFIN
Profesional de
OFIN
Implementación,
seguimiento
y
mejoras
en
materia
del
código
de
ética
Promover
los
principios
del
código
de
ética
de
la
función
pública
y
supervisar
el
correcto
cumplimiento
de
las
no
rmas
orientadas
a
garantizar
la
ética
y la
integridad
en
la
institución
Desde: La sensibilización y capacitación en materia
de
código
de
ética e integridad
Hasta: La supervisión del cumplimiento y mejoras
en
materia
de
código
de
ética
Planificar y proponer eventos
ROF-GCPP, de sensibilización y sensibilización y
Normativas capacitación (en base a Profesional capacitación: T ipos
institucional, información de periodos de OFIN de eventos, temarios,
Políticas de anteriores y nivel de fechas, cronograma,
Gobierno conocimiento en Ética e áreas, eventos virtual
1 nte ridad de los traba· adores o resencial.
Propuestas Evaluar plan de sensibilización Plan de
de y capacitación (de
ser
Jefatura
de
sensibilización y
sensibilizació 2 necesario coordinar ajustes y OFIN capacitación
ny
mejoras con el
Prof
. de OFIN) establecida.
ca acitación
Plan de Comunicar a áreas usuarias
sensibilizació sobre evento de sensibilización Jefatura
de
Áreas orgánicas
ny
3 a desarrollarse OFIN convocadas sobre
capacitación próximo evento.
establecida
Normativas, Preparar, coordinar y ejecutar
evento programado
políticas, 4 Profesional Evento ejecutado
lineamientos, OFIN
ROF.
Evaluar resultado de evento
Evento 5 (test de entrada y salida o Profesional Evento ejecutado,
ejecutado evaluación de conocimiento) OFIN evaluado
**Evento virtual o presencial
Desarrollar Plan de supervisión
Evento 6 y presentar a Jefatura para
su
Profesional Informe de evento
ejecutado aprobación de OFIN remitido
Tomar
conocimiento,
dar
ajustes y aprobar (En caso que Evento culminado,
Informe de 7
se
amerite coordinar con Jefatura evaluado e informado
evento profesional para cambios) OFIN a jefatura
Plan Ejecutar Plan de supervisión
de
Profesional Plan de supervisión
aprobado 8 acuerdo a Plan Aprobado de OFIN ejecutado
Desarrollar informe sobre
Plan de hallazgos en la supervisión Profesional 1 nforme sobre
supervisión 9 (indicando recomendaciones y de OFIN supervisión
ejecutado acciones de mejoras) y remitir a
Jefatura
Toma conocimiento y desarrolla
Informe sobre acciones y estrategias para Jefatura Estrategias y planes
10 mejorar en tema de ética e de acción
supervisión integridad OFIN desarrolladas
Jefatura de
OFIN
Jefatura - GOP
Áreas
Orgánicas
Profesional de
OFIN
Profesional de
OFIN
Jefatura de
OFIN
Jefatura de
OFIN
Profesional de
OFIN/Jefatura
Jef
atura de
OFIN
Oficina de
Integridad
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág.
31
SUB
GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL
DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
Porcentaje
de
trabajadores que conocen sobre materia
de
ética e integridad en la institución
SIAD
11.5 Supervisión del portal
de
transparencia
Institución
/
OFIN
Profesional
Profesional
Profesional
Jefatura
Profesional
Jefatura
Profesional
Jefatura
OFIN
Portal
de
Transpar
..
Portal
de
Transpar.
EDIMleNTO
Verificar
y
tomar
acciones
que
permita
a
la
institución
contar
con
un
portal
de
transparencia actualizado
Inicio: Revisión
del
Portal
de
transparencia (para
conocer
si
está actualizado
en
lo
referente a la
información
que
se
debe publicar)
Fin:
Constatación/Informe
de
portal
de
transparencia actualizado
(sin
observaciones)
Verifica
la
publicación
y/o
transparencia actualización
de
los
transparencia
-
Normativas
contenidos
de
información
revisado
1
comprendidos
en
los
rubros
temáticos
del
Portal
de
Profesional Profesional
Transparencia
(1.
Los dlas
15
del
mes
siguiente
de
culminado
cada
trimestre
Información
Desarrolla
informe
sobre
publicada
en
el
2
resultados
de
supervisión
Profesional
Informes
Profesional
Portal
de
desarrollados
Trans
arencia
Informac
i
ón
Desarrolla
proyectos
de
publicada
en
el
memorandos
a
los
órganos
profesional
Memorando
Profesional
Portal
de
3
responsables
informando
lo
desarrollados
Transparencia
observado
(de
ser
el caso)
Informe
y
proyecto
Remite
informe
y
proyectos
Informe
y
proy.
de
memorando
4
de
memorandos
a
Jefatura
Profesional
de
memo
. Jefatura
remitidos
Revisa
informes
y
proyectos
Informe
y
de
memorandos
Informe
y
proyecto
(
si
necesita
cambios
o
memorandos
Jefatura/
5 Jefatura
desarrollados
de
memorando
mejoras,
indica
a
profesional
remitidos
profesional
y
continua
en
6,
caso
revisados
contrario
ir
a 8)
Informe
y
memo
Indica cambios/mejoras a
ser
Docs.
desarrollados
6
considerados
Jefatura Revisados Profesional
remitidos
revisados
Informe
y/o
Actualiza / mejora
según
lo
Documentos
proyecto
de
7
indicado
por
jefatura
y remite
Profesional
actualizados Profesional
memorando
a
jefatura
(continuar
en
5)
Informe
y
proyecto
Visa Memorandos a
órganos
Memorandos
Órganos
de
memorando
8 responsables y remite
Jefatura
remi
tidos
responsables
ad·untando
informe
le
al
Memorando
9 Recibe,
toma
conocimiento
y
Órgano
Memorandos
Órganos
firma
Memorandos (FIN)
responsable
recibido
responsables
Verificación (Luego de
los
tiempos dados a
los
órganos responsables)
Ver
ifi
ca
subsanac
i
ón
-
Información
(publicación/actualización)
10
en
el portal
de
transparencia Profesional Portal
revisado
Profesional
publicada
(Si
no
hay
observaciones
ir
a
12, caso
contrario
ir
a 11)
Información
NO Proyecta
informe
y
Informe
y
memorandos
a
órganos
proyectos
de
publicada
en
el
11
responsables REITERANDO Profesional
memorandos
Profesional
Portal
de
las
observaciones y remite a
desarrollados
Transparencia Jefatura
(continuar
en
4) remi
tidos
GER.
ORGANIZACIÓN
Y PROCESOS Pág.
32
SUB GERENCIA DE PROCESOS
th
EsSalud
MANUAL
DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
Portal de
Transpar.
Información
publicada en
el
Portal de
Transparencia
12
Informa a jefatura sobre el
grado
de
cumplimiento
de
las
observaciones en el Portal
de
Profesional
Transparencia
Informe remitido
(correo, verbal o
documento)
Porcentaje de Contenidos de información actualizados y/o publicados
Portal
de
Transparencia Estándar
11.6. Supervisión de la atención de solicitudes de Acceso a la información pública
Supervisión
de
la atención de solicitudes de Acceso a la información pública
Supervisar las
solicitudes
de
informac
i
ón
pública hasta
su
respuesta al
so
li
citante
Inicio: Verificación de Solicitudes de acceso a la información en el SIAD Y RSAIP
Jefatura
Fin: Supervisión
por
solicitudes
no
atendidas (Incluye Verificación de atenci
ón
de
solicitudes
de acceso a la
información y Consolidado Anual)
Supervisión Mensual y Trimestral
Verificación
de
Solicitudes de acceso a la información en el SIAD Y RSAIP
Directiva, Verificar información en el Pr ofesional Información de Profesional
de
OFIN 1 SIAD(determinando los
Normativas,
ROF
ingresados
con
código
249) de OFIN
SIAD
verificada OFIN
Obtener
información
de
Directiva,
so
licitudes ingresadas en el Profesional Información de Profesional
de
OFIN Normativas,
ROF
2 RSAIP
de
OFIN RSAIP OFIN
verificada
Información de Se ejecuta comparaciones
de
lo
Profesional -
SIADy
RSAIP 3 ingresado
en
el SIAD y
lo
Profesional Información Profesional
de
OFIN obtenidas registrado en el RSAIP de OFIN analizada OFIN
Obtener informaci
ón
sobre
Profesional de Información aquellas solicitudes
que
no
están Profesional
Solic
itudes
no
Profesional de
OFIN analizada 4 en el RSAIP y
si
se
encuentran de OFIN registradas en OFIN
en el SIAD RSAIP
Proyectar Memorando para las
Solicitudes
no
Gerencias Centrales
y/o
Redes
Profesional
de
registradas
en
5 asistenciales,
sol
icitando la Profesional Proyecto de Profesional de
OFIN validaci
ón
y
posterior
registro en
de
OFIN Memorando OFIN
RSAIP el RSAIP
Remitir Memorando a Jefatura de proyecto
de
Profesional de Solicitudes 6 OFIN para la
firma
y envió Profesional Memorando Jefatura
de
OFN
OFIN recibidas respectivo de OFIN remitido
Revisi
ón
, Firma y rem isi
ón
de
Memorando a Gerencias
Centrales y/o Redes Gerencias
Profesional
de
proyecto
de
7
As
istenciales ( de exi
stir
Jefatura de Memorando Centrales
y/o
OFIN Memorando observaciones sobre el proyecto OFIN remitido Redes
de Memorando se coordina las
Asistenc
iales
mejoras
con
el Profesional)
Gerencias Gerencias
Jefatura
de
Memorando de Recepci
onar
Memorando y
dar
Centrales y/o Memorando Centrales y/o
OFIN OFIN 8 atenci
ón
Redes recibido Redes
Asistenciales
Asistenc
iales
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Pá
g.
33
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL
DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
Revisar Memorando remitido Relación de
Memorando para
iniciar
verificación
de
Gerencias
Profesional
de
remitido
por
9 cumplimiento a las áreas Profesional Centrales
y/o
Profesional de
OFIN notificadas (Conti
nuar
en de OFIN Redes OFIN
Jefatura OFIN actividad 1) Asistenciales
notificadas
Verificación
de
atención
de
solicitudes
de
acceso a la
información
Desarrolla
infonne
sobre
Solicitudes
de
cantidad de solicitudes
de
Profesional
lnfonne
Profesional de
RSAIP/SIAD
acceso de 1 accesos a
la
infonnación y
su
infonnación
estado situacional de OFIN desarrollado OFIN
Profesional
de
lnfonne
2 Remite
infonne
a Jefatura
de
Profesional
lnfonne
Jefatura
de
OFN
OFIN desarrollado OFIN de OFIN remitido
Toma conocimiento y detennina
Profesional
de
lnfonne
3 acciones a ejecutarse e infonna Jefatura de Acciones Profesional de
OFIN a profesional OFIN detenninadas OFIN
Toma conocimiento
de
Jefatura
de
Acciones
indicaciones de jefatura Profesional Indicaciones Profesional de
OFIN dete.
nninadas
4 de OFIN recibidas OFIN
Proyectar Memorando para las Profesional
Gerencias Centrales
y/o
Redes de OFIN
asistenciales, solicitando la
Profesional
de
Indicaciones 5 atención de las
solicitudes
de Acciones Profesional de
Q~
INrl:
OFIN recibidas acceso a la infonnación fuera del ejecutadas OFIN
~
·~
plazo.
u
e,
- >
';
ii."
ASEÜÍ.
0
ri
. º
Jtle
Remitir Memorando a Jefatura de
l:ssAL~Q
Profesional de Solicitudes OFIN para la
finna
y
envió
Profesional proyecto
de
6 respectivo Memorando Jefatura de
OFN
OFIN recibidas de OFIN remitido
Revisión, Finna y remisión de
Memorando a Gerencias
Centrales
y/o
Redes Gerencias
Asistenciales ( de
existir
Profesional
de
proyecto de 7 observaciones
sobre
el proyecto Jefatura de Memorando Centrales y/o
OFIN Memorando de Memorando se coordina las OFIN remitido Redes
mejoras
con
el Profesional)
As
istenciales
Gerencias
Centrales
y/o
Gerencias
Jefatura
de
Memorando
de
8 Recepcionar Memorando y
dar
Redes Memorando Centrales
y/o
OFIN OFIN atención Asistenciales recibido Redes
Asistenciales
Revisar Memorando remitido
para
iniciar
verificación
de
Relación de
Memorando cumplimiento a las áreas Gerencias
Profesional de remitido
por
9 notificadas Profesional Centrales
y/o
Profesional de
OFIN
de
OFIN Redes OFIN
Jefatura OFIN
As
istenciales
notificadas
Desarrolla
infonne
de resultados Profesional
Profesional de Acciones y remite a Jefatura
sobre
de
OFIN
lnfonne
OFIN ejecutadas 10 acciones ejecutadas desarrollado y Jefatura de
OFN
remitido
Consolidado Anual
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág.
34
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
Desarrollar
lnfonne
Anual según Profesional
Nonnativa de criterio de FONAFE
(11
anexos) y de OFIN
lnfonne
Profesional de
FONAFE / OFIN FONAFE 1 proyecto
de
Memorando desarrollado OFIN
Remite
infonne
y proyecto de Profesional
Memorando a Jefatura
de
OF
IN
de OFIN
Profesional de
lnfonne
2 para
su
revisión
lnfonne
Jefatura
de
OFN
OFIN desarrollado remitido
Revisa
lnfonne
y proyecto
de
memorando recibido.
Profesional de
De
estar
confonne
ejecuta
lnfonne
3 actividad 5,
caso
contrario Jefatura
de
lnfonnación
Jefatura
de
OFN
OFIN ejecuta actividad 4 OFIN revisada
Indica observaciones,
comentarios y cambios a
incluir
en el
infonne
y/o
proyecto de Observaciones,
Profesional de
lnfonne
4 Memorando y deriva a Jefatura
de
cambios, Jefatura de
OFN
OFIN Profesional (Continua en 1 de OFIN comentarios
Consolidado Anual)
Finna
lnfonne
y Memorando, y
Profesional
de
remite a FONAFE y OCI Jefatura
de
Memorando
OFIN
lnfonne
5 Memos.(FIN) OFIN remitido
FONAFE-OCI
Supervisión
por
solicitudes
no
atendidas
Verificar solicitudes de acceso a
infonnación pública
NO
Solicitudes
Profesional de Solicitudes
que
ATENDIDAS
por
parte
de
áreas Profesional identificadas Profesional de
OFIN ingresaron a 1 responsables ( a pesar
de
de OFIN
como
no
OFIN
OFIN reiteraciones) atendidas
Desarrollar proyecto de
Solicitudes Memorando a STPAD
con
la
Profesional
de
identificadas relación de Áreas
que
no Profesional Proyecto de Profesional de
OFIN 2 cumplieron con la atención de
de
OFIN Memorando OFIN
como
no solicitudes desarrollado
atendidas
Proyecto
de
Remitir a Jefatura proyecto de Proyecto
de
Profesional
de
Memorando 3 Memorando Profesional Memorando Jefatura
de
OFN
OFIN desarrollado de OFIN remitido
Recibir, revisar, Fi
nnar
y remitir
Memorando a STPAD Secretaria
Profesional
de
Proyecto de (de
exist
ir observaciones en el Jefatura de Memorando Técnica
de
OFIN Memorando 4 MEMORANDO se coordina
con
el OFIN remitido Procesos
remitido profesional para
su
solución)
Administrativos
-STPAD
Recibir Memorando y
dar
Secretaria
Jefatura
de
Memorando atención a
lo
solicitado Memorando Técnica
de
remitido
por
5 (FIN) STPAD rec ibido y Procesos
OFIN OF
IN
atendido-
Administrativos
-STPAD
Porcentaje de solicitudes de acceso a la información pública atendidas oportunamente
RSAIP /SIAD
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág.
35
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL
DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
11.8 Supervisar el
correcto
cumplimiento
de
las
normas
orientadas a garantizar la
ética y la integridad en
la
entidad.
Profesional
Oficina
de
Integridad
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional /
OFIN
Profesional
Profesional
Supervisar
correcto
cumplimiento las
nonnas
orientadas a garantizar ética y
integridad en la entidad. (Declaración Jurada de Intereses, Declaración Jurada
de
Conflicto de Interés -Miembros
de Comité y presentación de la declaración jurada
de
participación en
los
procesos electorales).
Supervisar el cumplimiento de las Declaraciones Juradas ((Declaración Jurada
de
Intereses, Declaración Jurada
de Conflicto
de
Interés -Miembros
de
Comité y presentación
de
la Declaración
Jurada
de
participación en los
rocesos electorales
Inicio
: Detenninación
de
Supervisión
de
Declaraciones Juradas
Fin:
lnfonnes
sobre cumplimiento
ROF / Directivas
/Solicitud de Jefatura
/ Iniciativa propia
Directiva de Gerencia
General
Nº
013-OFIN-
ESSALUD-2018-V.
01
"Directiva sobre
Conflicto
de
Intereses y
Actuación de
Integridad
en
EsSalud"
Declaración sobre
Conflicto
de
intereses
lnfonne
de
incumplimiento
lnfonne
desarrollado
Solicitud sobre
servidores
lnfonnación
sobre
servidores
lnfonnación
sobre DJ
verificada
1
2
3
4
5
6
7
8
Detennlna ejecutar Supervisión sobre
DJ, (Por Iniciativa o
por
requerimiento
de Jefatura)
(Casos: Supervisar
DJ
por
Confflcto de
Intereses
Ir
a actividad
2,
Caso Superv. Profesional
DJ
por
conflicto de Intereses para
Miembros de comité
Ir
a 10 o
por
Caso
Superv.
DJ
de Intereses
Ir
a 17)
Supervisi
ón
de presentaci
ón
de
declaraci
ón
Jurada de
conflicto
de
intereses -
Verificar continuamente
infonnación
sobre
conflicto
de
intereses
en
la
Página
web
de la
OFIN
-Si existe una situación de
conflicto
de interés,
continuar
en
actividad siguiente
-Caso contrario
ir
a actividad 4
Desarrollar y
remitir
infonne
de
recomendación (Hacia el
servidor
que
declaro la existencia
de
conflicto
de
intereses, dentro de
un
plazo de 5 días útiles)
Recibir recomendaciones y
tomar
acciones en base a
lo
indicado
Solicitar
infonnación
de
manera
mensual a GCGP de
los
servidores
que
ingresaron
Recibir solicitud,
Acopiar
infonnación y remitir a OFIN
(a
profesional
que
solicito)
Verificar
en
la página
WEB
de
OFIN quienes han
cumplido
con
la
presentación
de
la Declaración
Jurada de
conflicto
de Intereses
Desarrolla
lnfonne
sobre
cumplimiento y remitir a Jefatura
Profesionales
Profesional
Área Usuaria
Jefatura/
Profesional
GCGP
Profesional
Profesional
Supervisión
sobre
DJ
detenninada
Declaración
sobre
Conflicto
de
interese
ver
ificado
lnfonne
desarrollado
Recomendacion
es
recibidas y
acciones
tomadas
Solicitud
sobre
servidores
remitido
lnfonnación
sobre
servidores
remitida
lnfonnación
sobre
DJ
verificada
lnfonne
sobre
cumplimiento
remitido
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
GCGP
Profesional de
laOFIN
Profesional
Jefatura
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Pág.
36
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
Profesional
Oficina de
Integridad
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional /
OFIN
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
Profesional
lnfonne
sobre
cumplimiento
remitido
Directiva de Gerencia
General
Nº
013-0FIN-
ESSALUD-2018-V.
01
"Directiva sobre
Conflicto de
Intereses y
Actuación
de
Integridad
en
EsSalud"
Declaraci
ón
sobre
Conflicto
de
intereses
lnfonne
de
incumplimiento
lnfonne
desarrollado
Solicitud
sobre
miembros de
comité
lnfonnación remitida
por
la GCGP
lnfonnación
sobre
DJ
verificada
lnfonne
sobre
cumplimiento
remitido
Decreto
de
urgencia
N 020-2019.
Decreto de urgencia
N 020-2019.
GER.
ORGANIZACIÓN
Y
PROCESOS
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
Remitir memorando a
los
jefes de
los
obligados
infonnando
del
no
cumplimiento
Supervisión de
pr
esentaci
ón
de
declaración Jurada de
conflicto
de intereses - Miembros
de
Comité
Verificar continuamente
infonnación
sobre
conflicto
de
intereses en la Página web de la
OFIN
-Si existe una situación de
conflicto
de
interés,
continuar
en
activi
dad
siguiente
-Caso
contrario
ir
a
act
ividad 4
Desarrollar
infonne
de
recomendación dando 5 días
útiles para responder
Recibir recomendaciones y tomar
acciones
(continuar
en 1)
Solicitar
infonnación
de manera
mensual a GCGP
de
los
miembros
de Comité
de
selección
designados durante
el
mes
.
Recibir
solicitud
,
Acopiar
infonnación y
remitir
a OFIN
(a
profesional que
solicito)
Verificar
en
la página WEB de
OFIN quienes han
cumplido
con la
presentación
de
la
Declaración
Jurada de
conflicto
de Intereses
Desarrollar l
nfonne
sobre
cumplimiento y
remitir
a Jefatura
Remitir memorando a
los
jefes de
las
Ofic
inas de
Log
ística para
que
infonnen a
los
miembros de
Comité de selección del
no
cumplimiento de
su
obligación
Seguimiento del cumplimiento de
la presentación de la DJI en el
Sector Público.
Proyectar y remi
tir
Memorando a
GCGP, GCAJ, GCL, CEABE y
Gerencia/ Unidad u Oficina de
Adquisiciones a Nivel
As
istencial
y prestacional
solicitando
relación
de sujetos obligados
(mensualmente)
Proyectar y
remitir
Memorando a
GCGP
solicitando
infonnación
sobre cese de personal reportado
como
obligado a la presentación
de la DJI
Jefatura
Profesionales
Profesional
Área
Usuaria
Jefatura/
Profesional
GCGP
Profesional
Profesional
Jefatura
Profesional
Profesional
Memorando
remitido
Declaración
sobre
Conflicto
de
Intereses
verificado
lnfonne
desarrollado
Recomendacion
es
recibidas y
acciones
tomadas
Sol
icitud
sobre
miembros
de
comité
remi
ti
do
lnfonnación
sobre
miembros
de
Comité
de
selección
lnfonnación
sobre
DJ
verificada
lnfonne
sobre
cumplimiento
remitido
Memorando
remi
tido
Memorando
remitido
Memorando
remitido
Pág.
37
SUB GERENCIA DE PROCESOS
Áreas
usuarias
Profesional
Profesional
Profesional
GCGP
Profesional de
laOFIN
Profesional
Jefatura
Oficinas
de
Logística
GCGP,
GCAJ, GCL,
CEABEy
Gerencia/
Unidad u
Oficinas
de
Adquisiciones
a Nivel
Asistencial y
Prestacional
Oficinas de
Logística
~
EsSalud
MANUAL
DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
GCGP, GCAJ,
GCL, CEABE
y
Gerencia/
Unidad
u Relación de
sujetos
Oficinas
de
Adquisiciones
obligados
a Nivel
Asistencial
y
Prestacional
Relación de
sujetos
Profesional
obligados
Relación
de
sujetos
Profesional
obligados
y
habilitados
en
PCM
Profesional Decreto
de
urgencia
Nº 020-2019.
Decreto
de
urgenc
ia
Profesional Nº 020-2019.
Decreto
de
urgencia
Profesional Nº 020-2019.
Declaración Jurada
de
part
i
cipación
en
Interesado
proceso
electoral y
requisitos
según
normativas
Declaración Jurada
de
participación
en
Interesado
proceso
electoral y
requisitos
según
normativas
Declaración
Jurada
de
participación
en
Jefatura
proceso
electoral y
requisitos
según
normativas
Profesional D.J y requis i
tos
de
OFIN revisados
Profesional
Informe
y
proyecto
de
OFIN
de
memorando
Jefatura
Informe
y
proyecto
de
memorando
D.J
de
part
i
cipación
Jefatura
en
proceso
electoral
y
requisitos
según
normativas
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
20
21
22
23
24
25
1
2
3
4
5
6
7
Recabar
Información
solicitada y
remitir
a OFIN
en
los
plazos
establecidos
Recibir
,
acopiar
e
Informar
relación
de
sujetos
obligado
a
Secretaría
de
Integridad
de
PCM
(para
que
sean
habilitados
a
presentar
DJI)
Remitir
memorando
a GC/
Directores y
jefes
indicando
el
personal
que
debe
cumplir
con
la
DJI
en
los
plazos
y
formas
estableci
dos
.
Revisar
cumplimiento
(Accesa a
información
de
PCM).
-
Si
existe
Sujetos
Obligados
con
incumplimien
to,
ir
a 24
Remitir
re
i
terativos
para
su
cumplimiento
Emitir
informe
mensual acerca
del
cumplimiento
de
la
presentación
(Inicio, actualización y cese) e
informa
Jefatura
(FIN)
Presentación
de
la
declaración
¡urada
de
participación
en
los
procesos
el
ectorales
Presentar D.J
de
part
i
cipación
en
proceso
electoral(adjuntando
requisitos
y en plazos
determinados)
Recibir
D.J
de
participación
en
procesos
electorales y
derivar
a
profesional
Revisar D.J y
verificar
que
cumpla
con
el
llenado
correcto,
presentación
de
requisitos
y
dentro
de
los
plazos
establecidos
(Si esta
todo
conforme
continuar
en
actividad
7,
caso
contrario
continuar
en
activ
i
dad
4
Desarrollar
Informe
y
proyecto
de
Memorando
indicando
las
anomalí
as
y/u
observac
i
ones
y
remitir
a Jefatura
Tomar
conocim
iento,
rev
isa,
firma
y remite a Interesado/ Área
Orgáni
ca
(si existe observaciones
en
los
doc.s
recibidos
coordina
con
el
profesional)
Toma
conoc
i
miento
y actúa
según
lo
indicado
y presenta
nuevamente D.J
corregida
(continua
en
1)
Acopia
/
Archiva
D.J recibidas
(FIN)
Relación
de
sujetos
Jefatura
obligados
recib
i
dos
Relación
de
Profesional
sujetos
obligado
remitido
Memorando
sobre
personal
que
debe
Profesional
cumplir
con
DJI
rem
i
tido
,
Mailyng
y
di
fusiones
por
Intranet.
Profesional
lnfonnes
/reiterati
vos
remitidos
Reiterativo para
Profesional
cumplim
i
ento
remitido
Informe
de
Profesional
cumplimiento
D.J y
requis
i
tos
Interesado
presentados
D.J reci
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SUB GERENCIA DE PROCESOS
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LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
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que
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2) Porcentaje de
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Conflicto
de Interés
Declaración Jurada de Intereses: Platafonna Unica de Declaración Jurada
de
Intereses
Declaración Jurada de Conflicto de interés
de
Servidores y Miembros de Comité
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de
la
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GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág.
39
SUB GERENCIA DE PROCESOS
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DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA
OFICINA
DE
INTEGRIDAD
12. DIAGRAMAS
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12.1 Gestión
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MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
12
.2 Plan
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Integridad y
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MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
1
12.3
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DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
12.4
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MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
12.5 Supervisión del Portal
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12.6 Supervisión de la atención de solicitudes de acceso a la información pública.
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LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
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orientadas
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~
EsSal~ANUAL
DE
PROCESOS
Y
PROCEDIMIENTOS
DE
LA
OFICINA
DE
INTEGRIDAD
13.FICHAS DE INDICADORES DE GESTIÓN.
13.1
Gestión
de
políticas,
normativa,
planes,
estrategias
y
herramientas
en
materia
de
Integridad
Cantidad
de
veces que se actualiza
un
documento
de
gestión
Muchas normas o directivas
son
constantemente actualizadas,
lo
que
indica
que la aplicación
de
la versión
anterior
a estado generando
distorsiones
para el
logro
de
los
objetivos.
Conocer
la calidad en el desarrollo
de
documentos
de
gest
i
ón
Conociendo
la cantidad de veces que
se
actualiza
un
documento
de
gestión.
Normativas e
instrumentos
de
gestión del área
Profesional
de
la OFIN
Cero veces
de
actualizaciones
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
13.2 Plan de Integridad y lucha contra la corrupción.
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Plan de Integridad y lucha contra la corrupción.
Porcentaje de Metas cumplidas
Permite
dar
a
conocer
que metas
se
cumplieron y
por
lo
tanto ejecutar
acciones de ajustes y mejoras
Identificar las metas cumplidas
(Número de Metas
cumplidas/
Número de metas programadas) x100
Informes de la OFIN
anualmente
Profesional de la
OFIN
100%
de
metas cumplidas
Pág.
49
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
13.3 Gestión de denuncias sobre presuntos actos de
corrupción
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Gestión de denuncias sobre presuntos actos de
corrupción
Porcentaje de denuncias
de
competencia de
la
Oficina de Integridad
Realizar un control sobre la derivación de denuncias que
es
responsabilidad de la OFIN
Conocer
la cantidad de denuncias
que
le
compete a la OFIN
(Cantidad de denuncias ingresadas a la OFIN / Cantidad de denuncias de
competencia de
la
OFIN) x100
Sistema informático de Denuncia
Profesional de
la
OFIN
100 % de denuncias de competencia de la Oficina de Integridad que
cumple
con
los
requisitos
que
fueron derivadas
Pág.
50
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
13.4. Implementación, seguimiento y mejora en materia de Código de Ética
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Implementación, seguimiento y mejora en materia de
Código
de Ética
Porcentaje de trabajadores
que
conocen sobre materia
de
ética e
integridad
Evaluar el impacto de
la
sensibilización y de las acciones ejecutas o
implementadas en la
institución
sobre ética e Integridad
Determinar el grado de conocimiento sobre
Ét
ica e integridad
(Número de trabajadores que conocen sobre ética e integridad / (Número
de
trabajadores entrevistados )x100
Encuesta interna
semestral
Profesional de la OFIN
100% de trabajadores con
conocimiento
de ética e integridad
Pág.
51
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL
DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
13.5 Supervisión del Portal de Transparencia
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Supervisión del Portal de Transparencia
Porcentaje de Contenidos de información actualizados
y/o
publicados
Cantidad de Contenidos de información actualizados expresados en
términos
porcentuales
Conocer la Cantidad de Contenidos de informaci
ón
actualizados
y/o
publicados
(Contenidos de información publicados y/o actualizados /Contenidos de
información comprendidos
en
los
Rubros temáticos)x100
Portal de Transparencia Estándar
Trimestral
Profesional de
la
OFIN
Portal de Transparencia estándar supervisado
Pág.
52
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL
DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
13.6. Supervisión en la aplicación sobre
Acceso
a la información publica
Supervisión de la atención
de
solicitudes
de
acceso a la
información
pública
Porcentaje de
solicitudes
de
acceso a la
información
pública
atendidas oportunamente
Cantidad de
solicitudes
de
acceso
a
la
información
pública
atendidas
dentro
del plazo prevista en la ley
de
materia, expresada
en
términos
porcentuales
Conocer
la
eficiencia en la atención de acceso a la i
nformación
pública
Número
de
solic
i
tudes
atendidas
oportunamente/
Número
de
solic
itudes
de
acceso a la información formuladas x 100%
Reporte
de
solicitudes
de
acceso a
la
información
púb
lica -RSAIP
Profesional
de
la OFIN
100%
de
solic
i
tudes
atendidas oportunamente
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág. 53 SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSal
ud
MANUAL
DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
13.7. Supervisar el correcto cumplimiento de las normas orientadas a garantizar la etica
la inte ridad en la institución
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Supervisar
el correcto
cumplimiento
de
las
normas
orientadas a
garantizar la etica y la integridad en la
institución
Porcentaje
de
obligados
que
cumplieron
con
la presentación
de
la
Declaración Jurada
de
Conflicto
de
Interés
La OFIN busca que
los
funcionarios
y servidores
cumplan
con
esta
responsabilidad
con
fines de transparencia
Conocer
el
grado
de
cumplimiento
de
los
obligados
en presentación
de
la
DJI
(Número
de
Servidores y
func
i
onarios
que
cumplieron
con
la
presentación de la DJI / Número
de
Servidores y
func
i
onarios
ob
li
gados a
la presentación
de
la DJI) x100
Página web, informes
Profesional de la OFIN
100% de cumplimiento
Pág.
54
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
14.FICHAS DE RIESGOS
14.1 Gestión de olíticas, normativa,
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Proceso (Nivel 1)
Subproceso (Nivel 2)
Procedimiento
Programación y Planeamiento
Gestión de políticas, normativa, planes, estrategias
y herramientas en materia
de
Integridad
Gestión de políticas, normativa, planes, estrategias
y herramientas
en
materia de Integridad
Determinar la necesidad
de
desarrollar /actualizar
normativas o instrumentos de gestión
Determinar el marco integral basado en las
politicas y normativas vigentes
que
permita
gestionar en materia
de
integridad.
Usar
instrumentos o normativas
que
no
ayudan en la gestión u operatividad
en
la
Oficina de lnte ridad
Profesional
no
idóneo
Recarga
laboral
Requerimientos mal dados
Diagrama Causa Efecto
0.3 0.3 0.10
0.5 0.20 0.
20
0.7 0.40
0.9 0.
80
Aceptar Riesgo Transferir Ri
esgo
Oficina/
Dirección
Normativas desarrolladas
por
personal
no
idóneo o con
poco
compromiso
con la OFIN
0.20
Repotenciar las actividades de capacitación al personal encargado y
ser
más
riguroso
en
la evaluación de
los
productos de
gestión
antes
de
ser
a robados.
Pág.
55
SUB
GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL
DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Proceso (Nivel 1)
Subproceso (Nivel
2)
Procedimiento
Gestión operativa
Plan integridad y
lucha
contra la
corrupción
Plan integridad
Verificar o supervisar
el
cumplimiento
de
las
metas programadas
en
el Plan de Integridad y
Lucha Contra la
Corrupc
i
ón
del
Seguro Social de
Salud -EsSalud.
Supervisar el
cumplimiento
del
Plan de
Integridad y Lucha Contra la
Corr
upción del
Se
uro
Social
de
Salud -EsSalud.
Demora en la supervisión
de
las metas programadas en el Plan de Integridad y
Lucha Contra la Corru ci
ón
del Se
uro
Soci
al
de Salud -EsSalud.
Causa Nº
02
Causa Nº
03
Causa
Nº
04
Aceptar Riesgo
Oficina/
Dirección
Demora
de
los
rganos
Responsables
en
la
entre a
de
informaci
ón
Personal
no
especializado
Recarga laboral de personal que realiza la
superv
i
sión
Falta
de
rsonal
Transferir Riesgo
Órganos Responsables
no
cumplen con la entrega
de
información dentro
de
los plazos requeri
dos
Seguimiento constante de cumplimie
nto
de entrega
de
informaci
ón
P
ág
.
56
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
14.3 Gestión
de
denuncias
sobre
presuntos actos de
corrupción
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Proceso
(N
ivel 1)
Subproceso (Nivel 2)
Procedimiento
Gestión
de
Integridad
Gestión operativa
Gestión de denuncias
sobre
presuntos actos
de
corru ción
Gestión de denuncias
sobre
presuntos actos de
corru
ción
Derivar a profesional (Mediante Sistema de
Denuncia y mediante SIGA)
Atender las
denunc
ias
por
actos
de
corrupc
i
ón
Demora en la derivación de las denuncias
Diagrama Causa Efecto
Poco Personal
Personal no especializado
Demora en la respuesta de los
requerimientos de información
Recarga laboral
0.20
0.40
o.
so
o.a
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
Oficina / Dirección
Cantidad alta de denuncias recibidas
que
ingresan al
sistema
. Escaso
personal especializado asignado
0.80
Incrementando la cantidad de profesionales especializados en la atención de
denuncia
Pág.
57
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
14.4 Implementación, seguimiento y mejora en materia del Código
de
Ética
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Macroproceso (Nivel
O)
Proceso (Nivel 1)
Subproceso (Nivel
2)
Procedimiento
Supervisión deficiente
Causa
Nº
01
Causa
Nº
02
Causa
Nº
03
Diagrama Causa Efecto
Diagrama
de
Flujo
Aceptar Riesgo
Oficina/
Dirección
Gestión de Integridad
Gestión operativa
Implementación,
seguimiento
y mejora
en
materia
de
Códi o
de
Ética
Implementación,
seguimiento
y mejora
en
materia de Código
de
Ética
Ejecutar Plan de
supervisión
de
acuerdo a Plan
A robado
Promover
los
principios
del
código
de
ética
de
la
función
pública y
supervisar
el
correcto
cumplimiento
de las
normas
orientadas a
arantizar la ética la
inte
ridad
en
la
institución
Escasos recursos para ejecutar
supervisión
Usuarios
no
colaborativos
Profesional designado con recarga laboral
0.10 0.10
0.20
0.40
0.80
Transferir Riesgo
No
se
obtiene apoyo a tiempo
por
parte de las áreas encargadas de asignar
recursos y
los
profesionales encargados están con recarga laboral
Tramitar anticipadamente el apoyo para
los
recursos
económicos
y de
nuevo
personal
Pág.
58
SUB
GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
14.5. Supervisión del Portal de Transparencia
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Proceso (Nivel 1)
Subproceso (Nivel
2)
Procedimiento
Gestión
de
Integridad
Supervisión y control
Supervisión del Portal de Transparencia
Supervisión del Portal de Transparencia
Verifica la publicación y/o actualización
de
los
contenidos
de
información comprendidos en
los
rubros temáticos
del
Portal
de
Trans arencia.
Verificar y
tomar
acciones
que
permita a la
institución
contar con un portal de transparencia
actualizado
Supervisión fuera del plazo del Portal
de
Transparencia
Causa
N2
01
Falta
de
personal
Causa
N2
02
Personal
no
especializado
Causa
N2
03
Recarga
laboral
Diagrama Causa Efecto
Diagrama
de
Flujo
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
Oficina/
Dirección
Personal
no
especializado realizando la
superv
i
sión
del Portal de Transparencia.
Exceso de carga laboral
que
imposibilita realizar la
supervisión
dentro
del plazo.
Personal capacita
do
y
con
dedicaci
ón
exclusiva.
Pág.
59
SUB
GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Proceso (Nivel 1)
Subproceso (Nivel
2)
Procedimiento
Gestión
de
Integridad
Supervi
sión
y control
Supervisión
de
la atención de
solicitudes
de
acceso a la
infonnación
pública
Supervisión
en
la aplicación sobre acceso a la
infonnación
pública
El área responsable
con
la
infonnación
obtenida da
respuesta mediante el canal establecido
por
el
solicitante
Atender las solicitudes
de
infonnación pública
hasta
su
respuesta al solicitante
Atención
se
da fuera
de
los
plazos establecidos
por
las nonnativas
Lentitud
de
atención del área responsable
Supervisión fuera de
tiempo
lnfonnación
solicitada es
de
difícil obtención
Diagrama Causa Efecto
0
.3
O 30 0
.1
0
0.5
0.20
0.20
0.7
0.40
0.9
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
Oficina / Dirección
El área responsable
no
cuenta
con
personal idóneo o es improvisado
Monitorear y
exigir
con
tiempos anticipados a las área responsables el
cumplimiento.
Pág
.
60
SUB
GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
14.7 Supervisar el correcto cumplimiento de las normas orientadas a garantizar la ética
y la integridad en la institución
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS
Macroproceso (Nivel
O)
Proceso (Nivel 1)
Subproceso (Nivel 2)
Procedimiento
Gestión de Integridad
Supervisión y
control
Supervisar el correcto cumplimiento
de
las normas
orientadas a garantizar la ética y la integridad
Supervisar el correcto cumplimiento
de
las normas
orientadas a garantizar la ética y la integridad
Remitir memorando a
los
jefes
de
los
obligados
informando
del
no
cumplimiento
Supervisar el
cumplimiento
de las Declaraciones
Juradas ((Declaración Jurada
de
Intereses,
Declaración Jurada
de
Conflicto
de Interés
Lima, Lima, Jesús
Mar
ía
Incumplimi
ento
de
las áreas responsables ante requerimiento solicitado
Falta
de
medidas sancionadoras
Lentitud en la atención
Falta
de
control
en las áreas responsables
Diagrama Causa Efecto
0.20
0.20
0.
40
0.80
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
Oficina/
Dirección
Información solicitada es muy difícil de obtener y poco
control
de las
jefaturas de las áreas responsables
Aplicar
medidas sancionadoras
por
incumplimiento
en
los
plazos,
incumplimiento que afecta a la
institución
.
Pág.
61
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE INTEGRIDAD
Matriz de valorización
La siguiente matriz permite determinar el nivel del riesgo del proceso en base al análisis ejecutado
por los responsables
de
cada proceso, para luego determinar las acciones que le permita gestionar
el
riesgo.
sta matriz ha sido utilizada para el análisis de riesgo de cada proceso y su valor se registra en su
espectiva ficha.
Q Muy Alta 0.90
Q
:5
Alta
0.70
9i
-"' Moct.racla 0.
60
:1
~::,
8aJa
0.
30
18
~
Muy~
2.
IMPA
CT
O
EN
LA
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág.
62
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalud
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE INTEGRIDAD
15. FACTORES CRÍTICOS
Se ha identificados los siguientes procesos críticos.
15.1 Proceso Gestión de denuncias sobre presuntos actos de corrupción.
1 1
Este proceso que busca atender las denuncias por posibles actos de
corrupción, se encuentra con el problema de una atención a destiempo o muy
lenta lo que afectaría al objetivo del Plan de la lucha anticorrupción que tiene
como responsabilidad
la
institución.
Este proceso ha obtenido una valorización de riesgo Alto, por lo cual es
necesario y urgente dar la atención prioritaria para evitar consecuencias que
afectan a la OFIN y a
la
institución.
La actividad a analizar
es
"Proyectar memorando para trasladar a STPAD(GCGP)
y/o
GCAJ y quien
haga sus veces en las redes y/o OCI y remitir a jefatura"
Los factores encontrados son los siguientes:
a)
EL personal que atiende a los usuarios o a los interesados carecen de
la
agilidad y expertise que demanda esa función.
b)
Existe poco profesionales para cubrir las funciones asignadas.
e)
Existe recarga laboral producto de lo indicado en el literal anterior
d)
Existe muchas veces demora en la respuesta de los requerimientos de
información por parte del usuario.
ts..._...cw•
~~
,
....
111
......
~
-
1 •
!l.~~
-
.,;,,,.,....,....,
...,..
-
~~
ó
15.2 Proceso Supervisión del Portal de Transparencia,
Este proceso tiene como objetivo verificar y tomar acciones que permita a la
institución contar con un portal de transparencia actualizado; por lo tanto, su
no cumplimiento o retraso de acuerdo a los plaz
os
de ley generaría
responsabilidad por parte de la entidad así como sanciones a los funcionarios
responsables.
GER. ORGANIZACIÓN Y PROC ESOS Pág.
63
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSal
ud
MANUAL
DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE
LA
OFICINA DE INTEGRIDAD
En
la
actividad "Verifica la publicación
y/o
actualización de
los
contenidos de
información comprendidos en los rubros temáticos del Portal de Transparencia"
se
ha detectado que muchas veces las observaciones efectuadas por la OFIN,
no
la
subsanan los órganos responsables en los plazos indicados, lo cual
ocurre con moderada frecuencia, generando
un
impacto moderado en el
proceso.
Los factores encontrados son los siguientes:
a. Publicación y/o actualización de la información fuera de los plazos
establecidos.
b. Publicación de información incompleta en el Portal de Transparenci
a.
i
•
1
!
¡
1-4-----------------+------------;
•
1
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS Pág.
64
SUB GERENCIA DE PROCESOS
~
EsSalu
d
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA OFICINA DE INTEGRIDAD
16. CONCLUSIONES
16.1
El
presente Manual de Procesos y Procedimientos se debe considerar como
la primera versión, y el cual considera a los procesos misionales de la Oficina
de Integridad.
16.2
Se
ha podido evidenciar que en la OFIN se ejecutan actividades que no están
determinadas en el ROF
16.3 Los procesos registrados en el presente Manual deben ser analizados
en
busca de ser optimizados como parte de la mejora continua y que estos se
utilicen con un enfoque de la gestión por procesos que toda institución tiene
como objetivo dentro de la modernización de la gestión pública.
17. RECOMENDACIONES
17
.1
Desarrollar un plan de acciones
en
busca de minimizar o controlar el riesgo en
los procesos de "Gestión de denuncias por posibles actos de corrupción" y
"Supervisión del portal de Transparencia".
17.2 Proponer
la
actualización del ROF de la OFIN porque vienen ejecutando
funciones que no están descritos como las actividades relacionadas
al
procedimiento de "Usuario Oculto".
17.3 Repotenciar la capacitación y sensibilización a los trabajadores de
la
institución en
lo
referente a la lucha anticorrupción, sistema de control interno
y plan de Ética, porque
se
nota poco conocimiento de estos planes y
estrategias por parte de los trabajadores de
la
institución.
17.4 Analizar,
ident
ificar y mejorar los procesos como parte de
las
buenas prácticas que
toda área orgáni
ca
debe contemplar.
---
o
---
GER. ORGANIZACIÓN Y PROCESOS P
ág
. 6 S SUB GERENCIA DE PROCESOS
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