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Criminalcompliance

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Vincent
AutorPercy Garcia Cavero
Páginas53-87
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Capítulo II
CRIMINAL COMPLIANCE
Si bien el término compliance seutilizaparasignicarelmecanismo
empresarialdeevitaciónydeteccióndeinfraccioneslegalesenge-
neral,algunosestudiosloparticularizanenfuncióndelámbitojurídico
especícoenelquesusmedidasoperativasrepercuten.Enesteorden
deideas,sehabla,porejemplo,deanti-trust-compliance en relación con
elcumplimientodelanormativadedefensadelacompetencia,detax
compliance sisetratadelaregulacióntributaria,odetrade compliance
cuandotienequeverconlasdisposicioneslegalesqueregulanelco-
mercioexterior175.Bajoestalógica,sehaceusotambiéndelaexpresión
criminal compliance para referirse a aquel sistema de cumplimiento nor-
mativoqueprocuraasegurarlaobservanciaespecícadelanormativa
jurídico-penalporpartedelosmiembrosdelaempresa176.
Lo usual es que las empresas cuenten con un programa de cum-
plimientogeneral,enelquelaobservanciadelaleyenglobadiversos
sectoresjurídicos. La distinción de losámbitosjurídicos implicados
poco importa en la conformación del compliance, en la medida en que
loqueleinteresaaladireccióndelaempresaessimplementeevitarlos
175 Vid.,al respecto, Bock, Criminal Compliance, p. 21. Sobre la posibilidad de
diferenciar el compliance enfunción de los ámbitosjurídicosimplicados o de
problemasespecícosespecialmenterelevantes,EngElhart,Sanktionierung,p.782.
176 Así,rotsch,Handbuch,Achenbach/Ransiek(Hrsg.),1.Teil,4,n.m.25;Bock,en
Compliance y teoría del Derecho penal,Kuhlen/Montiel/OrtizdeUrbina(eds.),
p. 107 y s.
Percy García Cavero
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costos de las infracciones legales en general177.Estonoes,sinembargo,
unareglaabsoluta,puestambiénresultaposibleque,enatenciónala
especialexposiciónaunriesgodeinfracciónlegal,unaempresaopte
por elaborar un compliance sectorial que se ocupe de asegurar el cum-
plimientodelasnormasenunámbitojurídicoespecíco.Loacabado
dedecirpuedepresentarseprecisamenteenrelaciónconlaobservancia
delasnormasjurídico-penales,porloqueelcriminal compliance podría
ser la parte penal del compliance general178 o un sistema de cumpli-
mientonormativosectorialreferidoespecícamentealaobservancia
deciertas disposicionesjurídico-penales179. Enunoy otrocaso,cabe
denirlocomoelconjunto demedidas necesariasypermitidas para
evitarquelos miembrosdelaempresacometan delitosenelámbito
empresarial180,descubrirsurealizaciónyeventualmentesancionarlos
internamente181.
Elpresentecapítuloseocupará de analizar especícamente la
guradelcriminal compliance. Lo primero que se abordará es la con-
venienciadequeelDerechopenalutilicetambiénlaautorregulación
empresarialparaalcanzarsus nes,generandolas condicionespara
que las empresas opten por incorporar sistemas de cumplimiento
normativoenrelaciónconlasnormaspenales.Altratamientodeesta
cuestión,sesumaráluegounaexposición sobrelas funcionesqueel
sistemade cumplimiento normativo de carácter penal despliega en
laprevencióndelosdelitos,laimputaciónderesponsabilidadpenal
o la determinación de la pena aplicable por el delito cometido en el
marcode actividadempresarial.Para concluirestecapítulo, sehará
177 Enestesentido,Bock,Criminal Compliance, p.278;niEto Martín,enCompliance
y teoría del Derecho penal,Kuhlen/Montiel/OrtizdeUrbina(eds.),p.27.
178 Así,Bock,ZIS2/2009,p.70,alindicarqueelcriminal compliance eselcapítulo
jurídico-penalenelmarcogeneraldelcompliance.Sinembargo,comolodestaca
niEto Martín, en Compliance y teoría del Derecho penal,Kuhlen/Montiel/
OrtizdeUrbina (eds.),p.28 ys., debetenerseen cuentaque elseguimiento
delos estándareslegales delámbito previoderegulación (administratitivo,
laboral,tributario,etc.),traeconsigotambién,porelprincipiode unidaddel
ordenamientojurídico,lalegalidadpenaldelcomportamiento.
179 Así,por ejemplo, EngEl hart, Sanktionierung, p. 782,mencionaproblemas
penalesespecícoscomolacorrupciónoelabusodeinformaciónprivilegiada.
180 Vid.,rotsch,Handbuch,Achenbach/Ransiek(Hrsg.),1.Teil,4,n.m.6.
181 Destaca la faceta de detección y castigo del criminal compliance, kuhlEn,en
Compliance y teoría del Derecho penal,Kuhlen/Montiel/OrtizdeUrbina(eds.),
p. 51.
Criminal compliance
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unaexposiciónsintéticasobrelosrasgosgeneralesquedebeasumirel
criminal compliance en ámbitos sectoriales en los que nuestra legislación
imponeconmayoromenorintensidadsuimplementación,asícomo
lasconsecuenciasjurídico-penalesdesuinobservancia.
I. LA ADOPCIÓN DELCRIMINAL COMPLIANCE POR LA EM-
PRESA
No hay duda de que el criminal compliance constituye en la actua-
lidadunadelasmejoresformasdeevitarquelaactividadempresarial
conllevelarealizacióndehechospenalmenterelevantes y, si éstos
igualmenteseproducen,poderdetectarlosyconseguirquenovuelvan
aocurrir.Ellosedebeaquelaempresaseencuentraenmejorposición
queelEstadoparacontrolary supervisarqueelcomportamientode
susmiembrosindividualesseajustealanormativapenal.Sobrela
basedeestaidea,diversaslegislacionespenalesentodoelmundohan
empezadoavincularloscriteriosdereacciónpenalconlaadopciónde
unsistemadecumplimientonormativo.Deloquesetrataesquelas
empresas decidan organizarse en compliance por,entreotrosaspectos,
su repercusión en la imputación de la responsabilidad penal.
Elpuntodecríticamásálgidoala tendencialegislativa devin-
cular consecuencias penales a la adopción de un criminal compliance
enlaempresa,resideenqueconllevaríaciertacesióndelacapacidad
regulatoriaestatal a losparticulares,en lamedidaquenalmente
seríanlas empresaslas que determinarían,con base enel programa
decumplimiento, laformade dar cumplimientoa las disposiciones
legales.Aestacríticacabríareplicarqueelcompliance no debe ser en-
tendido como una delegación de la regulación estatal a la empresa o a
otrosparticulares,sinocomolaformaenlaquelosdestinatariosdela
norma o sus asesores interpretan los mandatos de minimización de los
riesgospenalmenterelevantes182.Esto explicaque,pese anohaberse
implementadounsistemadecumplimientonormativo,laimputación
deresponsabilidadpenaldebería igualmentedecaersi losdirectivos
tomaronotrasmedidasigualdeidóneasparaevitarlarealizaciónde
delitosenelmarcodelaactividadempresarial.
182 Deeste mismoparecer,coca vila,enCriminalidad de empresa y Compliance,
SilvaSánchez(dir.),p.70.

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