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Las consecuencias penales del non-compliance

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Vincent
AutorPercy Garcia Cavero
Páginas89-114
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Capítulo III
LAS CONSECUENCIAS PENALES
DEL NON-COMPLIANCE
Una situación de non-compliance se produce de manera clara cuando
la empresa no cuenta con un programa de cumplimiento norma-
tivo.Peroestasituacióndecitariatambiéntienelugarcuandoseha
incorporadounprogramadecumplimientoinadecuadoo,siendoéste
adecuado,nohasidoobservadoenelcasoconcretoporlosmiembros
de la empresa. Si alguna de estas situaciones de non-compliance trae
consigolarealizacióndeunhechopenalmenterelevanteenelmarco
delaempresa,surgelacuestióndesilaimputaciónpenaldebeabar-
caralosresponsablesdeformular, implementaryponerenpráctica
el criminal compliance. Para poder responder a estacuestión,resulta
convenientedistinguirdosplanosenlaimputaciónpenal:Elquetiene
queverconlaimposicióndesancionesalaempresacomotal(business
risks)yelquedecidelassancionesalosmiembrosindividualesdela
empresa(personal risks)279.
I. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA MISMA
Enelámbitodelaresponsabilidad penaldelaempresamisma,
la situación de non-compliance tieneunadoblerelevancia.Porunlado,
resulta ser un referente para decidir la imputación penal contra la
empresamisma;porotrolado,puedesertenidaencuentatambiénal
momentodeimponerlelasanciónpenal.Comoyasehadicho,elsis-
tema penal peruano no contempla la posibilidad de imponer sanciones
279 Vid.,estadistinciónenBock,ZIS2/2009,p.68;El MisMo,Criminal Compliance,
p. 262.
Percy García Cavero
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penales a las empresas280,porlo quepodríapensarse queocuparnos
de la repercusión del non-compliance en la responsabilidad penal de la
empresacareceríadeutilidad práctica.Sinembargo,debeadvertirse
que,enlaactualidad,seestáevaluando,almenospre-legislativamente,
la incorporación de un sistema de responsabilidad penal de las perso-
nasjurídicas281,loquehacesumamenteoportunoentraryaadiscutir
algunasimplicanciasdetalsistemadeimputación.Pero,además,no
debeolvidarsequenuestrosistemaadmitelaposibilidaddeimponer
consecuenciasaccesoriasalaspersonasjurídicas,loquetambiénpodría
decidirse en función de una situación de non-compliance en la empresa.
Conbaseenloprecedentementeseñalado,loprimeroqueseabor-
dará en este apartado es cómo el incumplimiento del criminal compliance
podríarepercutirenlaimputaciónpenalalaempresamisma.Nohay
dudaquesetratadeunplanteamientoqueasumeunaperspectivade
lege ferenda. Pero el hecho antes mencionado de que actualmente soplan
anivellegislativofuertesvientosafavordereconocerunacapacidad
delictivaalascorporaciones,hacenecesarioentraradiscutircómola
lógica del compliance puedeincidirenestacuestiónconlanalidadde
irdisipando diversos aspectos problemáticos en untemadefuturo
bastantepróximo. Después deestas consideraciones, sepasaráya a
hacer algunas puntualizaciones sobre la regulación penal peruana de
lasconsecuenciasaccesoriasaplicablesalaspersonasjurídicasycómo
su imposición puede tener en cuenta una situación de non-compliance
en la empresa.
1. Elinjustoempresarial
Enlosúltimosaños,lalegislacióndediversospaísesdeudoresdel
sistemaeuropeo-continentalhaincorporadounsistemaderesponsabi-
lidad penal de las empresas282.Enmuchoscasos,lapropialegislación
no es muy clara al indicar cuál es el fundamento de dicha responsabi-
lidadpenal,loquehadadolugaraqueladoctrinapropongadiversos
280 Vid.,portodos,villavicEncio tErrEros,Derecho Penal,PG,p.268yss.
281 En las instancias pertinentes del Congreso de la República está corriendo el
ProyectodeLey2225/2012-CR,presentadoporlabancadaocialistaconfecha
15demayode2013,enelqueseproponeinstaurarunaresponsabilidadpenal
delapropiapersonajurídica.
282 Vid.,tiEdEMann,Wirtschaftsstrafrecht, Einführungund AllgemeinerTeil, §4,
n.m. 242.

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