informe de auditoria interna
- Vigente Ley Nº 27785. Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República
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Decisión de Corte Suprema de Justicia - Sala Penal Transitoria de 26/05/2023 (Expediente: 001220-2022)
Corresponde la anulación de la sentencia recurrida y el desarrollo de un nuevo juicio oral a cargo de otro colegiado superior, cuando se ha incurrido en causa de grave irregularidad en el juzgamiento, de conformidad con lo normado en el numeral 1 del artículo 298 del código de procedimientos penales.
...coordinación con Auditoría Interna del Banco, que estableció que la. ... (folios 34-36) quien ratificó el Informe realizado en forma. manuscrita y que obra en ... -
Decisión de Corte Suprema de Justicia - Segunda Sala de Derecho Constitucional y Social Transitoria de 15/08/2016 (Expediente: 019087-2015)
... de dos mil once; por la unidad de Auditoria Interna mediante. Informe N° 010-2011-UAI-CCR de ...
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Resolucion Administrativa N° 000280-2023-CE-PJ. Aprueban el Acta N° 001-2023-ST/INTEGRIDAD-PJ, sobre revisión del Sistema de Gestión Antisoborno por la Alta Dirección; y el Acta N° 002-2023-ST/INTEGRIDAD-PJ, sobre revisión del Sistema de Gestión Antisoborno por el Órgano de Gobierno
... y 23 de junio de 2023 se realizó la Auditoría Interna del seguimiento y mantenimiento del ..., eleva a este Órgano de Gobierno el Informe de Auditoría Interna, sobre el cual se presentan ...
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RESOLUCION, Nº 1325-2018, ORGANOS AUTONOMOS, SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Y ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS DE PENSIONES - Aprueban Normas especiales para la implementación de la Ley Nº 30607-RESOLUCION-Nº 1325-2018
...d. Informe de la Unidad de Riesgos, o área equivalente, que ... con la opinión de la Unidad de Auditoría Interna sobre la realización de las nuevas ...
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Vigente
Decreto Legislativo 822 - Ley sobre el Derecho de Autor
..., la introducción del mismo en la memoria interna del respectivo aparato, por parte del usuario ... financieros anuales, los informes de auditoría y sus modificatorias. b. Aceptar la ... los estados financieros de la entidad, el informe de los auditores y el texto de las resoluciones ...
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Vigente
Decreto Supremo Nº 005-2012-TR. Reglamento de la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
...El informe anual del Consejo Nacional de Seguridad y Salud ...b) Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la seguridad y ...Auditoría: Procedimiento sistemático, independiente y ...
- Autorizan a procurador iniciar acciones judiciales como consecuencia del Informe Especial N° 001-2003-02-2165 de la Oficina de Auditoría Interna
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Decisión de Corte Suprema de Justicia - Segunda Sala de Derecho Constitucional y Social Transitoria de 11/04/2017 (Expediente: 003090-2015)
El procedimiento de despido, deberá estar circunscrito a lo dispuesto los artículos 31° y 32° del texto único ordenado de la ley de productividad y competitividad laboral, decreto legislativo n° 728, aprobado por decreto supremo n° 003-97-tr, en el cual debe observarse el principio de razonabilidad, cuyo límite será la vulneración a algún derecho del trabajador o la transgresión de un principio...
... y Jequetepeque – Zaña, ii) mediante Informe N°. 030-2012-GR CUSCO/PERPM-DT-AS-PRZAS IV, que ..., se solicita al Jefe del Órgano de Auditoría Interna proceder a. auditar la rendición de ... -
Vigente
Código Penal
... o que se halle detenida o recluida o interna, será reprimido con pena privativa de libertad ...ARTÍCULO 198º-A. INFORMES DE AUDITORÍA DISTORSIONADOS. Será reprimido con la pena ... la persona jurídica no las revele en su informe o dictamen. #Artículo incorporado por la Ley Nº ...
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Decisión de Corte Suprema de Justicia - Sala Civil Permanente de 18/06/2016 (Expediente: 003092-2014)
Si bien ha sido elaborado por el órgano de control de la entidad pública demandante, no puede ser considerado como prueba única y suficiente para determinar la calidad de responsables de los demandados, debiendo de haberse compulsado dicho informe con los medios de prueba presentados por los demandados y sobre todo con los argumentos de defensa que éstos han expuesto a través de sus respectivos...
..., debiendo de haberse compulsado dicho Informe con los. medios de prueba presentados por los ...Refiere que la Oficina de Auditoría Interna del Ministerio de Comercio, mediante. ... -
Resolucion SBS N° 02350-2023. Modifican las Normas Especiales para la Implementación de la Ley N° 30607, aprobadas por Resolución SBS N° 1325-2018 y sus modificatorias; y dictan otras disposiciones
... operaciones y servicios, así como el Informe con la opinión de la Unidad de Auditoría ... de Lima, la Unidad de Auditoría Interna de la CMCPL debe elaborar un informe en el que ...
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Decisión de Corte Suprema de Justicia - Sala Civil Transitoria de 17/06/2019 (Expediente: 004417-2017)
La responsabilidad recaída en el recurrente armando nilo torres jiménez - exgerente de administración del pronamachcs conforme al informe especial número 11-2004-02-3785, está dado por: no haber cumplido a cabalidad la actividad de dirección y supervisión de la transferencia y/o canalización de recursos financieros a los órganos desconcentrados para la ejecución de actividades y proyectos que es...
...del PRONAMACHCS conforme al Informe Especial número. 11-2004-02-3785, está dado ...elaborado. por. la. Oficina. de. Auditoría. interna. de. PRONAMACHCS, en dicho informe ... -
Decisión de Corte Superior de Justicia - 1° sala laboral de 26/10/2022 (Expediente: 004281-2019)
29. De acuerdo a lo expuesto, este colegiado aprecia que las investigaciones llevadas a cabo, teniendo en consideración el tiempo que se ha tenido que emplear para emitir informes por lo complejo del caso, habida cuenta que se han elaborado pericias contables y pericias grafotécnicas como se aprecian de los medios probatorios ofrecidos por la demandada, teniendo en cuenta la fecha de inicio del...
...178 a 179, obra el Informe de Auditoria Interna por Desviación de Fondos y. ... -
Decisión de Corte Superior de Justicia - 7° sala especializado en lo contencioso administrativo de 27/05/2022 (Expediente: 007809-2019)
El tribunal fiscal en la resolución n° 2181-3-2019 sostuvo que el motivo esencial o determinante de los reparos formulados es la causalidad, en tanto, no se acreditó la relación de los desembolsos cuestionados con la generación de rentas gravadas o el mantenimiento de la fuente. lo cual resulta incorrecto a consideración de esta sala superior pues en el procedimiento de fiscalización se cuestionó
...: a) Se incurrió en falta de motivación interna: a.1) La. recurrida inicialmente señaló que la ... y generalidad; e) Reparo servicio de auditoría. interna: e.1) El juzgado al igual que los ...cuestionan que no se entregó el informe a la empresa, pero en ningún lado. realizan un ... -
Vigente
Ley Nº 29763, Ley Forestal y de Fauna Silvestre.
... el estado de las obligaciones, según informe del Osinfor, y si el cesionario cumple con los ... de manejo se basa en la zonificación interna aprobada por la asamblea comunal. En esta ...ARTÍCULO 149. Auditoría de productores y exportadores de productos ...
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RESOLUCION.Nº 035-2018-SMV/01.Reglamento de Sanciones.SEPARATA ESPECIAL RESOLUCIÓN SMV N° 035-2018-SMV/01 REGLAMENTO DE SANCIONES Martes 18 de diciembre de 2018 AÑO DEL DIÁLOGO Y LA RECONCILIACIÓN NACIONAL Firmado Digitalmente por: EDITORA PERU Fecha: 18/12/2018 04:30:36 Martes 18 de diciembre de 201... -
... concluye con la formulación de un informe de las Intendencias Generales de Cumplimiento, en ... a la SMV el informe especial de auditoría contemplado en el Reglamento de Información ... 3.13 No elaborar el informe de auditoría interna, en los plazos o formas establecidos por la ...
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Decisión de Corte Suprema de Justicia - Segunda Sala Penal Transitoria de 17/03/2017 (Expediente: 002852-2015)
Sentencia conformada.- en la sentencia recurrida, gobernada por los principios de celeridad procesal penal y de consenso se impuso la pena bajo los principios de legalidad y proporcionalidad, pues ante la aceptación de la responsabilidad penal y la conformidad del abogado del recurrente por delito de robo agravado, no es atendible disminuir la pena.
... y consiste en que: la Oficina de Auditoría. Interna de la Administración de Servicios les del Perú – SERPOST, a. través del Informe Especial N° 004-2006-2-4415 (en fojas trece a. ... -
RESOLUCION, Nº 108-2020-SMV/02, ORGANISMOS TECNICOS ESPECIALIZADOS, SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES - Modifican el Reglamento de Agentes de Intermediación, el Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, el Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, el Reglamento de Empresas Proveedoras de Precios y las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo-RESOLUCION-Nº 108-2020-SMV/02
...(..). Artículo 122.- Informe de la unidad de auditoría interna. El informe de ...
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Resolucion SBS Nº 789-2018. Norma para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo aplicable a los sujetos obligados bajo supervisión de la UIF-Perú, en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo
...6. Realizar auditoría interna y externa del SPLAFT, según corresponda. ...10. Emitir el informe anual del oficial de cumplimiento (IAOC) sobre la ...
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RESOLUCION, Nº 028-2016-SMV/01, ORGANISMOS TECNICOS ESPECIALIZADOS, SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES - Modifican el Reglamento de Sanciones, aprobado por Resolución CONASEV Nº 055-2001-EF/94.10-RESOLUCION-Nº 028-2016-SMV/01
...2.5. No actualizar el informe de clasificación al menos dos (2) veces al año, ...3.9. No designar a la sociedad de auditoría dentro del plazo previsto en la normativa o no ...No elaborar el informe de auditoría interna, en los plazos o formas establecidos por la ...
- Vigente Decreto Supremo Nº 020-2017-JUS. Reglamento de la Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Perú (UIF - Perú)
- Ley N° 27312 - Ley de gestión de la cuenta general de la república.
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Decisión de Corte Suprema de Justicia - Sala Penal Permanente de 26/04/2021 (Expediente: 000336-2020)
Esta sala penal suprema observa que se infringió el principio jurisdiccional de la motivación de las resoluciones judiciales, pues, en las conclusiones probatorias arribadas, se admiten hipótesis alternativas que no fueron evaluadas, oportunamente. esto, sin duda, no permitió dar cumplimiento al deber de esclarecimiento. de este modo, para dilucidar objetivamente los hechos delictivos atribuidos...
...Tesorería Central. 2.2. En el Informe de Auditoría Interna número 024-2000-OAI-MVMT,. ... -
Decisión de Corte Suprema de Justicia - Sala Penal Permanente de 26/04/2021 (Expediente: 000336-2020)
Esta sala penal suprema observa que se infringió el principio jurisdiccional de la motivación de las resoluciones judiciales, pues, en las conclusiones probatorias arribadas, se admiten hipótesis alternativas que no fueron evaluadas, oportunamente. esto, sin duda, no permitió dar cumplimiento al deber de esclarecimiento. de este modo, para dilucidar objetivamente los hechos delictivos atribuidos...
...Tesorería Central. 2.2. En el Informe de Auditoría Interna número 024-2000-OAI-MVMT,. ...