Resolución Nº 004-2015 de Superintendencia de Mercados y Valores. ( Procedimiento Sancionador)
| Fecha | 12 Febrero 2015 |
| Número de resolución | 004-2015 |
| Emisor | Superintendencia del Mercado de Valores (Perú) |
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PERÚ |
Ministerio
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SMV Superintendencia del Mercado de Valores
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DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ - AÑO DE LA DIVERSIFICACIÓN PRODUCTIVA Y DEL FORTALECIMIENTO DE LA EDUCACIÓN
Resolución de Superintendencia Adjunta SMV
Nº 004-2015-SMV/10
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Lima 12 de febrero de 2015
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Sumilla Se sanciona a Scotia Fondos Sociedad Administradora de Fondos S.A con multa de 33.9755 UIT, equivalente a S/. 124 367,58 (Ciento Veinticuatro Mil Trescientos Sesenta y Siete y 58/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en catorce (14) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento Sanciones al haber presentado información periódica y eventual fuera del plazo establecido por Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras aprobado por Resolución CONASEV N° 068-2010-EF/94.10. y sus modificatorias, por la Resolución CONASEV N° 102-2010-EF/94.01.1 y por el Reglamento de Hechos de Importancia, Información Reservada y Otras Comunicaciones, aprobado por Resolución CONASEV N° 107-2002-EF/94.10.
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Administrado |
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Scotia Fondos Sociedad Administradora de Fondos S.A. |
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Asunto |
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Procedimiento administrativo sancionador |
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Expediente N° |
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2013041405
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El Superintendente Adjunto de Supervisión Prudencial
VISTOS:
El expediente administrativo N° 2013041405, el Informe Nº 973-2014-SMV/10.3 emitido por la Intendencia General de Cumplimiento Prudencial, así como los descargos y alegatos presentados por Scotia Fondos Sociedad Administradora de Fondos S.A.; y,
CONSIDERANDO:
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Conforme al artículo 1° de la Ley N° 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores, se sustituye la denominación de Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV) por la de Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), por lo que toda referencia a CONASEV en las normas legales, se entenderá hecha a la SMV;
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Antecedentes
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Dentro de las funciones de supervisión asignadas a la SMV, se realizó una evaluación del cumplimiento oportuno en la presentación de información periódica por parte de Scotia Fondos Sociedad Administradora de Fondos S.A. (en adelante, Scotia Fondos) al Registro Público del Mercado de Valores (en adelante, Registro);
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Como resultado de dicha evaluación y al amparo de lo dispuesto por la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444 y sus normas modificatorias (en adelante, Lpag), mediante Oficio Nº 5043-2013-SMV/10.3 y Oficio Nº 5903-2014-SMV/10.3, se formularon cargos contra Scotia Fondos por infracción al Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras aprobado por Resolución CONASEV N° 068-2010-EF/94.10. y sus modificatorias (en adelante, Reglamento), a la Resolución CONASEV N° 102-2010-EF/94.01.1. y al Reglamento de Hechos de Importancia, Información Reservada y Otras Comunicaciones, aprobado por Resolución CONASEV N° 107-2002-EF/94.10 y sus modificatorias (en adelante, Reglamento de Hechos de Importancia), al no haber presentado dentro del plazo establecido por la normativa:
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La comunicación del hecho de importancia referido a la remoción de un miembro del Comité de Inversiones de ocho (08) fondos mutuos de inversión en valores operativos, el cual fue aprobado por la Gerencia General de Scotia Fondos el 05 de marzo de 2012. El plazo límite para la presentación de dicha información fue el 06 de marzo de 2012, sin embargo, fue remitida con dieciséis (16) días de retraso el 22 de marzo de 2012, es decir con posterioridad del día siguiente de haber sido aprobada.
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La comunicación del hecho de importancia referido a la aprobación de los estados financieros individuales e informe de gerencia al 31 de marzo de 2012 de Scotia Fondos, el cual fue aprobado por la Gerencia General de dicha sociedad el 15 de abril de 2012. El plazo límite para la presentación de dicha información fue el 16 de abril de 2012, sin embargo, fue remitida con catorce (14) días de retraso el 30 de abril de 2012, es decir con posterioridad del día siguiente de haber sido aprobada.
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Los estados financieros intermedios individuales al 31 de marzo de 2012 de Scotia Fondos, los cuales fueron aprobados por la Gerencia General de dicha sociedad el 15 de abril de 2012. El plazo límite para la presentación de dicha información fue el 16 de abril de 2012, sin embargo, fue remitida con catorce (14) días de retraso el 30 de abril de 2012, es decir con posterioridad del día siguiente de haber sido aprobada.
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El informe de gerencia al 31 de marzo de 2012 de Scotia Fondos, el cual fue aprobado por la Gerencia General de dicha sociedad el 15 de abril de 2012. El plazo límite para la presentación de dicha información fue el 16 de abril de 2012, sin embargo, fue remitida con catorce (14) días de retraso el 30 de abril de 2012, es decir con posterioridad del día siguiente de haber sido aprobada.
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La comunicación del hecho de importancia referido a las variaciones en los Comités de Inversiones de los fondos mutuos bajo la administración de Scotia Fondos, que fue aprobado por la Gerencia General de dicha sociedad el 30 de abril de 2012. El plazo límite para la presentación de dicha información fue el 02 de mayo de 2012, sin embargo, fue remitida con veintiocho (28) días de retraso el 30 de mayo de 2012, es decir con posterioridad del día siguiente de haber sido aprobada.
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La comunicación del hecho de importancia referido al nombramiento del Gerente General de Scotia Fondos, que fue acordado por Directorio de la sociedad el 31 de mayo de 2012. El plazo límite para la presentación de dicha información fue el 01 de junio de 2012, sin embargo, fue remitida cuatro (04) días de retraso el 05 de junio de 2012, es decir con posterioridad del día siguiente de haber sido acordada.
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La comunicación del hecho de importancia referido a la aprobación de los estados financieros intermedios individuales e informes de gerencia de Scotia Fondos al 30 de junio de 2012, los cuales fueron aprobados por la Gerencia General de dicha sociedad el 10 de julio de 2012. El plazo límite para la presentación de dicha información fue el 11 de julio de 2012, sin embargo, fue remitida con dieciséis (16) días de retraso el 27 de julio de 2012, es decir con posterioridad del día siguiente de haber sido aprobada.
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Los estados financieros intermedios individuales al 30 de junio de 2012 de Scotia Fondos, los cuales fueron aprobados por la Gerencia General de dicha sociedad el 10 de julio de 2012. El plazo límite para la presentación de dicha información fue el 11 de julio de 2012, sin embargo, fue remitida con dieciséis (16) días de retraso el 27 de julio de 2012, es decir con posterioridad del día siguiente de haber sido aprobada.
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El informe de gerencia al 30 de junio de 2012 de Scotia Fondos, el cual fue aprobado por la Gerencia General de dicha sociedad el 10 de julio de 2012. El plazo límite para la presentación de dicha información fue el 11 de julio de 2012, sin embargo, fue remitida con dieciséis (16) días de retraso el 27 de julio de 2012, es decir con posterioridad del día siguiente de haber sido aprobada.
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La comunicación del hecho de importancia referido a las variaciones en los Comités de Inversiones de los fondos mutuos bajo la administración de Scotia Fondos, que fueron aprobados por la Gerencia General de dicha sociedad el 01 de agosto de 2012. El plazo límite para la presentación de dicha información fue el 02 de agosto de 2012, sin embargo, fue remitida con siete (07) días de retraso el 09 de agosto de 2012, es decir con posterioridad del día siguiente de haber sido aprobada.
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Los estados financieros intermedios individuales al 30 de setiembre de 2012 de Scotia Fondos, los cuales fueron aprobados por la Gerencia General de dicha sociedad el 10 de octubre de 2012. El plazo límite para la presentación de dicha información fue el 11 de octubre de 2012, sin embargo, fue remitida con once (11) días de retraso el 22 de octubre de 2012, es decir con posterioridad del día siguiente de haber sido aprobada.
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El informe de gerencia al 30 de setiembre de 2012 de Scotia Fondos, el cual fue aprobado por la Gerencia General de dicha sociedad el 10 de octubre de 2012. El plazo límite para la presentación de dicha información fue el 11 de octubre de 2012, sin embargo, fue remitida con once (11) días de retraso el 22 de octubre de 2012, es decir con posterioridad del día siguiente de haber sido aprobada.
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Los estados financieros intermedios individuales al 31 de diciembre de 2012 de Scotia Fondos, los cuales fueron aprobados por la Gerencia General de dicha sociedad el 10 de enero de 2013. El plazo límite para la presentación de dicha información fue el 11 de enero de 2013, sin embargo, fue remitida con treinta y tres (33) días de retraso el 13 de febrero de 2013, es decir con posterioridad del día siguiente de haber sido aprobada.
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El informe de gerencia al 31 de diciembre de 2012 de Scotia Fondos, el cual fue aprobado por la Gerencia General dicha sociedad el 10 de enero de 2013. El plazo límite para la presentación de dicha información fue el 11 de enero de 2013, sin embargo, fue remitida con treinta y tres (33) días de retraso el 13 de febrero de 2013, es decir con posterioridad del día siguiente de haber sido aprobada;
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El incumplimiento mencionado en el literal a) del considerando precedente, se encuentra...
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