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RESOLUCION, N° 025-2018-SMV/01, ORGANISMOS TECNICOS ESPECIALIZADOS, SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES - Modifican las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo-RESOLUCION-N° 025-2018-SMV/01

Texto Original (Diario Oficial El Peruano) Citas 4 Citado por Análisis 4 Relacionados
Vincent
EmisorSUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES
Fecha de la disposición23 de Agosto de 2018

Modifican las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

Resolución SMV

Nº 025-2018-SMV/01

Lima, 23 de agosto de 2018

VISTOS:

El Expediente 2018032696 y el Informe Conjunto N° 898-2018-SMV/06/10 del 15 de agosto de 2018, emitido por la Oficina de Asesoría Jurídica y la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial;

CONSIDERANDO:

Que, por Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 se aprobaron las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (NPLAFT), las mismas que fueron modificadas mediante Resolución SMV Nº 007-2013-SMV/01 y Resolución de Superintendente N° 073-2018-SMV/02;

Que, con la última resolución citada se modificó, entre otros, el artículo 7 de las NPLAFT, relacionado con la aplicación por parte del Sujeto Obligado de la debida diligencia respecto a su cliente, elevándose, en el caso de personas naturales, el porcentaje de 5% a 25% para que el Sujeto Obligado pueda exigir a las personas expuestas políticamente (PEP) la relación de personas jurídicas o entes jurídicos donde éste mantenga una participación igual o superior al porcentaje señalado en el aporte o capital social;

Que, el citado porcentaje debe ser igualmente replicado en el caso de la información que deben proporcionar las personas o entes jurídicos; y,

Estando a lo dispuesto por el literal a) del artículo 1° y el literal b) del artículo 5° de la Ley Orgánica de la SMV, aprobada por Decreto Ley N° 26126 y modificada por la Ley N° 29782; el artículo 7° de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N° 861; el inciso 9 del artículo 3° de la Ley N° 27693 y sus normas modificatorias; y el literal c) del artículo 3 de la Política sobre Publicidad de los Proyectos Normativos, Normas Legales de Carácter General y Otros Actos Administrativos de la SMV, aprobadas por...

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