Resolución Nº 067-2017 de Superintendencia de Mercados y Valores. ( RSUP 067-2017)
| Fecha | 31 Julio 2017 |
| Número de resolución | 067-2017 |
| Emisor | Superintendencia del Mercado de Valores (Perú) |
PERÚ
Ministerio
deEconomíayFinanzas
SMV
SuperintendenciadelMercado
deValores
AÑODELBUENSERVICIOALCIUDADANO
1
Resolución de Superintendente
Nº 067-2017-SMV/02
Lima, 31 de julio de 2017
El Superintendente del Mercado de Valores (e)
VISTOS:
El Expediente N° 2017029470 y el Memorándum N°
2926-2016-SMV/07 de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto del 26 de julio de
2017;
CONSIDERANDO:
Que, mediante Resolución de Superintendente N° 157-
2016-SMV/02 del 22 de diciembre de 2016 se aprueba el Plan Estratégico Institucional
2017-2019 de la Superintendencia del Mercado de Valores, PEI 2017 – 2019 de la
SMV;
Que, la Directiva N° 001-2017-CEPLAN/PCD, "Directiva
para la Actualización del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional", aprobada por
Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 026-2017-CEPLAN/PCD del 2 de
mayo de 2017, establece los lineamientos para la actualización del Plan Estratégico de
Desarrollo Nacional – PEDN, en el marco del ciclo de planeamiento estratégico para la
mejora continua, y su Cuarta Disposición Complementaria Transitoria establece que la
Presidencia del Consejo Directivo del CEPLAN aprueba la actualización de guías e
instrumentos metodológicos necesarios para orientar la actualización de políticas y
planes a diferentes niveles, considerando el ciclo de planeamiento estratégico para la
mejora continua y los lineamientos para casos de desastre;
Que, la “Guía para el Planeamiento Institucional”,
aprobada por Resolución de Presidencia de Consejo Directivo Nº 033-2017-
CEPLAN/PDC del 2 de junio de 2017, establece las pautas para el planeamiento
institucional que comprende la política y los planes que permite la elaboración o
modificación del Plan Estratégico Institucional - PEI y el Plan Operativo Institucional –
POI, en el marco del ciclo de planeamiento estratégico para la mejora continua;
Que, el Plan Operativo Institucional - POI contiene la
programación de las actividades operativas e inversiones necesarias para ejecutar las
acciones estratégicas institucionales definidas en el PEI, en un periodo anual y
establece los recursos financieros y las metas físicas mensuales y anuales, con
relación a las metas de los objetivos del PEI;
Que, el numeral 14 del artículo 12° del Reglamento de
Organización y Funciones de la Superintendencia del Mercado de Valores, SMV,
aprobado mediante Decreto Supremo N° 216-2011-EF, establece que es facultad del
Superintendente del Mercado de Valores aprobar el plan estratégico y los demás
planes institucionales;
PERÚ
Ministerio
deEconomíayFinanzas
SMV
SuperintendenciadelMercado
deValores
AÑODELBUENSERVICIOALCIUDADANO
2
Que, a efectos de cumplir con los objetivos trazados para
la Superintendencia del Mercado de Valores y con el numeral 6 de la “Guía para el
Planeamiento Institucional” y el artículo 2 de la Resolución de Presidencia de Consejo
Directivo Nº 033-2017-CEPLAN/PDC, resulta necesario la aprobación del POI de la
SMV para el ejercicio 2018; y,
De conformidad con lo dispuesto en la “Guía para el
Planeamiento Institucional” y en el Reglamento de Organización y Funciones de la
Superintendencia del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Supremo N° 216-
2011-EF; así como en la Resolución de Superintendente N° 065-2017-SMV/02;
RESUELVE:
Artículo 1°.- Aprobar el Plan Operativo Institucional
2018 de la Superintendencia del Mercado de Valores, POI 2018 de la SMV,
documento que, en Anexo adjunto, forma parte integrante de la presente resolución.
Artículo 2°.- Disponer la publicación de la presente
resolución en el Portal del Mercado de Valores de la Superintendencia del Mercado de
Valores de la SMV (www.smv.gob.pe).
Regístrese, comuníquese y publíquese.
Mario Antonio Zambrano Berendsohn
Superintendente del Mercado de Valores (e)
PERÚ
Ministerio
deEconomíayFinanzas
SMV
SuperintendenciadelMercado
deValores
AÑODELBUENSERVICIOALCIUDADANO
Av.SantaCruz315Miraflores
Central:610‐6300
www.smv.gob.pe
PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL - POI 2018
1. Declaración de Política Institucional
La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante SMV) tiene por finalidad velar
por la protección de los inversionistas, la eficiencia y transparencia de los mercados bajo
su supervisión, la correcta formación de precios y la difusión de toda la información
necesaria para tales propósitos, en virtud de la cual asume las siguientes políticas para
promover el desarrollo del mercado de valores, mercado de productos y del sistema de
fondos colectivos:
En el ámbito de la regulación:
La SMV promueve la creación de un marco normativo adecuado que fortalezca
la protección al inversionista y la transparencia de los mercados, tomando como
base los mejores estándares internacionales, y manteniendo como premisa el
recoger opiniones del mercado, sometiendo a consulta ciudadana los proyectos
normativos que serán objeto de aprobación. La SMV, al igual que lo sostenido
por la Organización Internacional de Comisiones de Valores – OICV (IOSCO,
por sus siglas en inglés) considera que una regulación sencilla y eficaz es
relevante para la integridad y el desarrollo de los mercados, en tanto una
regulación inadecuada puede imponer una carga injustificada a los mercados e
inhibir su dinamismo.
En el ámbito de la regulación, la SMV cuenta entre las herramientas más
importantes para velar por la protección de los inversionistas, el exigir que se
difunda a los mercados toda información relevante para la toma de decisiones
de los inversionistas, dotándolos de mejores alternativas para evaluar los riesgos
y retornos potenciales de sus inversiones y proteger así sus propios intereses,
fortaleciendo con ello una supervisión preventiva.
En el ámbito de la supervisión:
La SMV se focaliza en velar por la transparencia de los mercados, la correcta
formación de precios, y la exigencia de una serie de parámetros de índole
prudencial y normas de conducta a los diversos actores del mercado, destinados
a proteger al inversionista y la integridad del mercado, sobre todo frente a los
retos que conlleva la globalización e integración de los mercados.
Para alcanzar dicho f in, las acciones de la SMV están orientadas a fortalecer las
competencias de su personal, al desarrollo de nuevos sistemas de control
basados en el uso intensivo de la tecnología, y sobre todo, en construir las bases
para una supervisión basada en riesgos que permita un uso más efectivo de sus
recursos.
En el ámbito de la orientación y educación:
La SMV centra sus esfuerzos en transmitir los conocimientos, que generen las
habilidades, estimulen las actitudes y promuevan los valores necesarios para la
adopción, por parte de los agentes económicos, de decisiones financieras
responsables y bien informadas, contribuyendo con ello a disminuir las
asimetrías de información que se puedan producir entre los usuarios y los
oferentes de servicios financieros. De este modo, el objetivo de la SMV antes
que promover la incorporación de nuevos inversionistas al mercado, rol que le
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