Resolución Nº 0123-GCPS-ESSALUD-2014 de Seguro Social de Salud del Perú (ESSALUD), 03-09-2014
| Fecha | 03 Septiembre 2014 |
| Número de resolución | 0123-GCPS-ESSALUD-2014 |
| Estatus | Vigente |
| Tipo de documento | Directiva |
| Emisor | Gerencia Central de Prestaciones de Salud |
Seguridad Social para todos
RESOLUCIÓN
DE GERENCIA CENTRAL
DE
PRESTACIONES DE
SALUD
Nº
123
-GCPS
• ESSALUD-2014
Lima,
Vistos:
La Carta Nº
207
-GCP-GCPS-ESSALUD-2014 y
el
Informe Técnico
Nº
01-GCP-
GCPS- ESSALUD-2014, a través de
los
cuales
la
Gerencia
de
Control de Prestaciones
de Salud remite para
su
aprobación el proyecto
de
Directiva "Normas y
Procedimientos para
la
Auditoría Odontológica
de
Prestaciones
de
Salud
en
el
Seguro
Social
de Salud • ESSALUD"
CONSIDERANDO:
Que, de conformidad
con
el
numeral 1,2
del
artículo
1°
de
la
27056, Ley de
-,eº•, creación del Seguro Social
de
Salud, ESSALUD tiene por finalidad dar cobertura a los
¡¡•
~'1-
asegurados y sus derechohabientes, a través
del
otorgamiento
de
prestaciones de
-~,,revención,
promoción, recuperación, rehabilitación, prestaciones económicas y
prestaciones sociales que corresponden al Régimen Contributivo de la Seguridad
Social en Salud,
así
como otros seguros de riesgos humanos;
Que, de acuerdo a
lo
establecido
en
el
inciso
b)
del artículo 9° de
la
establece que
le
compete
al
Gerente General dirigir el funcionamiento de
la
institución,
emitir las directivas y los procedimientos internos necesarios,
en
concordancia con las
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políticas, lineamientos y demás disposiciones del Consejo Directivo y Presidencia
~\t,.l)ECo,11/:
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V"Bº;ff.'
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C.
RAMIREZ
S.
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SUB,GrnENTf
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....:~Gcps.l'?i°",¡.,-.;
Ejecutiva;
Que, mediante Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 012-PE-ESSALUD-2007, se
aprobó la Estructura Orgánica y
el
Reglamento de Organización y Funciones del
Seguro Social
de
Salud (ESSALUD);
Que,
el
literal a) del artículo
4°
del Reglamento
de
Organización y Funciones de la
Gerencia Central
de
Prestaciones
de
Salud, aprobado por Resolución de Presidencia
Ejecutiva Nº 366-PE-ESSALUD-201
O,
señala que dicho órgano tiene
la
función de
proponer a
la
Gerencia General
los
lineamientos
de
política, objetivos, estrategias,
planes y programas
de
las prestaciones
de
salud
a ser ejecutadas por
las
Redes
Asistenciales, INCOR, Centro Nacional
de
Salud
Renal y
la
Gerencia
de
Oferta
Flexible;
Que,
la
Gerencia Central de Prestaciones de Salud,
en
uso
de
sus atribuciones ha
propuesto
el
documento normativo para
la
auditoria
de
las prestaciones de salud
odontológicas
la
que permitirá
de
manera eficiente y oportuna mejorar
la
calidad de
atención integral de salud a
los
usuarios
en
los Establecimientos de Salud de
ESSALUD a Nivel nacional;
Que, en dicho contexto, resulta necesario normar
la
Auditoría Odontológica de
acuerdo a
los
objetivos de
la
reforma
de
ESSALUD, a efectos de garantizar
la
conducción y control de las prestaciones
de
salud odontológicas, acorde a
la
normativa que rige las labores asistenciales, así como contribuir a
la
mejora
permanente de
la
calidad técnica
de
las prestaciones asistenciales
de
ESSALUD;
RESOLUCIÓN DE GERENCIA
CENTRAL
DE PRESTACIONES DE
SALUD
Nº 1 3
-GCPS -ESSALUD-2014
Estando a
lo
propuesto y de conformidad a
la
delegación conferida:
APROBAR la Directiva Nº i 1 -GCP-GCPS-ESSALUD-2014 "Normas y
Procedimientos para
la
Auditoría Odontológica de Prestaciones de Salud
en
el
Seguro
Social de Salud -ESSALUD", que forma parte de
la
presente Resolución.
ENCARGAR a
la
Gerencia de Control de Prestaciones de Salud,
la
asistencia
técnica y
la
difusión de
lo
dispuesto en la Directiva aprobada por la presente
Resolución en las Redes Asistenciales, Establecimientos de Salud e Institutos
Especializados de ESSALUD a nivel nacional.
3.
DISPONER que los Gerentes y/o Directores de las Redes Asistenciales y de los
Órganos Oesconcentrados de ESSALUD realicen las acciones pertinentes en el
ámbito de su competencia a fin de dar
la
responsabilidad de
la
ejecución y
cumplimiento de
la
presente Resolución.
REGÍSTRESE, COMUNÍQUESE Y CÚMPLASE
DRA."Aor..:
0
PÁSTOR.GOYZÜETA
Gerente
Contr•I
de
Pro,taclon"
de
Salud
i!.SSALUD
EsSalud
SEGURO
SOCIAL
DE
SALUD
e
ESSALUD
DIRECTIVA
DE
GERENCIA CENTRAL
DE
PRESTACIONES
DE
SALUD
Nº
11
-GCPS-ESSALUD-2014
,,.,NORMAS
Y PROCEDIMIENTOSiPARALA
AUDITORÍA ODONTOLÓGICA DE
PRESTACIONES DE SALUD DEL SEGURO
SOCIAL
DE
SALUD-
ESSALUD''
GERENCIA
DE
CONTROL
DE
PRESTACIONES
DE
SALUD
GERENCIA CENTRAL
DE
PRESTACIONES
DE
SALUD
LIMA-
PERÚ
20'14
TITULO ORIGINAL: "NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA
LA
AUDITORÍA
ODONTOLÓGICA
DE
PRESTACIONES
DE
SALUD DEL
SEGURO SOCIAL
DE
SALUD -ESSALUD"
Sub-Gerencia de Control Norte y Oriente
Gerencia de Control de Prestaciones de Salud
Gerencia Central de Prestaciones de Salud
Av. Domingo Gueto
N°
120 -8vo. Piso -Lima
11
-Perú
DERECHOS DEL AUTOR:
Este documento
no
puede reproducirse total o parcialmente por ningún método gráfico, electrónico o
mecánico, incluso los sistemas de fotocopiados, registro magnetofónico o alimentación de datos,
sin
permiso previo de la Gerencia Central de Prestaciones de Salud -EsSalud -
2014.
2
Dra. VIRGINIA BAFFIGO TORRÉ
DE
PINILLOS
Presidente Ejecutivo de ESSALUD
Eco. MIGUEL ANGEL
LA
ROSA PAREDES
Gerente General
Dra.
ADA
PASTOR GOYZUETA
Gerente Central de Prestaciones de Salud
Dr. KEVEEN SALIRROSAS FLORES
Gerente de
Control
de Prestaciones de Salud
3
Seguridad
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p¿Ha
todos
EQUIPO TECNICO
DE
LA GERENCIA
DE
CONTROL
DE
PRESTACIONES
GCPS -ESSALUD
Dr.
Keveen Salirrosas Flores
Dr.
Wiuliam Trigoso Rojas
Dr.
Carlos Ramírez Santos
Dr.
Raúl Morillo Príncipe
Dr.
Héctor Malaverry Montes
Dra. Celía Roque Cutipa
Dra. lsís Po1iilla Ramirez
Gerente de Control de Prestaciones de Salud
GCPS
Sub Gerente
de
Control Norte y Oriente
Sub Gerente
de
Control Lima B
Sub Gerente
de
Control Centro y Sur
Sub Gerente
de
Control Lima A
Profesional Médico Cirujano -Gerencia de
Control de Prestaciones
de
Salud -GCPS
Profesional Cirujano Dentista -Gerencia de
Control de Prestaciones
de
Salud -GCPS
Dra. Carmela Quispe Carhuapoma Profesional Médico Cirujano -Gerencia de
Control de Prestaciones
de
Salud -GCPS
Dra. Julissa Aguílar Chávez
Lic. Carmen Yovana Dávila
Profesional Médico Cirujano -Gerencia de
Control de Prestaciones
de
Salud -GCPS
Profesional Enfermera -Gerencia de Control de
Prestaciones
de
Salud -GCPS
4
EQUIPO
DE
FORMULACION
DE
LA DIRECTIVA
Dr.
Keveen Salirrosas Flores
Dr.
Wiuliam Trigoso Rojas
Dr.
José Zanabria Calderón
Dr.
Carlos Ramírez Santos
Dr.
Raúl Morillo Príncipe
Dra. Enna Garavito Chang
Dra. Virginia Pun Lay Vásquez
Dra. !sis Portilla Ramirez
Dra. Julissa Aguilar Cl1ávez
Lic. Carmen Yovana Dávila
lng. John Flores Paucar
Gerente de Control de Prestaciones de Salud -
GCPS
Sub Gerente de Control Norte y Oriente -
Gerencia
de
Control de Prestaciones de Salud -
GCPS
Gerente
de
Auditoría de Aseguramiento -GCAS
Sub Gerente de Control Lima B
Sub Gerente
de
Control Centro y Sur
Cirujano Dentista Representante de
la
Red
Asistencial Almenara
Cirujano Dentista Representante de
la
Red
Asistencial Sabogal
Profesional Cirujano Dentista Gerencia de
Control de Prestaciones de Salud -GCPS
Profesional Médico Cirujano -Gerencia de
Control de Prestaciones de Salud -GCPS
Profesional Enfermera -Gerencia de Control de
Prestaciones
de
Salud -GCPS
Profesional -Oficina de Planeamiento e
Inteligencia Sanitaria -GCPS
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NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA
LA
AUDITORÍA ODONTOLÓGICA
DE
PRESTACIONES
DE
SALUD
EN
EL SEGURO SOCIAL
DE
SALUD (ESSALUD)
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
ÍNDICE
OBJETIVO 8
FINALIDAD 8
BASE LEGAL 8
AMBITO DE APLICACIÓN -ALCANCE 9
RESPONSABILIDAD
10
DISPOSICIONES 10
6.1
Disposiciones Generales 1 O
6.1.1 Organización de
la
Auditoría Odontológica
en
las Redes
Asistenciales
6.2 Disposiciones y procedimientos específicos
6.2.1 Del Comité de Auditoría Odontológica
10
11
11
6.2.2 Del Cirujano Dentista Auditor 14
6.2.3 Del Control del proceso de Auditoría Odontológica 14
6.2.4 Actividades
de
Auditoría Odontológica 15
6.2.5 Etapas del Proceso
de
Auditoría Odontológica 15
6.2.6 Auditoría de Calidad
de
Registro Asistencial 17
6.2.7 Auditoría de Caso de
la
calidad de atención
Odontológica
6.2.8 Auditoría Odontológica Concurrente
CONCEPTOS
DE
REFERENCIA
6
18
22
22
Salud
8.
ANEXOS
28
Anexo
01
: Ficha Clínica Odonto -Estomatológica.
Anexo
02 : Procedimiento de Auditoría Odontológica de Prestaciones de
Salud.
Anexo
03 : Diagrama de Flujo
01:
Auditoria Odontológica de
la
Calidad
de Registro Asistencial: Conformación del Comité
de
Auditoría Odontológica en los Establecimientos de Salud.
Anexo
04 : Cuadro del control del Proceso de Auditoria Odontológica.
Anexo
05 : Diagrama de Flujo 02: Auditoría Odontológica de
la
Calidad
de Registro Asistencial: Etapa de Planeamiento.
Anexo 06 : Diagrama de Flujo 03: Auditoría Odontológica de
la
Calidad
de Registro Asistencial: Etapa de Ejecución.
Anexo
07
: Diagrama de Flujo 04: Auditoría Odontológica de
la
Calidad
de Registro Asistencial: Etapa de Seguimiento y
Retroalimentación.
Anexo
08
: Diagrama
de
Flujo
05:
Auditoría de Caso de
la
Calidad
de
Atención Odontológica: Etapa de Planificación, Ejecución,
Seguimiento y Retroalimentación.
Anexo
09 : Formato de Auditoría Odontológica de
la
Calidad de Registro
Asistencial de
la
Consulta Ambulatoria.
Anexo
10 : Formato de Auditoría Odontológica de
la
Calidad de Registro
Asistencial
en
Hospitalización.
Anexo
11
: Formato de Consolidado
de
Auditoría Odontológica de
la
Calidad de Registro Asistencial de
la
Consulta Ambulatoria.
Anexo
12 : Formato
de
Auditoría Odontológica de
la
Calidad de Registro
Asistencial
en
Emergencia.
Anexo 13 : Formato
de
Auditoria Odontológica de
la
Calidad de Registro
Asistencial
en
el
Centro Quirúrgico.
Anexo 14 : Modelo de Informe de Auditoría Odontológica de
la
Calidad
de Registro.
Anexo
15 : Modelo de Informe de Auditoría Odontológica de Caso.
Anexo 16 : Formato de Auditoría Odontológica:
Informado para Cirugías u Otros
Odontológicos.
7
Consentimiento
Procedimientos
EsSalud
DIRECTIVA Nº -GCPS-ESSALUD-2014
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA
LA
AUDITORÍA ODONTOLÓGICA
DE PRESTACIONES
DE
SALUD
EN
EL SEGURO SOCIAL
DE
SALUD
(ESSALUD).
1. OBJETIVO
Establecer las normas y los procedimientos para
la
realización de
Auditoría Odontológica, como instrumento técnico para
la
mejora de
la
calidad de las prestaciones odontológicas asistenciales y educación
continua
en
estomatología.
2. FINALIDAD
Contribuir a
la
mejora permanente de ·
1a
calidad técnica de las
prestaciones asistenciales
en
Odontología de ESSALUD.
3.
BASE LEGAL
• Ley
de
Creación del Seguro Social de Salud
(ESSALUD); y su Reglamento, aprobado por
el
Decreto Supremo
Nº 002-99-TR y modificado por los Decretos Supremos
Nº
002-
2004-TR y
Nº
025-2007-TR.
• Ley
• Ley
Nº
16447 Reconociendo a las profesiones Odonto-
Estomatológica y Químico-Farmacéutica como profesiones
médicas
• Ley
su
Reglamento aprobado por Decreto Supremo Nº 016-2005-
SA.
009-2013-SA, que aprueba
el
Reglamento
del Residentado Odontológico.
• Decreto Supremo
Nº
013-2006-SA, que aprueba
el
Reglamento
de Establecimientos y Servicios Médicos de Apoyo.
• Decreto Supremo
Nº
• Resolución Ministerial
Nº
474-2005/MINSA, que aprueba
la
NT
Nº
029-MINSA/DGSP-V.01: "Norma Técnica de Auditoria de
la
Calidad de Atención
en
Salud".
• Resolución Ministerial
Nº
597-2006/MINSA que aprueba
la
NT
Nº
022-MINSA/DGSP-V.02: "Norma Técnica de Salud para
la
Gestión de
la
Historia Clínica".
• Resolución Ministerial
Nº
456-2007/MINSA, que aprueba
la
Norma Técnica
Nº
050-MINSA/DGSP-V.02: "Norma Técnica de
Salud para
la
Acreditación de Establecimientos de Salud y
Servicios Médicos de Apoyo".
8
EsSalud
• Resolución Ministerial
Nº
889-2007/MINSA, que aprueba
la
Directiva Administrativa Nº 123- MINSA/DGSP- V
0.1
"Directiva
Administrativa para
el
Proceso de Auditoria de Caso de
la
Calidad
de
la
Atención en Salud".
• Resolución Ministerial
Nº
593-2006/MINSA. Norma Técnica de
Salud
Nº
045-MINSA/DGSP-V01 para
el
uso del Odontograma.
• Resolución del Consejo Nacional del Colegio Odontológico del
Perú
Nº
054.2005-COP, que aprobó
el
Código de Ética y
Deontología del Colegio Odontológico del Perú.
• Resolución de Presidencia Ejecutiva
Nº
307-PE-ESSALUD-2011,
que aprueba
la
Directiva
Nº
001- PE-ESSALUD-2011,
"Organización del Sistema de Gestión de Calidad y Seguridad del
paciente
en
los Servicios de Salud en
el
Seguro Social de Salud -
ESSALUD".
• Resolución de Presidencia Ejecutiva
Nº
391-PE-ESSALUD-2006,
que dispone los "Lineamientos de Política y Plan de Actividades
de Mejora de
la
calidad de las Prestaciones del Seguro Social de
Salud -ESSALUD".
• Resolución de Presidencia Ejecutiva
Nº
366-PE-ESSALUD-2010,
que aprueba y pone en vigencia
la
Estructura Orgánica y
el
Reglamento de Organización y Funciones de
la
Gerencia Central
de Prestaciones de Salud.
• Resolución de Presidencia Ejecutiva
Nº
191-PE-ESSALUD-2009,
que aprueba los "Lineamientos y Parámetros para
el
Diseño
Orgánico del ámbito asistencial
en
los Establecimientos de Salud
de
ESSALUD".
• Resolución de Gerencia General
Nº
107-GG-ESSALUD-2014, que
aprueba
la
Directiva
Nº
001-GG-ESSALUD-2014 "Gestión de
la
Historia Clínica
en
los
Centros Asistenciales del Seguro Social
de
Salud -EsSalud".
• Resolución de Gerencia General
Nº
944-GG-ESSALUD-2011, que
aprueba
la
"Normativa de Uso del Petitorio Farmacológico de
EsSalud"
• Resolución de Gerencia General
Nº
1261-GG-ESSALUD-2013,
que aprueba
la
Directiva
Nº
013-GG-ESSALUD-2013, "Normas
para la Formulación, Aprobación y Actualización de Directivas en
ESSALUD".
• Resolución de Gerencia Central de Prestaciones de Salud
Nº
34-
GCPS-ESSALUD-2010, que aprueba
el
"Formulario de
Consentimiento Informado para Cirugía u otros Procedimientos
Médicos".
4.
ÁMBITO
DE
APLICACIÓN -ALCANCE
La presente norma
es
de
aplicación
en
las Redes Asistenciales,
Institutos y Centros Especializados del Seguro Social de Salud -
EsSalud, Gerencia de
Ofe1ia
Flexible, y otras modalidades de
prestaciones de salud odontológica.
9
5. RESPONSABILIDAD
Son responsables del cumplimiento de
la
presente norma:
•
El
Gerente Central de Prestaciones
de
Salud
•
El
Gerente de Control de Prestaciones de Salud
• Los Gerentes y Directores de las Redes Asistenciales, Institutos,
Centros Especializados y Establecimientos de Salud.
•
El
Gerente de Oferta Flexible y otras modalidades de prestaciones
de salud.
• Los Jefes de
la
Oficina de Gestión y Desarrollo, Oficina de
Gestión de
la
Calidad y Control Interno, y de
la
Oficina de
Planeamiento y Calidad o equivalentes.
• Los Jefes de las Unidades de Auditoría Médica y Control, y los
Comités Funcionales de Auditoría Odontológica.
• Los Jefes de Departamento y de Servicios de los
Establecimientos de Salud según corresponda.
6. DISPOSICIONES
6.1
DISPOSICIONES GENERALES
6.1.1 ORGANIZACIÓN
DE
LA
AUDITORIA ODONTOLÓGICA
EN
LAS
REDES ASISTENCIALES
6.1.1.1 Las actividades de Auditoría Odontológica
se
organizan a
través
de
las Unidades Orgánicas de Auditoría Médica y/o
la
conformación
de
Comités funcionales de Auditoría
odontológica en los Establecimientos de Salud,
el
cual
deberá ser propuesto por
la
Dirección del Establecimiento
de Salud o por
la
Gerencia de
la
Red Asistencial según
corresponda. Asimismo,
se
conformará
un
Comité de
Auditoría Odontológica
en
el
Instituto Nacional del Corazón
(INCOR) y Gerencia de Oferta Flexible (GOF). Una vez
conformado el(los) Comité(s),
el
Gerente/Director de
la
Red
Asistencial,
el
Gerente del INCOR y GOF
lo
formaliza
mediante acto resolutivo, cuya copia deberá remitirse en un
plazo de
05
días útiles a
la
Gerencia Central de
Prestaciones de Salud. (Anexo 03)
6.1.1.2
En
la
Gerencia de Control de Prestaciones de salud se
evalúa
el
cumplimiento de requisitos del comité, de
no
cumplir,
se
devuelve
la
resolución
al
Gerente/Director de la
Red
Asistencial para
su
corrección. En caso que
el
comité
cumpla
con
los requisitos
se
consolida y archivan las
Resoluciones.
10
6.1.1.3
El
Comité de Auditoría Odontológica del Hospital Base de
las Redes Asistenciales, asume
la
labor
de
Comité de
Auditoría Odontológica del Establecimiento de Salud,
cuando
la
complejidad del caso
lo
amerite.
6.1.1.4 Los Establecimientos de Salud del primer nivel de atención
no
están
en
la
obligación de conformar Comités de
Auditoría Odontológica, a menos que cuenten con
el
recurso suficiente.
6.1.1.5 Los Comités de Auditoría Odontológica,
para
el
ejercicio de
sus actividades, gozan de total libertad
de
criterio, basado
en
el
conocimiento científico, tecnológico, y
en
la
aplicación
cabal
de
la
presente Directiva, no estando sujetos a
presiones de ninguna naturaleza.
6.2
DISPOSICIONES Y PROCEDIMIENTOS ESPECÍFICOS
6.2.1 DEL COMITÉ
DE
AUDITORÍA ODONTOLÓGICA
6.2.1.1
La
Auditoría Odontológica es realizada por Cirujanos
Dentistas y
no
deben formar parte del mismo quienes hayan
participado directa o indirectamente
en
la atención de salud
que
se
auditará.
6.2.1.2
El
Gerente/Director de
la
Red
Asistencial, INCOR y GOF,
designa mediante acto resolutivo por
el
período de
un
año,
que
se
inicia
el
1 º de enero de cada año a
los
miembros del
Comité de Auditoría Odontológica.
6.2.1.3
El
Comité de Auditoría Odontológica es conformado por 3
miembros como mínimo:
un
Presidente,
un
Secretario(a), y
un
Vocal.
6.2.1.4
los
Comités de Auditoría Odontológica deben estar
conformado por 5 Miembros como máximo,
si
cuentan con
recurso humano suficiente y previa aprobación de
la
Gerencia de Control de Prestaciones.
6.2.1.5 Los miembros de los Comités de Auditoría Odontológica,
tendrán las Siguientes funciones:
• Presidente:
• Presidir
el
Comité
• Convocar a reunión de Comité, las veces que
considere necesario.
• Participar
en
la
formulación y ejecución del Plan
Anual de Auditoría Odontológica.
• Elaborar, verificar y firmar los Informes de Auditoría
Odontológica.
11
• Presentar los Informes de Auditoría Odontológica
al
Director del Establecimiento de Salud.
• Secretario:
• Participar en
la
formulación y ejecución del Plan
Anual de Auditoría Odontológica.
• Velar por
la
integridad, seguridad y confidencialidad
de las historias clínicas, y de
la
documentación que
se
genere durante las Auditorías Odontológicas.
• Mantener actualizado
el
Libro de Actas, elaborando
las respectivas actas de las reuniones realizadas.
• Participar en
la
Elaboración y firma de los Informes
de Auditoría Odontológica.
• Asistir permanentemente y puntualmente a todas
las reuniones convocadas.
• Vocal{es):
• Participar
en
la
formulación y ejecución del Plan
Anual de Auditoría Odontológica.
• Participar en
la
Elaboración y firma de los Informes
de Auditoría Odontológica.
• Asistir permanentemente y puntualmente a todas
las reuniones convocadas.
6.2.1.6 Los Comités de Auditoría Odontológica
se
conforman
preferentemente con más de 3 Miembros en los
Establecimientos de Salud del
111
nivel de atención,
si
cuentan
con
los recursos humanos suficientes.
6.2.1.7
El
Gerente
de
Red
o Director del Establecimiento de Salud,
cuando corresponda, otorga las facilidades logísticas (sala
de reuniones, computadora, impresora, útiles de escritorio,
sellos institucionales, etc.) así como horas destinadas a esta
actividad.
6.2.1.8 Las actividades del Comité de Auditoría Odontológica
se
efectúan dentro de las horas ordinarias de programación
siendo
el
Jefe de Servicio
el
responsable, las cuáles serán
mínimo seis (06) horas semanales, debiendo ser ingresadas
en
el
Sistema informático (SGH/SGSS) y obedecen
al
cumplimiento del Plan Anual de Auditoría Odontológica.
6.2.1.9
En
las Auditorías de Caso de
la
Calidad de
la
Atención,
el
Gerente
y/o
Director de
la
Red/Establecimiento de Salud
debe asignar horas adicionales para
el
cumplimiento del
mismo dentro de los plazos establecidos; las cuales serán
cubiertas con horas extraordinarias.
12
6.2.1.10
El
perfil del Cirujano Dentista, integrante del Comité de
Auditoría Odontológica, será
el
siguiente:
• Cirujano Dentista con mínimo tres años de experiencia
en
el
ejercicio profesional, de preferencia con
especialidad y habilitado por
el
Colegio Odontológico
del Perú.
•
No
tener antecedentes de deméritos
en
la
carrera
pública por actos relacionados a las prestaciones
asistenciales
ni
antecedentes penales
y/o
judiciales.
• Haber realizado cursos o capacitación
en
Auditoría
Odontológica y/o Auditoría en Salud.
•
De
preferencia tener Registro Nacional de Cirujano
Dentista Auditor
6.2.1.11
El
Plan Anual de Auditoría Odontológica,
es
elaborado por
la
Unidad Orgánica de Auditoría Médica en las Redes
Asistenciales que las tuvieran,
en
coordinación con
el
Comité de Auditoría Odontológica de los Establecimientos
de Salud; caso contrario será elaborado por
el
Comité de
Auditoría Odontológica
en
pleno ,
el
Plan incluirá
la
Auditoría
de Calidad de Registro Asistencial y
la
Auditoría
Odontológica Concurrente.
6.2.1.12
El
Director del Establecimiento de Salud y
El
Gerente/Director de
la
Red
Asistencial aprueban
el
Plan
Anual de Auditoría Odontológica de todos los comités
conformados en los Establecimientos de Salud y Red a
su
cargo y
lo
remite a
la
Gerencia Central de Prestaciones de
Salud, dentro de los primeros 20 días del mes de Diciembre
del año anterior.
En
caso no
se
apruebe algún plan
se
devuelve para
su
mejora. (Anexo 05).
6.2.1.13
En
la
Gerencia de Control de Prestaciones de Salud
se
evalúan los planes anuales, de
no
estar conformes, los
devuelven para
su
mejora
al
Gerente/Director de la Red
Asistencial.
En
caso contrario
se
consolida y archiva.
6.2.1.14
6.2.1.15
El
Comité de Auditoría Odontológica informa mensualmente
al
Director del Establecimiento de Salud,
el
avance del Plan
Anual de Auditoría Odontológica, quien luego de
la
evaluación correspondiente, remite a los Jefes de
Departamento y Servicio, los informes de Auditoría
Odontológica para
la
ejecución de las recomendaciones
formuladas
Respecto a
la
firma de los Informes de Auditoría
Odontológica
de
Calidad de Registro Asistencial o Auditoría
Odontológica Concurrente, éstos deben estar suscritos por
13
los integrantes del Comité que
lo
realizaron, antes de ser
elevados
al
Director del Establecimiento de Salud.
6.2.1.16 Respecto a
la
firma de los Informes de Auditoría de Caso de
la
Calidad de
la
Atención, estos deben ser suscritos por
todos los integrantes que participaron en
la
elaboración del
Informe (mínimo
02
integrantes).
6.2.1.17
Si
por alguna razón (permuta, estar involucrado
en
la
prestación de salud del caso a auditar, cese, descanso
médico mayor de 30 días, promoción laboral, licencia, etc.)
quedara
01
o ningún integrante del Comité,
el
Gerente/Director de
la
red
asistencial dispondrá mediante
resolución
la
incot·poración de nuevos miembros en
el
plazo
máximo de
03
días útiles
6.2.1.17 Los criterios de evaluación
de
los informes serán
sustentados con documentos cuyas copias se adjuntan
como anexos. Los informes de auditoría Odontológica deben
ceñirse a los formatos y modelos establecidos en
la
presente
Directiva.
6.2.2 DEL CIRUJANO DENTISTA AUDITOR
a.
El
Cirujano Dentista Auditor debe contemplar
el
principio de
confidencialidad
en
el
manejo de
la
historia clínica y su
respectiva evaluación.
b.
El
Cirujano Dentista Auditor
no
debe llevar fuera del
Establecimiento
de
Salud las historias clínicas o guardarlas
en
ambientes diferentes
al
archivo, según normativa vigente.
c.
El
Cirujano Dentista Auditor debe ceñirse a los plazos
establecidos para
el
proceso de auditoría.
En
aquellos casos
de
excepción
en
los que
se
amerite ampliación del plazo,
éste deberá ser solicitado por escrito.
6.2.3 CONTROL DEL PROCESO
DE
AUDITORÍA ODONTOLÓGICA
6.2.3.1 Los criterios
con
los que
la
Gerencia de Control de
Prestaciones de Salud evalúa a
la
Red Asistencial,
Establecimientos de Salud, INCOR y GOF son: (Anexo 04)
a.
Porcentaje de cumplimiento de metas del Plan Anual de
Auditoria Odontológica, de por
lo
menos
el
80% de
lo
planificado.
b.
Porcentaje de historias clínicas aceptables
en
las Auditorias
Odontológicas de Calidad de Registro, mayor del 80%.
14
c.
Porcentaje de Informes de Auditoría Odontológica validos,
mayor del 70%
d.
Porcentaje de Informes de Auditoria Odontológica de Caso
de
la
Calidad
de
la
Atención devueltos para
su
mejora, que
debe ser menor
al
50% del total
de
informes emitidos.
e.
Porcentaje de recomendaciones implementadas en
el
Establecimiento de Salud, que debe ser mayor
al
70%.
6.2.3.2
El
Gerente de Red, Director de Establecimiento de Salud,
INCOR y GOF informa trimestralmente sobre los avances de
este proceso a
la
Gerencia
de
Control de Prestaciones de
Salud, sustentando los resultados con las evidencias
correspondientes. Dicho informe deberá remitirse dentro de
los primeros
15
días del mes siguiente cumplido
el
trimestre.
6.2.3.3 Los Gerentes/Directores de Redes Asistenciales, INCOR,
IPO,
CNSR y GOF evalúan, monitorizan, supervisan y
realizan
la
implementación
de
las recomendaciones del
Comité de Auditoria Odontológica de los Establecimientos
de Salud de
su
ámbito jurisdiccional
6.2.3.4 Los Directores/ Gerentes de los Establecimientos de Salud
efectúan
el
seguimiento y cumplimiento de las
recomendaciones señaladas por
el
Comité de Auditoría
Odontológica, bajo responsabilidad.
6.2.3.5 Los Jefes
de
Servicio y Departamento, realizan reuniones
mensuales de gestión para analizar las conclusiones de las
auditorías Odontológicas efectuadas e implementan las
recomendaciones de mejora, señaladas
en
los informes
correspondientes, bajo responsabilidad.
6.2.4 ACTIVIDADES
DE
AUDITORÍA ODONTOLÓGICA
•Auditoría Odontológica de Calidad
de
Registro Asistencial
•Auditoría Odontológica de Caso
de
la
Calidad de Atención
•Auditoria Odontológica Concurrente
6.2.5 ETAPAS DEL PROCESO
DE
AUDITORIA ODONTOLÓGICA
6.2.5.1 Planeamiento
Las actividades de Auditoría Odontológica
se
detallan en
el
Plan Anual del Comité de Auditoría, las cuales
corresponderán
al
desarrollo de las auditorías de calidad de
registro de las historias clínicas y
la
Auditoría Odontológica
Concurrente. (Anexo 05).
15
La
etapa
de
planeamiento
se
basa
en:
a.
Obtener información sobre los eventos externos
al
Comité de Auditoría Odontológica que pueden afectar a
la
Ejecución de las Auditorías.
b.
Obtener información sobre auditorías Odontológicas
anteriores.
c.
Obtener información sobre los procesos de atención del
Establecimiento de Salud.
d.
Capacitar y/o entrenar a los miembros del Comité de
Auditoría Odontológica.
e.
Solicitar las fuentes de Auditoría Odontológica: Base de
datos de atenciones, personal y otros.
f.
Identificación de criterios (marco legal, ético y
evidencia científica).
g.
Elaboración de
la
matriz mensual de metas
cuantitativas.
6.2.5.2 Ejecución: (Anexo 06).
La
etapa de ejecución
se
basa en:
a.
Auditar de acuerdo
al
plan y registrar
la
información
obtenida.
b.
Verifica1·
la
información
c.
Analizar en equipo
la
evidencia disponible.
d.
Elaborar y entregar
el
informe
al
Director del Hospital o
Gerente de
la
Red,
cuando corresponda.
6.2.5.3 Seguimiento y Retroalimentación:
6.2.5.3.1
El
Comité de Auditoría efectúa
el
seguimiento a
la
implementación de las recomendaciones que emita, a
través
de
los informes que deben elaborar los Jefes de
Servicio y/o Departamento de Odontología auditado.
Cuando
el
informe indique conformidad de
implementación total,
se
remite a
la
Gerencia de Control
de Prestaciones, donde
se
evalúa y de ser conforme
consolida y archiva, caso contrario
se
devuelve.
(Anexo 07).
6.2.5.3.1
La
retroalimentación
es
parte del proceso
de
Educación
Continua,
la
cual está implícita
en
el
cumplimiento de las
recomendaciones. Esta etapa
es
de responsabilidad del
Director del Hospital
y/o
del Gerente/Director de
la
Red
Asistencial, quien
es
el
responsable de remitir los
informes del Comité de auditoria odontológica a los
Jefes de Servicio y Departamento auditados.
(Anexo 07).
16
6.2.6AUD1TORÍA
DE
CALIDAD DEL REGISTRO ASISTENCIAL
6.2.6.1
6.2.6.2
6.2.6.3
6.2.6.4
Evalúa las atenciones realizadas en los servicios de
consulta externa, hospitalización, emergencia y centro
quirúrgico (según corresponda), a través de
la
evaluación de
la
Historia Clínica, aplicando los formatos
de auditoría elaborados para este fin.
(Anexo 09, 10, 11, 12,13).
Esta auditoría debe considerar los siguientes aspectos:
a.
Registro de
la
anamnesis, examen clínico (Ficha
Clínica estomatológica), diagnóstico, plan de
trabajo y tratamiento odontológico.
b.
Ordenamiento cronológico adecuado y progresivo
de
la
información contenida en
la
historia clínica,
en
relación a
la
atención del paciente.
El
Informe de esta auditoría debe tener
la
siguiente
estructura:(Anexo
14
).
a.
Objetivos
b.
Origen y alcance de
la
auditoria
c.
Observaciones, señalando las causas que las
originaron.
d.
Conclusiones.
e.
Recomendaciones.
Para determinar
el
número de historias clínicas a ser
auditadas,
en
cada Establecimiento de Salud de manera
mensual deben utilizar los siguientes indicadores de
rendimiento laboral de manera referencial, según
corresponda:
Formato
de
Auditoría
de
Calidad Rendimiento laboral por
del
Re
istro Asistencial hora.
1 Consulta Externa T 4 historias clínicas por hora
1 Hospitalización 1 3 historias clínicas por hora
1 Centro Quirúrgico. 1 4historias clínicas por hora
LI
=Eccm-'-e'-'r-"g"-e_n_c_ia
_________
~l
4 historias clínicas por hora
6.2.6.5
Al
finalizar
el
proceso de Auditoría de Calidad de
Registro Asistencial.
el
Comité elevará
su
informe
al
Director del Establecimiento de Salud, quién previa
evaluación y aprobación, remitirá
el
Informe a los Jefes
de Departamento y Servicio, para
la
implementación
de
las Recomendaciones formuladas. (Anexo 06).
17
EsSalud
'.:;c9urida.d Social para todos
6.2.7 AUDITORÍA
DE
CASO
DE
LA CALIDAD
DE
ATENCIÓN
ODONTOLÓGICA.
6.2.7.1
6.2.7.2
6.2.7.3
6.2.7.4
El
Comité de Auditoría Odontológica, efectua
la
Auditoría
de Caso de
la
calidad de
la
atención Odontológica,
en
los Establecimientos
de
Salud de
su
jurisdicción, en
razón a
un
incidente clínico, que
ha
generado daño real
( evento adverso), considerando para ello los siguientes
tres requisitos para establecer
la
procedencia de una
Auditoria de Caso: (Anexo 08).
1.
Corresponde a
una
atención Odontológica brindada
en
un
Establecimiento de Salud y/o servicio médico
de apoyo y por consiguiente tiene fuentes para
realizar
la
Auditoría.
2.
Tiene implicancias
en
la
política de
la
organización,
respecto a
si
la
Auditoría de Caso favorece
el
proceso de mejora continua dentro de
la
organización de salud.
3.
Fue presentado como reclamo relacionado a
la
prestación asistencial de servicios de salud.
Una vez recibida
la
solicitud para realizar
la
Auditoría de
Caso,
el
Comité de Auditoría Odontológica evalua
la
.propuesta y determina en
un
plazo de dos (02) días
útiles la procedencia o
no
procedencia del mismo (en
el
caso de
la
no
procedencia, deberá realizar
un
Informe
Técnico sustentando
la
decisión tomada, elevándolo a
la
Autoridad Competente).
La
procedencia o
no
de
una Auditoria de Caso
se
evalúa
por única vez, y esto solo corresponde
al
periodo
anterior a una Auditoria de Caso de
la
primera instancia.
Procedimientos para realizar
la
Auditoria de Caso:
a.
Inmovilización de
la
Historia Clínica.-
El
Director del
Establecimiento de Salud
es
el
responsable de
disponer de manera inmediata, las medidas de
seguridad pe1iinentes para
el
buen recaudo de
la
historia clínica, de modo que se garantice
la
no
modificación del registro de
la
misma con
posterioridad a
la
alención brindada.
18
EsSalud
6.2.7.5
6.2.7.6
b.
El
Comité de Auditoría Odontológica, tiene acceso
a
la
Historia Clínica original, a través de los
conductos regulares establecidos
en
el
Establecimiento de Salud,
en
el
momento que
lo
requiera y las veces que sean necesarias.
c.
La copia de
la
Historia Clínica y demás documentos
relacionados a
la
atención del paciente para
su
evaluación, son solicitadas de manera formal
al
Director del Establecimiento de Salud que brindó
la
atención de salud, quien
en
el
plazo máximo de 24
horas, proporcionará una copia foliada y fedateada
de todos los documentos solicitados.
El
Comité
de
Auditoría Odontológica recopila y analiza
los documentos relacionados con
la
atención
Odontológica del paciente: guías de práctica clínica,
protocolos, libros de registros de atenciones
Odontológica, libros de sala de operaciones, etc. Así
mismo,
el
Comité solicita los informes pertinentes
al
personal que participó en
la
atención, para
lo
cual
otorgará
el
plazo que estime conveniente, para que
remitan los informes de descargo solicitados, sin que
esto retrase
el
desarrollo de
la
auditoría planificada
ni
la
emisión del Informe de Auditoría de Caso
correspondiente.
El
Comité puede solicitar
la
participación de Expertos
Técnicos ó Especialistas (lntra institucional o extra
institucional),
en
la
materia motivo de
la
Auditoría, los
cuales emitirán opinión técnica por escrito en
un
plazo
acordado por ambas partes.
El
profesional convocado
deberá cumplir los siguientes requisitos:
a.
Profesional con título universitario, colegiado, con
registro de especialista,
si
fuera
el
caso, habilitado
para
el
ejercicio profesional por
su
colegio
correspondiente.
b.
Experiencia profesional como especialista,
si
fuera
el
caso, de por
lo
menos 2 años para
el
I Nivel de
Atención, de 4 años para
el
II
Nivel de Atención y 6
años
para
el
111
Nivel de Atención.
c.
No haber recibido sanción
en
aspectos ético-
deontológico.
d.
No estar involucrado en
el
proceso de atención de
salud auditado.
19
EsSa.lud
6.2.7.7
6.2.7.8
6.2.7.9
Requisitos de Calidad del Informe de Auditoría de Caso
de
la
Calidad de
la
Atención:
a.
Cumplir con
la
Directiva que aprueba las Normas y
Procedimientos para
la
Auditoría Odontológica de
Prestaciones de Salud
en
EsSalud.
b.
Estar orientado a
la
mejora continua de los
procesos asistenciales y
no
a acciones de carácter
punitivo.
c.
Cada Observación consta de cinco partes (sumilla,
condición, criterio, causa y efecto) y
se
correlaciona
con
su
respectiva Conclusión. Cada Conclusión
deriva en una o más Recomendaciones de mejora,
las cuales constan de tres partes:
el
cargo de
la
autoridad a
la
que
va
dirigida, las acciones a seguir
y
el
plazo para
el
cumplimiento de
la
misma.
d.
El
Informe
es
redactado en forma objetiva,
ordenada y de acuerdo
al
modelo establecido en el
numeral 6.2.7.9 de
la
presente Directiva.
e.
El
Informe debe contemplar todos los aspectos
pertinentes del caso.
f.
El
Informe debe contemplar
el
uso de todos los
criterios necesarios para
la
Auditoría.
Se
considera que
un
Informe de Auditoría de Caso es
válido cuando cumple con todos los requisitos de
calidad establecidos
en
el
numeral precedente, debiendo
contar con
la
aprobación del Director del Establecimiento
de Salud y
el
Director /Gerente de
la
Red donde se
brindó
la
atención.
El
informe de Auditoría de Caso tendrá
la
siguiente
estructura: (Anexo 15).
a.
Documentación recibida y analizada
b.
Normativa revisada, analizada y vigente.
c.
Relato de los hechos
d.
Análisis de los hechos, señalando las
Observaciones.
e.
Conclusiones
f.
Recomendaciones.
20
Salud
6.2.7.10
6.2.7.11
6.2.7.12
6.2.7.13
6.2.7.14
6.2.7.15
6.2.7.16
6.2.7.17
6.2.7.18
Los informes
de
Auditada de Caso deben
necesariamente estar acompañados de
la
copia de
la
Historia Clínica foliada y fedateada.
La
Evaluación del Informe de Auditoría de Caso
elaborado por
el
Comité de Auditoría Odontológica,
se
realizará aplicando
los
requisitos establecidos en
el
ítem
6.2.
7.
7;
el
no
cumplimiento de uno o más de éstos
implica
la
devolución del Informe por escrito señalando
el
ó los requisitos (s)
no
cumplidos, para
su
corrección.
En
caso de informes solicitados por
la
autoridad
competente,
el
plazo máximo de entrega
es
de treinta
días (30) días útiles.
La
Gerencia Central de
Prestaciones de Salud podrá solicitar
el
Informe de
Auditoría de Caso antes de dicho plazo, especialmente
en los incidentes clínicos que impliquen un riesgo
potencial o
un
grave impacto en
la
Salud Pública.
El
plazo establecido para
la
entrega del Informe, se
cuenta a partir de
la
recepción de
la
copia ordenada,
foliada y Fedateada de
la
Historia Clínica.
El
Informe de Auditoría de Caso de
la
calidad de
la
atención, es único,
no
debe existir más de
un
Informe de
Auditoria de Caso
en
la
Red Asistencial relacionado con
el
mismo Caso.
Cuando
la
autoridad competente devuelve
por·
única vez
el
Informe
al
Cornité
de
Auditoría Odontológica,
el
plazo
máximo de entrega del documento subsanado será de 7
días útiles.
Cuando
el
Comité de Auditoria Odontológica, sea este
de
la
Red, INCOR o
la
GOF presenta por segunda vez
su
Informe de Auditoría de Caso subsanado y este
no
cumple con los requisitos de calidad establecidos, se
inicia
la
Auditoria de Caso de
la
Segunda Instancia
(Gerencia Central de Prestaciones de Salud).
Para
el
inicio de
la
Auditoría de Caso de
la
Segunda
Instancia,
la
Gerencia Central de Prestaciones de Salud,
mediante acto resolutivo designa a 3 Cirujanos Dentistas
Auditores para
la
conformación del Comité AD HOC de
Auditoría Odontológica de
la
GCPS.
El
plazo máximo de entrega del Informe de Caso de
la
Calidad de Atención por
el
Comité AD-HOC de
la
Gerencia Central de Prestaciones de Salud será de
45
días útiles.
21
··EsSalud
6.2.7.19
6.2.7.20
6.2.7.21
6.2.7.22
Los Informes de los Especialistas convocados por
el
Comité
de Auditoría Odontológica, así como los documentos de
trabajo respecto de las Auditorías de Caso y
el
Informe del
mismo. se consideran información confidencial de
la
entidad,
en
tanto
la
autoridad decida hacer pública las
recomendaciones u opiniones emitidas
al
finalizar
el
proceso.
La
Identidad del especialista, la identidad del paciente y
la
de
los
profesionales que brindaron la atención de salud
es
considerada información confidencial, debiendo utilizarse
en
los Informes de Auditoría de Caso una codificación AD HOC.
La
Auditoría de Caso de
la
Calidad de
la
Atención tiene
como principio fundamental buscar
la
mejora continua
de
las prestaciones de salud.
En
ninguna circunstancia
el
Comité de Auditoría Odontológica está facultado para emitir
pronunciamientos que establezcan responsabilidades
legales o recomendaciones punitivas.
Cuando un Caso se encuentra en proceso judicial, no se
procederá a realizar
la
Auditoria de Caso; en virtud a que
ninguna autoridad, cualquiera sea su rango o
denominación fuera de
la
organización jerárquica del
poder judicial puede avocarse
al
conocimiento
de
causas
pendientes ante
el
órgano jurisdiccional.
6.2.8
AUDITORÍA ODONTOLÓGICA CONCURRENTE
6.2.8.1
El
Comité de Auditoría Odontológica realiza
la
Auditoría
Odontológica Concurrente del siguiente proceso asistencial:
a.
Uso del Consentimiento Informado. (Anexo 16).
7. CONCEPTOS
DE
REFERENCIA
7.1
Acto Estomatológico u Odontológico
El
acto estomatológico u odontológico es aquel que desarrolla
el
Cirujano
Dentista a través del estudio, diagnóstico, pronóstico, plan
de
tratamiento, recuperación y rehabilitación de
la
salud del Sistema
estomatognático de
la
persona,
la
familia y comunidad.
7.2 Acto Médico
Conjunto de acciones o disposiciones que realiza
el
médico para
prevenir, diagnosticar, curar o rehabilitar,
en
el
ejercicio de
la
profesión
médica y
en
el
cumplimiento de sus deberes y funciones. Se entienden
como tales los actos orientados a la prevención, diagnóstico,
recuperación y rehabilitación que realiza
el
médico en
la
atención integral
22
del
paciente así como los
que
derivan directamente de estos, como
la
Auditoría Médica,
que
se
considera parte
del
acto médico.
7.3 Auditoría Odontológica
Es
la
evaluación crítica y sistemática de
la
calidad
de
la
atención
odontológica, incluyendo procedimientos, diagnósticos y decisiones
terapéuticas,
el
uso
de
los recursos y
los
resultados de
los
mismos
que
repercutan
en
el
desenlace clínico y
en
la
salud oral
del
paciente.
7.4
Auditoría
Odontológica
de la Calidad de
Registro
Asistencial
Es
la
Auditoría Odontológica que se realiza a través de
la
verificación
seriada o muestra! de
la
calidad de los registros médico -
Odontológico y de los formatos asistenciales que debe contener
la
Historia Clínica, en relación
al
servicio asistencial.
7.5
Auditoría
de Caso de la Calidad de la
Atención
Odontológica
Es
un
tipo
de
Auditoria que evalúa
la
calidad de
la
atención en mérito
a
un
evento adverso, basada
en
la
verificación del cumplimiento de
documentos normativos asistenciales y Administrativos, haciendo
énfasis
en
la
efectividad de
la
prestación brindada. Una auditoria de
caso también se realiza
en
mérito a
un
reclamo, queja o denuncia
presentada por pacientes, familiares y Autoridades Institucionales.
El
producto
de
esta evaluación se presenta en
el
Informe de Auditoría de
Caso de
la
Calidad de atención.
7.6
Auditoría
de Caso de la Calidad de la
Atención
Odontológica
de la
Primera Instancia
Es
la
Auditoría que corresponde a
un
primer proceso
de
Auditoría de
Caso, es realizada por
el
Comité de Auditoría Odontológica de
la
Red,
Establecimiento Asistencial, INCOR, GOF.
7.7
Auditoría
de Caso de la Calidad de la
Atención
Odontológica
de la
segunda
Instancia
Es
la
Auditoría que corresponde a
un
segundo proceso de Auditoría
de Caso, realizada por
el
Comité
AD
HOC de
la
segunda instancia
(Gerencia Central de Prestaciones de Salud); corresponde cuando el
Informe de Auditoría de Caso de
la
Red, INCOR y GOF; no cumple
con los requisitos de calidad del Informe de Auditoría de Caso,
no
obstante
su
devolución por única vez
al
Comité de Auditoría
Odontológica que
lo
realizó.
7.8
Autoridad
Competente en
los
Órganos
Desconcentrados.
Gerente o Director de
la
Red
Asistencial, Director del Establecimiento
de Salud, Instituto o Centro Especializado, Gerente de Oferta Flexible.
23
7.9 Autoridad Competente a Nivel Central
Gerente Central
de
Prestaciones de Salud, Gerente General,
Presidente Ejecutivo.
7.10 Auditoría Odontológica Concurrente
Es
aquella Auditoría Odontológica donde
se
verifica de forma
presencial
la
calidad de las prestaciones Odontológicas asistenciales
en
el
servicio.
7.11 Causa
Es
la razón fundamental por
la
cual ocurrió
la
condición, o
el
motivo
por
el
que
no
se
cumplió
el
criterio o
la
norma.
7.12 Competencia Técnica
Capacidad
de
los profesionales y personal que presta
la
atención,
para utilizar en forma idónea los conocimientos más actualizados y
los recursos disponibles, para producir atenciones de salud
en
la
población.
7.13 Conclusión
Es
el
resumen priorizado de las observaciones, incluye
la
causa,
sumilla y
el
efecto, que motivó
la
misma.
Juicios de carácter profesional basados
en
los hechos resultantes de
la
evaluación realizada.
7.14 Condición
Descripción del hecho observado o deficiencia hallada, cuyo grado
de desviación debe ser evidenciado.
7.15 Criterio
Es
el
conjunto de políticas, procedimientos, normas, requisitos del
sistema de gestión, evidencias científicas o códigos de conducta
evaluados y analizados, durante
el
proceso de Auditoría
Odontológica, que sirven para contrastar
la
atención de salud.
7.16 Efecto
Es
la
consecuencia real o potencial cualitativa o cuantitativa que
ocasiona
el
hecho observado.
24
EsSalud
7.17 Evento Adverso
Lesión o daño
no
intencional causado
al
paciente por
la
intervención
asistencial, más
no
por
la
patología base de fondo.
7.18 Fuentes para Auditoría
Son documentos que registran
la
atención de salud del usuario,
siendo
la
fuente por excelencia
la
Historia Clínica
en
la que se
incluyen los informes de interconsultas, procedimientos, exámenes
auxiliares y otros registros relativos a
la
atención brindada
al
usuario.
Constituyen
el
sustento del Informe de Auditoría.
Los informes médicos -odontológicos, así como los exámenes
auxiliares, sus respectivos informes y otros registros relativos a la
atención de salud
se
constituyen también en fuentes para una
Auditoría.
7.19 Ficha Clínica Estomatológica
Es
un
documento médico legal parte de
la
historia clínica de
responsabilidad del Cirujano Dentista, donde se consigna
en
forma
ordenada y sistemática
la
información de
la
salud general y
estomatológica del paciente,
con
la
finalidad de llegar a un
diagnóstico y plan
de
tratamiento. Respecto
al
odontograma en
la
presente norma
se
registra a escala
de
2:
1 (Anexo
01
).
7.20 Guía
de
Práctica Clínica
Es
un
documento técnico de gestión; describe
el
conjunto de
instrucciones, directrices, afirmaciones o recomendaciones,
desarrolladas sistemáticamente acerca de
un
problema clínico
específico para asistir tanto
al
personal asistencial de
la
salud como
a los pacientes
en
el
proceso
de
toma de decisiones para una
apropiada y oportuna atención a
la
salud.
La
Guía de Práctica
Clínica debe tener validez, fiabilidad, flexibilidad, reproducibilidad y
aplicación clínica.
7.21 Historia Clínica
Es
un
documento de registro único y válido desde
el
punto de vista
clínico y legal. Archiva datos clínicos relacionados a
la
situación de
un
paciente, las intervenciones practicadas,
su
proceso evolutivo,
tratamiento y recuperación de
la
atención que
el
Médico Cirujano,
Cirujano Dentista u otros profesionales de salud brindan
al
paciente.
Se
presenta como narración o exposición de hechos e incluye
juicios, documentos, procedimientos, informaciones, consentimiento
informado entre otros; que
se
registran
en
el
tiempo de forma
ordenada, integrada, secuencial e inmediata, documentando
fundamentalmente
la
relación médico-paciente.
25
7.22
Incidente
Clínico
Es
la
circunstancia que
se
presenta durante
la
atención en
un
entorno sanitario, y que ocasiona o podría haber ocasionado
un
daño innecesario e imprevisto
al
paciente.
7.23
Informe
de
Auditoría
de Caso de la Calidad de la
Atención
Odontológica válido
Es
aquel Informe elaborado por
el
Comité de Auditoría Odontológica,
que cumple
con
los requisitos establecidos
en
el
numeral 6.2.7.7 de
la
presente directiva. (Anexo 15)
7.24
Informe
de Auditoría de la Calidad de
Registro
Asistencial
válido
Es aquel informe que cumple
la
estructura y contenidos señalados
en los modelos de informes anexados a
la
presente Directiva.
(Anexo
Nº
14)
7.25 Mejora
continua
de la calidad en el
proceso
de
Atención
de la
salud
Es
un
método cíclico
en
el
que a partir del intercambio de
información entre los involucrados en
el
proceso de atención y los
diferentes niveles organizacionales,
se
toman decisiones, a fin de
poder mantener
lo
correcto y corregir las
no
conformidades, de tal
manera que
se
asegure
el
mayor beneficio posible para
el
asegurado y
se
reduzca sus riesgos durante
la
atención.
7.26 No conformidad
Incumplimiento de algún criterio o requisito.
7.27 Observación
Hechos o circunstancias significativas identificados durante
la
auditoría de salud y que pueden motivar oportunidades de mejora.
7.28 Plan Anual
de
Auditoría Odontológica o Plan Operativo de
Auditoria odontológica
Documento elaborado por
la
Unidad Orgánica de Auditoría Medica
de
la
Red Asistencial ó
el
Comité de Auditoría Odontológica de los
Establecimientos de Salud, según corresponda, que detalla las
actividades programadas de Auditoría que
se
realizarán durante
el
año. Incluye las Auditorias de Calidad de registro de las historias
clínicas y las auditorias odontológicas concurrentes.
26
Salud
~;eguridad
500,.,1
pt'.H'i.1
todos
7.29 Protocolo
Es
la
secuencia lógica de actividades a desarrollar frente a
un
problema
de
salud y surgen del consenso técnico y científico,
teniendo
en
cuenta los recursos del Establecimiento de Salud o
servicio de salud
en
el
cual se
va
a aplicar.
7.30 Servicios médicos de apoyo
Unidades productoras de servicios de salud que brindan servicios
complementarios o auxiliares de
la
atención odontológica.
7.31 Sumilla
Título que utiliza
el
hecho observado.
27
ANEXOS
28
·ESSalud
FICHA
ODONTO
-
ESTOMATOLOGICA
ANEXO
1
CENTRO
ASISTENCIAL:
~
A.FILIACI N
/4(
,'!eSla
APELLIDO PATERNO""
APELLIDO
MATERNO.,.'
NOMBRES"
1 Nº H.C,"" N°AUTOGENERADO~~
F.NACIMIENTO
,!ó
~\
'ºB º1¡.,ó' , 1
6
u~
D/SEXOu
IOCUPACIÓN
EST.CIVIL
DNI
RAZA
G.INSRUCCIÓN
FECHA-LUGAR
DE
NACIMIENTO
TIPO
DE SEGURO
¡_,,
....
1
"'
••••••
•
Ss
f . / /
DOMICILIO
ACTUAL
TELEFONo~•
PROCED.
GS/RW
1 RELIGIÓN FECHA Y HORA
ATENCIÓNu
ACTO
M ÉD!co
\'i,
K.'M
'
'\':~o
RENTl=
,c.;
1
·
~fssA\..~
B
ANTECEDENTES*"
··-
FISIOLÓGICOS:
INMUNOLÓGICOS:
PATOLOGICOS:
(~
~'
FAMILIARES:
EPIDEMIOLOG!COS:
.0.CUPAC!ONALES: -
0.-EXAMEN
CLINICO"
!
MOTIVO
DE
LA
ATENCION:
~/~i/i
.·Y/( .1
=AMEN
CLiNICO
ESTOMATOLÓGICO:
,.
_-.,,.
'-'
1'UNCIONES
VITALES:
T" p PA: FR:
·--
EXAMEN
EXTRAORAL:
EXAMEN
I
NTRAORAL:
IOBSERVACIONES
..
REGISTRO
DEL
ODONTOGRAMA**
Observaciones
..
~1:,\~0E
Co,y/~
!
Vº~
'0 -
AYUDA
AL
i:ii.0:GNOSTICO/PROCEDIMIENTO
=>
..
."!'{
..
~
• .,,, 8-dJLICITUD DE
EXÁMENES
DE LABORATORIO:
~
bLICITUD
DE
INTERCONSULTASIPROCEDIMIENTOS
,s
SOLICITUD
DE
RADIOGRAFIAS
E.-
DIAGNÓSTICO
CIE 10:
F.-TRATAMIENTO
PLAN
DE
TRATAMIENTO"
OBTURACIONES (Supe1ficies)
EXODONCIAS
PROFILNAATRAJ E (
Q1adran\M)
CIRUGIAS
FLUORIZJ\CION
SELLANTES
DElECCION
y ELIMINACION DE P,B,
Otros·
'
Grupo
sanguíneo
**
Solo
se
utilizará
en
Consulta
Externa
**"Atención
Primaria
CANTIDAD
PRIORIDAD
Para
hospitalización
y
Emergencia
deberá
conslderar
toda
la
HHCC
CONTROL
°T
1 1 1 1 1 1
1 1 1 1
.,.i
r
Observaciones
....
==r
1
1
1
ÍNDICE DE
PLACA
BACTERIANA
(1.P.B.)*'*
<6-
1 1
>1<2
1
>2
EXPERIENCIA DE
CARIESfE.CJ
·-·
O A 2
SUP.O.CARIAD.
1 2 A 6
SUPERF.OCLUSALES
CARIADAS
1
>6
SUP.OCLU.CAR
FRECUENCIA DE
CONSUMOS
DE CARBOHIDRATOS (F.C.CH)
1 4
VECES/DIA
1
>4
VECES/DIA
RIESGO
ESTOMATOLÓGICO
(R.E.)
BAJO 1
MEDIO
1
ALTO
Indice
de
CPOO-ceod"'"
e
p e
o o
D d
Total
Total
FIRMA
Y
SELLO
DEL
CIRUJANO
DENTISTA
29
FECHA:
MOTIVO
DE
LA CONSULTAIEVOLUCIÓI\
DIAGNOSTICO·
~-::1---"Cl,.._,
ICIE 10:
~
o.~
tivstac¡'¼
é,J
VºB'
"'"'
,,
r
..
~
,,,
...
,
....
¡,
"\tir.E
~lalorrtB.
f!CTO~~§/
.
~1~~~
~,>
,,_,"
V,;,Bº
,po
"'~ti"')¡
C.
A
El
S.
!l>
•
SU&
CRE~lE
~/
NOMBRE DEL MEDICAMENTO·
FECHA:
MOTIVO DE LA CONSULTAIEVOLUCIÓI\
DIAGNOSTICO: r
CIE
10:
NOMBRE DEL MEDICAMENTO:
FECHA·
MOTIVO DE LA CONSULTA/EVOLUCIÓI\
DIAGNOSTICO:
CIE 10:
NOMBRE DEL MEDICAMENTO:
FECHA·
MOTIVO
DE
LA CONSULTAIEVOLUCIÓf>.
DIAGNOSTICO: 1
CIE
10:
NOMBRE DEL MEDICAMENTO:
FECHA:
MOTIVO
DE
LA CONSULTAIEVOLUCIÓI\
DIAGNOSTICO: 1
CIE
10:
NOMBRE DEL MEDICAMENTO:
TRATAMIENTOS REALIZADOS
HORA
ACTO MEDICO: TRATAMIENTO:
MED!CAC!ÓN;.
DOSIS· FRECUENCIA·
IA
DE
ADMINISTRACIÓ
SELLO Y FIRMA
DE
C.D. TRATANTE
-
TRATAMIENTOS REALIZADOS
-
HORA: ACTO MEDICO· TRATAMIENTO:
1
MEOJCAClÓN:.
DOSIS: FRECUENCIA:
ÍA
DE
ADMINISTRACIÓI
SELLO Y FIRMA
DE
C.D. TRATANTE
TRATAMIENTOS REALIZADOS
HORA: ACTO MEDICO: TRATAMIENTO:
MEDICACIÓN:.
DOSIS: FRECUENCIA: VÍA
DE
ADMINISTRACIÓ
SELLO Y FIRMA
DE
CD
TRATANTE
TRATAMIENTOS REALIZADOS TRATAMIENTO·
HORA· ACTO MEDICO
l
MEDICACIÓN:.
DOSIS· FRECUENClA:
ÍA
DE
ADMINISTRACIÓI
SELLO Y FIRMA
DE
C.D. TRATANTE
TRATAMIENTOS REALIZADOS TRATAMIENTO·
HORA: ACTO MEDICO·
l
MEDICACIÓN:.
DOSIS: FRECUENCIA: VÍA
DE
ADMINISTRACIÓ'
-
SELLO Y FIRMA
DE
C.D. TRATANTE
30
_,
EsSalud
Seguridad Socia! p;,ira tocios
ANEX002
PROCEDIMIENTOS
Gerencia
Central de
Prestaciones de Salud PROCEDIMIENTO
DE
AUDITORÍA
ODONTOLÓGICA DE PRESTACIONES DE
SALUD
Versión:
01
Mes-Año:
Gerencia
de
Control
de
Prestaciones
de
Salud
Página:
01
Nº
---
2
3
4
5
6
7
Objetivo:
Procedimientos para
la
reallzacíón de Auditoría Odontológica, como
instrumento técnico para la mejora de
la
calidad de las prestaciones odontológicas
asistenciales v educación continúa
en
estomato!oqía.
Alcance: Todas las Redes Asistenciales, Institutos y Centros Especializados del
Seguro Social y Gerencia de Oferta Flexible. Y otras modalidades de prestaciones de salud
odontolóaica.
Descripción
de
Actividades
Responsable
Conformación de Comités de Auditoria Odontológica Director del EESS
en los EESS
-------,
Reconocimiento formal del/los Comités de Auditoria Gerente /Director Red Asistencial
Odontológica
en
los EESS.
--
----------------
Programación
de
las actividades del Comité
de
Jefe del Servicio
Auditoría en
el
Sistema lnformatico (SGH , SGSS)
Comité de Auditoría
Elaboración del Plan Anual de Auditoría Odontológica Odontológica
Ejecución del Plan Anual de Auditoría Odontológica Comité de Auditoria
Odontológica
-------
-------+----"-----
---
Retroalimentación
al
Gerencia de Red Departamento/ Dirección y Comité de Auditoria
Odontológica
Seguimiento de
la
Implementación
de
recomendaciones del Informe de Auditoría las Director del EESS
lf---+----------------
-----------
-----------------1
8
9
10
Supervisión del Proceso de Auditoría
Odontológica/Cumplimiento del Plan Anual
Director del EESS /Gerente de
la
Red
Asistencial / OGCyCI /
Gerencia de Control
de
Prestaciones de Salud
-
---
-------+----------+
Evaluación
de
los informes de Auditoría
Odontológicas
Director
del
EESS/ Gerente de
la
Red
Asistencial/ OGCy
CI
/
Gerencia de Control de
Prestaciones de Salud
Evaluación del Proceso de Auditoría Odontológica por Gerencia
de
Control de
Redes Prestaciones de Salud
31
ud
:Se;¡
;ridad Soda!
p¿orc
todos
ANEX0:03
DIAGRAMA
DE
FLUJO
Nº01
PROCESO
Código:
Aprobado:
Gerencia
Central
de
Prestaciones
de
Salud
Revisado
por:
Gerencia
de
Control
de
Prestaciones
de
Salud
Auditoría
Odontológica
de
Calidad
del
Registro
Asistencial
Elaborado:
Gea-encia
de
Control
de
Prestaciones
de
Salud
Fech<2..
Conformación
del
Comité
de
Auditoria
Odontológica
en
los
Establecimientos
de
Salud
EESS/Red
Asistencial
Director
del
EESS
~.ICIO
1
r··_,,
1 _
Propone
la
s.
Corregir
conformación
del
1~
conformación
1
Comité
de
Au_ditoría
del
Comité
Odontológ1ca
.
Comité
"
Gerente/
Director
de
Red
Asistencial
4.
Evalúa
Conformación
del
Comité
9.
Corregir
Conforrnaclón
del
Comité
de
Auditoría
Odontológica
NO
¿Comité
Cumple·
con
los
Requisitos?
SI
¿
0
1
6.
Fonnaliza
el
Comité
de
Auditoría
Odontológica
mediante
Acto
Resolutivo
Gerencia
de
Central
de
Prestaciones
de
Salud
Gerencia
de
Control
de
Prestaciones
de
Salud
7.
Recibe
copia
de
!a
Resolución
de
Conformación
del
Comité
de
Auditoría
Odontológica
NO
~
8.
Eva!úa
el
cumplimiento
de
requisitos
del
Comité
,--'
i
¿Comité
Cumple
con
SI
Comité
de
Auditoría
Odontológica
0
los
Requisito~
~
[
10.
Consoiida
Leyenda:
3.
Envía
la
conformación
del
r------------
Comité
EESS:
Esbblecimientos
de
Salud.
@
Enlace
de
secuencias
de
Operaciones
ti.'<
Piest;,cl
Ji1"°'
V"B'
'••,,:;
.
~
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&'
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0
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R.M
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-
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Co
1
;1.
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VºB0
~
~
'?-
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X~
.... !
q,
C.
RÁThÍIREZ
S.
ct.-
• 'r:
SUS-GERE~TE
$.'
-~.,
i
11.A~
±
c____F_'_I"
)
ANEXO
04
Cuadro
del
control
del
Proceso
de
Auditoría
Odontológica
Indicador
Definición
Fórmula
Estándar
Fuent•
de
Ponderado
..
Operacional
. .
..
Vetificación
' .
·.
Porcentaje
de
cumplimiento
de
Porcentaje
de
metas
Nº
de
metas
ejecutadas
Informes
del
metas
del
Plan
ejecutadas
por
el
x100
/
Total
de
metas
>80%
Establecimiento
Anual
de
Auditoría
Comité
de
Auditoría
formuladas
en
el
de
Salud
/
Red
0.25
Odontológica.
Odontológica
periodo
Asistencial
Porcentaje
de
0.15
Porcentaje
de
Historias
Clfnicas
Informes
Historias
Clínícas
evaluadas
por
el
Nº
de
HCL
con
puntaje
trimestrales
del
aceptables
en
Comité
de
Audítoría
aceplable
x
100
/
Total
>80%
Establecimiento
Auditorías
que
alcanzaron
de
HCL
auditadas
en
el
de
Salud
/
Red
Odontológicas
de
puntaje
aceptable,
de
periodo
Asistencial
Calidad
de
registro
acuerdo
al
resultado
de
Auditoría
de
Calidad
de
registro,
Porcentaje
de
Porcentaje
de
Nº
de
Informes
de
Informes
de
Informes
de
Auditoría
Auditoria
válidos
x
100
/
Informes
del
Auditoria
Odontológica
que
han
Total
de
Informes
de
>70%
Establecimiento
0.15
Odontológica
cumplido
con
los
Auditoría
presentados
de
Salud/
Red
válídos
criterios
establecidos.
para
el
periodo
----
Porcentaje
de
Porcentaje
de
Nº
Informes
de
!nformes
de
Informes
de
Auditoría Auditoría
de
Caso
de
la
Auditoría
de
Caso
de
la
Calidad
Calidad
de
atención
Informe
de
Odonlológica
de de
atención
devueltos
devueltos
x100/
Total
<50%
Auditoría
de
0.10
Caso
de
la
Calidad
por
no
cumplir
con
los
de
lnfom1es
de
Caso
recibído
de
Atención
requisitos
de
calidad.
Auditoría
de
Caso
de
la
por
la
GCP.
devueltos
para
su
Calidad
de
atención
mejora.
realizados.
Porcentaje
de
Nº
de
recomendaciones
Porcentaje
de
recomendaciones
implementadas
x
100
/
Recomendaciones
implementadas
Total
de
Informe
del
lmplemenladas
en
respecto
al
tolal
de
recomendaciones
>70%
Establecimiento
0.35
la
Red
recomendaciones
formuladas
para
el
de
Salud/
Red
formuladas
por
los
periodo
Comités
de
Auditoría
Odontológica.
33
'EsSalud
SE:gur'dac Sc,de[ pera
todos
DIAGRAMA
DE FLUJO
Nº
02
PROCESO
Código:
Aprobado:
Gerencia
Central
de
Prestaciones
de
Salud
ANEXO
05
Revisado
por:
Gerencia
de
Control
de
Prestaciones
de
Salud
Auditoría
Odontológica
de
la
Calidad
del
Registro
Asistencial
Elaborado:
Gerencia
de
Control
de
Pres1aclones
de
Salud
Fecha:
Etapa
de
Planeamiento
Comlté
de
Auditoría
Odontológica
1
(
Inicio
)
J,
1 1.
Instalación
del 1
Comité
de
Audito
na
Odontológica
2.
Obtener
lnforrnacion
3.
ldentifacadon
de
Cnterios
4.
Elabora
el
Plan
Anual
de
Auditoría
Odontologica
5.
Remite
el
Plan
Anual
de
Auditoria
Odontolog1ca
A
Plan
Anual
de
Auditoria
Odontológica
Leyenda;
EESS;
Establecimientos
de
Salud.
EESS/Red
Asistencial
Oficina
de
Gestión
y
Des.'lrrollo/
Director
del
EESS
Equivalente
'
: 8.
Evalúa
el
Plan
Anual
de
6.
Evalúa
el
Plan
Anual
1~
de
Auditoría
B 1 r
Auditoría
Odontológica
e
Odontológica
ConfDLTTiid:ad
del
s,
Plan
Anual
de
Auditoria
>---
Odontologica
NO
7.
De•1uelve
para
su
mejora
A
'
s,
10.
Aprueba
el
Plan
Anual
de
Auditoria
Odontológica
11.
Remite
el Plan
Anual
de
Auditoria
Odontológica
9.
Devuelve
para
su
mejora
B
@
Enlace
de
secuencias
de
Operaciones
•
·:i.9,.0L
CENT,{,-
,
,;.,~~
VºB0
r
1
~'Mi¡¡
'-'······
•••
;J¡
'!i
R.M
LO
.
~
%:
SUB-GE!tENTE
~~
34
1
i
Gerencia
Central
de
Prestaciones
de
Salud
Gerente
de
Red
Asistencial
Gerencia
de
Control
de
Prestaciones
de
Salud
1 16. Recibe los Planes Anuales
de
,e
e,a,o,
e,
P,a,
Aoca,
,e
l-0 r
Aur!itori.i
Odontológica
de las
Redes
Audrtona
Odontológica
l
'
1:
U
E"''°
'º'
P,aoes '°'"'"
ee
14.
Aprueba
el Plan
Anual
de
Auditoria
Odontológica
15.
Consolida
los
Planes
Anuales
de
Auditoria
OdontológTca
de
todos
los
CAS
!
13.
Devuelve
para su
meJora
e
1
Ao,,ro,,a
º'º"º'º''~
1
~
NO
/
Conformidad
d
Plan
Anual
de
Auditoria
Odontológica
l 18.
Devuelve
para
su
!
mejora
0
,
¡:,\¡¡.
DE
Co,f .
,.f
V0
8°
~o
; ,/)24
;C-z-¿:!
•
q,
SUS--GERENTE
~~
•
~~"(;~~
l
s,
19.
Consolida.
"
20.
Archiva.
1
~
EsSalud
S.egurided
Scciai
para
tt,dos
DIAGRAMA DE FLUJO Nº
03
PROCESO
¡código:
Aprobado: Gerencia Central
de
Prestaciones de Salud
'Revisado
por: Gerencia
de
Control
de
Prestaciones
de
Salud
1
ANe,o
°'
Auditoria Odontológica de la Calidad de Registro Asistencial Elaborado: Gerencia
de
Control
de
Prestaciones de Salud
Fecha:
Etapa
de
Ejecución
Establecimientos
de
Salud/Red
Asistencial
Comité
de
Auditoría
Odontológica
(-~====
\._
l~~CIO
____
)
1
1
1
1
1
1
1
Archivo
de
Historia
Clínica/
Equivalente
1.
Revisa
el
Plan de
Auditoría Odontológica 1
,------,
3.
Extrae las HCL de
acuerdo
al Plan de
Auditoria Odoniológica
~:icitar
HCL según Plan
1
2
cÍ:;uditoria
Odontológica
Leyenda:
5.
Realiza Auditoría
Odontológica
6. Elabora
el
informe de
Auditoría
Odontológica
HCL:
Historia
Clínica.
EESS: Establecimiento
de
Salud
1
1
1
1
i___J_j
' 1
1
1
1
1
1
4.
Entrega
HCL
~
~1i.,'}
E
Co+::-
/.·!/' o
"""
\
/'-
~\
,~
E:;,
\~
·11:J:iA~AVE.~Ri"
f:j
\'1,~0U-3-:,.EREl/~T[
-::::,'~'
"\:'';í· 1
·~
~~f~ES'c"
Dirección
del
EESS/Gerente
de
Red
AsistencialfEquivalente
7. Recibe
el
Informe de
Auditoría Odontológica
1
1
8.
Evaluación del Informe
No
9.
Devuelve el informe.
';\iOLCENr.f¿i.
@i
VºSQ
>-.r-_
,;;;
t
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~·rt~~¡-¡
~\.
su
Erti./{/E
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~
35
fil
11. Remrte Informe
•
1
O.
Ordena la
lmplementaclón de las
recomendaciones del Informe
de Auditoria Odomológica.
13.
Brinda los Recursos
Necesarios para la
Implementación de las
Recomendaciones
.
f,,\¡,.OE
CO},i
""
VºB'
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"
i
-c:fAMmEts::
"~1:,.
~
1
1
1
1
1
Jefe
de
Servicio!Departamento
12. Anal[Za los Recursos
que son necesarios para la
Implementación
si
l
Solicita
recursos
No
14. lmplementa las
recomendaciones
en
el
servicio
Auditado.
EsSalud
~;eguhdad
Sc:la!
para
tod:::is
DIAGRAMA
DE
FLUJO Nº 04
PROCESO Código:
Aprobado:
Gerencia
Centr3!
de
Prestaciones
de
Salud
ANEXO 07
Revisado
por:
Gerencia
de
Control
de
Pre$t,,ciones.
de
Salud
Auditoría
Odontológica de la Calidad del Registro Asistencial
Elaborado:
GerencL;
de
Control
de
Prestaciones
de
Salud
Comité
de
Auditoría
Odontológica
e INICIO )
l
l.
Solicita Informe de
implementación de las
Recomendaciones
7 .An3liza
~!
Informe
Leyenda.
lm¡,lem&ntación
de
Recomemlación
Total
"
8. Entrega
Conformidad de
Implementaciones
Total
EESS: Establecimiento
de
Salud.
@
Enlace
de
secuencias
de
Operaciones
10. Anexa las
Recomendaciones no
Cumplidas
11.
_Devuelve
el
f-------,--l
,nforme
F.echa:
Etapa
de
Seguimiento
y
Retroalimentación
Establecimiento
de Salud/Red
Asistencial
Dirección
del EESS/Gerente de Red
Asistencial
/Equhrnlente
2. Solicita informe
0 . I ·
e,,,o,
,,.,,rn.
l
-
6.
Remite lnlorme
12. Remite el informe
para completar las
implementaciones.
Conformidad
de Informe
NO
5. Devuelve el
informe par., su
me¡ora
13.
Entrega los
Jefe
de
Servic;io/Departamento
3.
Babera
informe
1
, 14.lmplementa las
! Recomendaciones
f----~
Faltantes
Falta
Recursos ) • I Recurso,, necesario~
SI para
la
lmplementacion
f-------;--------
NO
9. Remite Informe con
evidencias y la
Conformidad de
Implementaciones
Faltante
,·:\i"bLCEN1,f1
0 ,
tJ<:.l>
VºBº i
f
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5UB-GEl!i:NTE
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VºBº
..Po
¿)-
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'ºe
sufJJ!'fü~
~~/
~~;,,
Gerencial
Central
de
Prestaciones
de
Salud
Gerencia de
Control
de
Prestaciones
de Salud
15. Evalüa
el
informe
de
la Implementación
de las
Recomendaciones
Conformidad
de las Implementaciones
Total
'º
16.
Oevuel•1e
Informe par.,
su
me
Jora
A
"
17. Consolidad
Lo~
lníormes
18. Archiva los
ln1orn1es
•
c_~J
Salud
::;eg
irkiad
S,:dci
para
tGdo~,
DIAGRAMA DE FLUJO
N°
05
PROCESO
ANEX008
AUDITORÍA DE CASO DE LA CALIDAD DE ATENCIÓN ODONTOLÓGICA
Có&go;
Ap,ob-,do;
Gerencia
Central
de
Pr,:,otocioneo de Ss,lud
R.,.1sado
par;
Gerencia
de
Contrnl
de
p;est.mones
de
Sa!ud
Elabo"'d"'
Gerenda
Con"ol
do:,
Pre,taclon=
cle
Salud
f'ec~a:
Etapa de Planificación, Ejecución, Seguimiento y Retroalimentación
C<>mltó
do
Audltotia
Odontológlca
ESTA6LECIM!ENTO
OE
SALUD
P5"SON~~~;~CIP<>SN
Espo,cos o
Es,,.,ci.alisbs
2 e,,,.u.,1,
SolkltudiP,op,.,""todo¡.-~--------------~---~
Aud-1otladoCa,o,,
Dlreec,on
del
EESS
INICIO
1,
Rec•Co3ohcrucde
AUOéocla
doCosó
4 Sol,crt., 0
,eatespar.,
f-+-------+--------+----->á
5
Modluosdo
a Acá,io,lo =
Ca""
Soguddao
paca
~CL
-,;-;,;Jo:-:,~c~o,;a,~,,:.~a,~c:,o-;-].-_:_
______
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P·oOoéolos,GU>aó,
H~l.útc
'
'
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'
'
'
'
1
~-
Solíata
lnfom,,s
Po'1,nerlos
~
10.
Ela"rn
1,rerrm><:h>
1
1
Dco=go
áRct
~
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2!.P.omlCOO•
1--fo"'"'a
C~<0'
CAS.Com,sponélonlopac,
,otro,,ir-
1~
Roal"'>el
Informo
dob
Alidt10>1,00Caco
$1
13
OalclcnTocnl
·¿:~:'c,';r;~~n
'
llntto-Sxtro-htltuc.o;al)
14,Evalu.,
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J IS,RD"llrtol1fo""°
f-+-------+--------c-
'-~r~:~~~,,~
R,::.'.:'.;::~,s
l~.So
OOV"Ol•e
lnl,,mo
19,Mo.,mol
lcf"";;'o";::';1"'''ªf--------c----------------'----
L.e~;c
HCl.:
H;stori, Clínica.
EESS: Eo!ahloclmkantod<
Salud
@)
Enlace
de
Secue"c,as
de.
o_pe,adon=
1
REO
ASISTENCIAL
Ger,mm
Red
A,;...,,,cial
Gerencia Central
de
Prestadones
de Salud
Gerencia
d"
Control
do
P,es.,Ciones
de
Salud
SS
Cantrob
el
28,Ma;aar.,;o;
ln,crrn,de
Audilo-fadoO,s,;
~-~-SPmcesoáeA,dcorl,
:l:lEvol)ool
, ln·orr,,,do
1
A"°''""
ooc;,o
ef;,,v~~•
A'-"!mb7
20.
Se
de'"el·,e
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=Joro
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25.Romltoó
lofo,mo
de
Ad!o
GO
Caco
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VºBº
·.Po
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;D~H~.~~Cnoa~'""';:,~""'"""'
1,,,1anc,a,
'
"'
ud
FORMATO
DE
AUDITORIA ODONTOLÓGICA
DE
LA
CALIDAD
DE
REGISTRO ASISTENCIAL
DE
LA
CONSULTA
AMBULATORIA
ESTABLECIMIENTO
DE
SALUD:
DEPARTAMEf\ITO·
SERVICIO:
APB.LIDOS Y
NOMBRES
DEL
AUDITOR:
FECHA
DE
AUDITORIA:
FECHA
DE
CONSULTA OOONTOLüGICA AUDITADA:
APB..LIOOS
Y
NOMBRES
DEL
CIRUJANO
DENTISTA
TPATANTE·
APELLIDOS
Y
NOMBRES
OB_
PACIENTE:
SI
ANEXO
09
No
No
aplica
W
A;--:,
FiLtAcióN
(C'.QMl~n!.'ldos'e1f1a\;'oJ\sU1ta
·¡rii6kil):
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R8efstr;:;~rOdeHHCC--~
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0~0
~~+c~~;.ca==+ca===="
--·~-~·~--~~--~~~-----··------------------f---f---,f-----1
2 Registro del 11úrrero del Seguro Social
(Autogenerado)
3 Registro del
núrrero
del
acto
médico
(Odonto_lo~·
9,_ic_o~)
____________________
+--+---+------l
¿¡
Registrn del nofT'bre y apellidos completos
s Registros del sexo y edad
6 Registro de
la
fecha
de
nacim:e_n_to
__
..
________
_
7 Regislro
d~~-Q-~r
de
nacinlent
0
n
___________
·------~--------------1r-----t----t-----t
s Registro del
grado
de
instrucción
g Registro de ocupación
n Registro
de
religión
11
Registro del
estado
civil
12
Registro del nún'Bro del
DNI
13
Registro del
doITTcilio
actual
~
Registro del lugar de procedencia
.,:;
"""'"'"''r"
del
grupo
y
PJi
~
·:,;r::,x;cx,_
;;y;
,:,:_f<
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..
: · -
t'Y,:);:c-;+,,
-----:'-:x·-;
-----·
..
:.
-··'
15
FISIOLÓGICOS :gestacionales, naciniento, desarrollo
psiconntor,
allrmntaclón_,
_s_ex_u_a_ll
__
da_d
______
+---+---+-----~
17
INMUNOLOGICOS:BCG,PTO,DPT,ANTISARAMPION, OTRAS
13
PATOLOGICOS: Incluyendo alergias, rmdicamsntos
de
uso
frecuente
,g FAMILIARES:Diabetes rrellitus,hipertensión arterial,
cáncer:
íl13rras, cervix, próstata
20 EPIDBv110LOGICOS:(viajes recientes contactos
con
personas
e11fem0s,
consurm
o
contacto
con
~PA~~~NALES:
·_:.,_,-.
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-:-:
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1:-·,,,:
22 Registra
el
rrotivo de atención
Ob;etrvo
--
·
..
·
"-~Tug'1stro
del
exarmn
Cllnlco Estomaiologlco
211
Registro del Odontogrnn"B de Diagnóstico
26
Registro
de
solicitudes de los exárrenes auxiliares
en
la
HC
!hJEi_f~ü_i'.¡¡l1!fü$:IPr?~Ml_t~t\to;.--::_-.;;:'-\fi_/:;;::
>-_
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..
-/:,--;_::;-_:
:-:
--;'lR";g;·~·o
de
solicitudes ·de intercons~ltas/procedi~ientos
''
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!:J;l,~9f.jO$T_l9P
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·~·
"iL
:µIiL'.
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::e:,'"'
''"
··<:-ii.>
28 Consigna el/los diagnósticos presuntivos y/o definitivos con el
respecto
CIE10
'" ,_,
.,,,:,__.-:-
::·'.:_:·'<
',-;:::-.-::::,.,:,._':./.:
;:,,•i'.},":.'··- ·
..
·-.··:·.-----··
' ,,·.
29 Registro del plan de trabajo y "
Prescripción coTTpleta
del/
los rredicarnantos
(nombres,dosls,frecuencla,
vía
de adITTnistración, rredidas
30 hiaiénicas-dietéticas,
·'
31
-tlllc:!
lt::
32 Orden O·onológica de
la
historia clínica (según directiva de historia clínica vigente).
33 Uso
de
forITBtos Institucionales
311
Uso
de
abreviaturas
reconocidas por
la
Institución
35
Sello
de
la
Institución y firrn:i del Cirujano Dentista asistente: '
~
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:-'.:,;(,
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.-¡.,,.,.
-..
,,
PUNTAJETOTAL
CALIFICACION
FIRf'vtA..
Y SELLO
DEL
CIRUJANO DENTISTA AUDITOR
PUNTAJE:
'35
puntos
=100%
*28puntos =
80º/c,
ll"BS del
80¾
del !otal de ltenlS
Aceptable
n"Enos del
80%
del total de lte1rn
por
Mejorar
38
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SUU,GERWTE
f?.
•
;?f.c;cps.•r..'~,,;,~V
-
EsSalud
FORMA
TO
DE
AUDITORIA
ODONTOLÓGICA
DE
LA
CALIDAD
DE
REGISTRO
ASISTENCIAL
EN
HOSPIT
ALIZACION
ANEXO 10
1.~
DATOS GENERALES
DE
LA
AUDITORJA
REDASISTENCl'\L
ESTABLECIMIENTO
DE
SALUD:
DEPARTA MENTO:
SERVICIO:
APELLIDOS Y NOMBRES
DEL
AUDITOR:
FECHA
DE
A UDfTORIA:
FECHA
DEL
EGRESO HOSFlTALARIO AUDITADO:
APELLIDOS Y NOMBRES
DEL
JEFE
DE
SERVICIO:
A PELUDOS Y NOMBRES
DEL
PACIENTE:
NUMERO
DE
LA
HISTORIA CLINICA:
Consígnar "1" si
la
respuesta es afirmativa o no aplica y
"O"
si es negativo
Si
--
-
~[t[l[fil
..
··
< ,;·:,;·,:-.,·<:>
·'·
•
.J1::.::xi'.\'.i::'::-'';·"-·:
.
··
.
..
•
..
· . • .
..,
16. Heqistra destino del paciente
17. Formato
de
epicrisis completo:
(í,;~
Rli'SENTÁClÓN
!)EJ..E/(PÉDl.fiM'~·
:?·1/<:.t>
\'.:2::·-·:
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......
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...
1·:t:•••
..
tF
,,
,'
....
" '
·-
18. Letra legible
--~-
19. Orden Cronológica de
la
historia clínica
(según
directiva de historia clínica vigente).
20. Registra abreviaturas en
la
Historia clínica (abreviaturas
no
autorizados por
la
Institución)
21.Sello de
la
Institución y
fima
del Cirujano Dentista asistente:
OBSERVACIONES
PUNT
AJE
TOTAL
1
CALIFICACIÓN
FIRMA Y SELLO DEL CIRUJANO DENTISTA AUDITOR
PUNTAJE:
*21
puntos =100%
*16 puntos = 80%
mas
del
80%
del total de ltems
Aceptable
menos del
80%
del total de ltems
por
Mejorar
39
EsSalud
FORMATO
DEL
CONSOLIDADO
DE
AUDITORIA ODONTOLÓGICA
DE
LA
CALIDAD
DEREG!STRO ASISTENCIAL
EJ,,I
LA
CONSULTA
AMBULATORIA
ESTABLECIMIENTO
DE
SALUD:
DEPARTAMENTO:
SERVK::10:
!FECHA
DEAUDrrOR\A:
APELLIDOS
Y
NOMBRES
Da
CIRWANO
DENTISTA'
1
NÚMERO
DE
HHCC:
1~
FECHA.
DECONSUL
TA
ODONTOLÓGICA
AUDITADA: A
IB
1 e
le 1
D;
ANEXO
11
' '
No
No No
~·"
Consignar:1
si
la
respuesta es
afirw.aliva
o
no
aplica
y
Ot--~-~--t--~-~--+--~-~--+--~-~--+--~-~--
si
es
negallva
si
J~l~J
si
No
~1
°
No
;;
'"'
SI
No
s,
NO
aplica
apile~
aplica
:<
~
·•.••
1 Reg:SbUCISlnúmeroOOHHCC
1
1
2
Regis
bu
del
tJú1Trett>
c1e-,-s,-,·,-m·-,,-,"i.i1-,,-om-,,-,,-,.-oo-,---t--+--+--+-+--r--+---t--f--t--+--+--+--+---t---J
;,;
Reglstro
del
nútretu
de
lacto
1redl._c_o_r_o_oo._N_fo_focg_ic_o>
___
-t--t--+---+--+t--+----+--+--+--+--+--+--+--+--+---i
Registro
001
riOlnlJreVJr:Glllcl:Js
comr,letos
s Reglstrosdelsexovectid
6 Registro de
IJ
fecl1J
rernclmlentn
7 Reg!strodellugarrenaclmfento
a Reglstrodelgr.1oooornstrucclón
' ReglsbtJ deon1¡:oclón
" R
egls
bu
re
religión
" R eglstm
del
e;tlcb
civil
n R
eg[s~tJ
001
llÚ11"!21tJ
del
DNI
" R egl$!lt)
del
00111lclllo
aCOJJI
10
R eglstiu
001
lu¡prOO
µuceOcncla
" R
eglstrn
021
gn.ip::,
sanguíneo
VRh
..
,,
.,.
"'
'!ti
FISIOLÓGICOS
;gest:Jciornles,mclmlento,desanullo
µ; lcormtor,
alltnerit;¡clón,
s
exualld:lcl.
17 INMUNOLÓGIC OS:BCG,PTO,DPT .ANTISAR
AMPIÓN,OTRAS
18
~~:~~~G1cos:
1nclll',€ncb
aleJ-glas,mecllcamentos
reuso
19
FAMILIARES:
Diabetes
mellltüi,hlp,rleTlSlótHltetial,c.lnce1:
1rumJs,ceMx,r,róstat1
EPIOEM
IOLOGICOS: (Vi3Je;
!~cientes
coritictos
con
personas
20
enfEmias,consurm
o contlcto
conelEiTi=lllos
¡:otEnclaltnerite
21
OCUPACIONALES:
22
IReglstrae11mtfvodeatenclón
6l;Vii_tli;0·:\'
23 I Registro
021
e,'
1rnrco
Esto1mto!óglco
24
I Refli>tm IBI ooontogrami
de
Diagnóstico
25 1 Reglstm
OCI
ooontograrm
de
co~ul
. ,
..
,
tVAY\1i:fA·
At,)i1~:~Nóst'.1t::Oil'R_óc·1i'Dt_Mi¡¡N'.,::ó
·.
'_..:
,s
~10.rr:~~j~_·\'.l!!AiK/iláJci'J.i:i;ii_íÓ$tl(ó
.
'-''.",.'.
2S
I Reglstio
desollcltt1CES
de
los
e~tnenes
auxiliares
en
la
HC
~~trodeso1lcltudes
deinter¡;or_1su11;;1s11~Dceólmlentos
ti-A
,P,l#PÍ\10.:STl~J):.,;·'.-,
...
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'_:;'_i,:C,::,:,_''.'-.:·
::
·,
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.:-::>>",°""''
28
~nslg~
cei~I; diagnósticos
¡:resuntfvos
y/o defü1ltivm e o riel
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Letia
legible
33
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Institución
35
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PUNT
AJE
TOTAL
CALIF!CACION
1 1
FIRI\AA
Y S8..LO
D8..
CIRWANO
DENTISTA
ALJOITOR
PUNTAJE:
'35
puntos =100%
n"BS
del 80%
del
total de llems
Aceptable
'28
puntos=
80'%
menos del 80% del total de lterm
por
Mejora1
40
i
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..
"·'
'
e:,,,
..
,.,
EsSalud
FORMATO
DE
AUDITORIA ODONTOLÓGICA
DE
LA CALIDAD
DE
REGISTRO
ASISTENCIAL
EN
EMERGENCIA
1.· DATOS
GENERALES
DE
LA AUDITORIA
RED
ASISTENCIAL
ESTABLECIMIENTO
DE
SALUD:
DEPARTAMENTO:
SERVICIO:
APELLIDOS Y
NOMBRES
DEL
AUDITOR:
FECHA
DEAUDITORIA:
FECHA
DELA
CONSULTA E
EMERGENCIA
AUDITADA:
APELLIDOS Y
NOMBRES
DEL
JEFE
DE
SERVICIO:
APELLIDOS Y
NOMBRES
DEL
PACIENTE:
NÚMERO
DELA
HISTORJA
CLÍNICA:
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1.
Registra
el
m:.itivo
de
la
atención
2. Registro del exatren
Clínico
Estomatológico
3.
Registro del Odontograma
Si
v:,n
1;!;,1;,Y
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4.
Registro de
la
fecha y hora en
las
notas de evolución
5. Regístra solicitud
de
interconsulta
6. Registra resultado de
las
interconsultas
7. Exarrenes
de
Ayuda
al
Diagnóstico (solicitud e inforrnes)
8.
Registra firma y sello
de
Cirujano Dentista(no residente y/o interno)
q}fF\AfAMiei'!l'-!!!i•
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•··-·-
9.
Registro adecuado
de
la
prescripción
de
medicamentos; dosis, vías de administración,
intervalo,concentraclón,
medidas
higienice-dietéticas, preventivas
1
O.
Registra destino
del
paciente
11. Formato de epicrisis completo:
-:
\•:.r•¡,x
..
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,:..:.:u
·
>iL
------·--·-·-··-.········-·>•l
ffi\(:
!;}.•
.
.•:::•_.-
¡¡
...
12. Letra legible
13. Orden Cronológica
de
la
historia clínica (según directiva
de
historia clínica vigente).
14. Registra abreviaturas
en
la
Historia clínica (abreviaturas no autorizados por
la
Institución)
15. Registra
Sello
de
la
Institución y flrma
del
Cirujano Dentista
OBSERVACIONES
PUNTAJE TOTAL -
CALIFICACIÓN
No
·-·-·
•:t.
•::
...
-···-·
-·
,:.:-:•,•-.;:::-.•:
FIRM'\
Y
SELLO
DELCIRUJANO
DENTISTA
AUDITOR
PUNTAJE:
*15 puntos =100%
*12
puntos =
80%
mas
del
80% del total
de
ltems
Aceptable
menos
del
80%
del
total
de
ltems
por Mejorar
41
ANEXO
12
No
aplica
!i
•:
.
:•-::.¡.;-;¡
FORMATO
DE
AUDITORIA
ODONTOLÓGICA
DE
LA
CALIDAD
DE
REGISTRO
ASISTENCIAL
EN
EL
CENTRO
QUIRURGICO
ESTABLECIMIENTOS
NIVEL
II
Y
111
-
1.-
DATOS
GENERALES
DE
LA
AUDITORIA
RED
ASISTENC~L
CENTRO
ASISTENCIAL:
DEPARTA
MENTO:
SERVICIO:
APE.LIDOS Y
NOMBRES
DEL
AUDITOR:
FECHA
DE
AUDITORIA:
APELLIDOS
Y
NOMBRES
DEL
CIRUJANO
DENTISTA
PRINCIPAL:
APELLIDOS
Y
NOMBRES
DEL
PACIENTE:
Cuenta
con reporte operativo
0:msígnar : 1
si
la
respuesta
es
afirmativa o noaplica y
"O"
si
es
negativa
2.
Registro
el
Servicio
al
que pertenece
el
paciente
3-Registro
del
nombre,
apellido,edad y sexo
del
paciente (completo)
4.Registro
del
nombre
y apellidos
del
(los) Orujanos
5.Registros
el
número
del
COPdel (los) Orujanos
6.Registro del nombre y apellidos del (los) Anestesiólogos
7.Regístros
el
número
del
CMPdel (los) Anestesiólogos
8 .Registro
del
nombre
y apellidos
del
(los)
EnferrnE!ra
9 Registra la(s) Operación(es) A'ogramada(s)
10.
Registra
lel
típo
de anestecia
empleada
11.
Registra (los) código (s) de Intervención (es) quirurgica(s)
12.
Registra
el
(los) diagnóstco (s) preoperatorio(s)
13.
Registra
la
hora
de
inicio de
la
Intervención quírurgica
14.
Registra
la
hora
de término
de
la
Intervención quirurgica
15.
Se
ha
registrado
el
reporte quirurglco
por
dupllcado
16.
Se
registran
las
complicaciones
17.
Registra
la
descripción completa
de
la
técnica utilizada
18.
Registra
los
hallazgos operatorios
19.
Registra
la
firma
y sello
dekl
Cirujano responsable
20.
Registra
el
Consentimiento Informado completo
21,
Registra solicitud de
examen
de
anatomia
patológica
22.
Registro
del
manejo
anestesico
pre,
intra
y post quirurgico
completo
23.
Registra
el
(los) diagnostico(s) post
0
(c:s,el
_________
_
24.
Legibilidad
FIRMA Y
SELLO
DEL
CIRUJANO
DENTISTA
AUDITOR
PUNTAJE
*
24
PUNTOS=
100%
Mas del
80%
del total
de
items Aceptable
'
19
PUNTOS
=
80%
Menos
del
80'%
del
total
de
items Por
Mejorar
42
ANEXO
13
Si
*
No No
aplica
* Fíndelproceso
EsSalud
ANEXO
14:
MODELO
DE
INFORME
DE
AUDITORÍA
ODONTOLÓGICA
DE
LA
CALIDAD
DE
REGISTRO
INFORME
DE
AUDITORÍA
ODONTOLÓGICA
DE
LA
CALIDAD
DE
REGISTRO
Nº
ESSALUD-201
A:
De:
Director
del
Establecimiento
de
Salud
Equipo
Auditor
Asunto:
AUDITORIA
ODONTOLÓGICA
DE
LA
CALIDAD
DE
REGISTRO
DEL
SERVICIO/AREA/
Referencia:
11.
Fecha
del
Reporte:
1.
OBJETIVOS:
Describir
2.
ORIGEN
DE
LA
AUDITORÍA:
Indicar
que
documento
originó
la
realización
de
la
auditoria.
3.
ALCANCE
DE
LA
AUDITORÍA
Señalar
el
ámbito
o
delimitación
en
el
cual
se
realiza
la
auditoria
4.
OBSERVACIONES:
(Sumilla)
Valoración
Cuantitativa
y
Cualitativa
de
acuerdo
al
orden
de
importancia
5.
CONCLUSIONES:
Debe
abarcar
todas
las
No
Conformidades
6.
RECOMENDACIONES:
Describe
las
situaciones,
condiciones,
correctivos
a
adoptar
y/o
procesos
que
requieran
ser
modificados
o
mejorados,
en
concordancia
con
el
análisis
y
las
conclusiones
emitidas.
Registrar
al
pie
del
Informe:
Nombre,
Sello,
Nº
de
colegio
profesional
de
los
auditores
que
participaron.
43
· EsSalud
Sequridccd
::;ocí;,11
pal',J
l:odcs
ANEXO Nº
15:
MODELO
DE
INFORME
DE
AUDITORÍA ODONTOLÓGICA
DE
CASO
INFORME
DE
AUDITORÍA ODONTOLÓGICA
DE
CASO Nº -ESSALUD 201
A:
De:
Gerente (Director) de Red Asistencial, Gerente de Instituto o Director de
Hospital.
Asunto:
Comité de Auditoría Odontológica
Atención brindada
al
asegurado:
Referencia:
Fecha del Informe:
1.
DOCUMENTACION RECIBIDA Y ANALIZADA
En
esta sección
se
deben consignar
en
forma cronológica todos los antecedentes
administrativos que dan origen a
la
auditoría Odontológica.
2.
NORMATIVIDAD REVISADA Y ANALIZADA
3.
RELATO
DE
LOS HECHOS
Resumen de
la
información concerniente a
las
prestaciones asistenciales brindadas
al
asegurado
en
base a
la
historia clínica, registros asistenciales y los informes del
personal asistencial que participó
en
la atención del paciente.
4.
ANALISIS
DE
LOS HECHOS(Presentación de
no
conformidades)
Cada no conformidad consta de:
Sumilla, es
el
título resumido de la no conformidad. Condición, es
la
descripción de la
no
conformidad del acto o parte del acto Odontológico con relación
al
patrón (criterio).
Criterio,
en
la
redacción del Informe debe señalarse
la
norma, guía de práctica clínica,
protocolo de atención, códigos de conducta etc, así como
el
Número del artículo y
el
texto del mismo, que
el
Auditor desea contraponer con
el
hecho auditado. Causa que
representa
el
análisis objetivo de las causas que provocaron
la
no conformidad y
Efecto, los efectos reales.
5.
CONCLUSIONES
Es
consecuencia del análisis efectuado
en
el
acápite anterior (presentación de no
conformidades), para
su
redacción debe incluirse lo consignado
en
la
sumilla, la causa
y
el
efocto. Precisar los hecl1os señalados y
al
personal involucrado en
la
atención/situación auditada.
6.
RECOMENDACIONES
Considera las principales acciones conducentes a corregir
las
observaciones
encontradas o prevenir
la
repetición de las distorsiones. Deben guardar concordancia
con las no conformidades y las conclusiones, ser aplicables, deben especificar
la
autoridad responsable
de
implementarlas y
los
plazos correspondientes.
Firma: Nombre, Sello, Nº de Colegio Odontológico del Perú, RNE (si corresponde)
44
t,\¡,..OE
Coqr.
0'v•~
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~
·················,..
C.
RAMIREZ
S.~
•
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...
,::/ts.Gcps.f~~'t--.;
FORMATO
DE
AUDITORIA
ODONTOLOGICA:
CONSENTIMIENTO
INFORMADO
PARA
CIRUGIAS
U
OTROS
PROCEDIMIENTOS
ODONTOLOGICOS
Apellidos
y
Nombres
del
Auditor
Fecha
de
Auditoría
Apellidos
y
Nombres
del
Paciente
Númem
de
Historia
Clínica
Auditada
1
Formato
de
Consentimiento
Informado Institucional vigente
2
Cuenta
con
formato
de
revacatoria
3 El registro
no
tiene borrones o
enmendaduras
4
Legible
-
1 l
ANEXO
16
r 1
IN~QRl\i!AÍ;IÓIII
QllFOíÍMl\tQ
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5
Nombre
y apellidos
de
la persona
i11fo1rnada:
paciente
o represent. Legal 1
6 Nº
de
documento
de
identídad del
paciente
/ 1·epresentante legal
7
Nombre
y
apellidos
del
paciente
8
Nº
de historia clínica
9
Nombres
y
apellidos
del Cirujano
Dentista
10
Nombre
del
procedimiento
11
Detalle
del
procedimiento
(En
que
consiste)
12
Fecha
de
consentimiento
informado
13
Hora del
consentimiento
ínformado
14
Firma
o
huella
digital (sí la persona no supiera firmar)
de
la pers. informada:
paclente
o
representante
legal
15
Nombre
del
procedimiento
médico
quírúrgico
autorizado
1
!\(
,,
•
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16
!Nombre
y
,:,n<=>llirln
rl,=.I
Cir111,:,no
r1,=.n11s;1a
tratante
17
Nombre
y
apellido
del
paciente
18
Nº
de
historia
clínica
19
Nombre
del
Servicio
Asistencial
~
Nombre
del
Departamento
Asistencial
21
Nombre
del
Establecimiento
de
Salud
22
Diagnóstico
que
motho
el Internamiento
23
Procedimiento
médico/quir(1rgico a realizar
24
Fecha
del
consentimiento
informado
25
Hora del
consentímiento
informado
26
Firma
del Cirujano Dentista
tratante
27
Sello
de)
Cirujano
Dentista
tratante
28
Nº
de
DNI del Cirujano Dentista
tratante
29
Nº
de
COP
del Cirujano Dentista tratante
30 Nº
de
RNE--del Cirujano Dentista tratante
íi~\íócAtóníA.:
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•
•·
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..
:i
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I:
r:->·
.;
:;
:Y
....
..
31
Nombres
y
Apellidos
del
paciente/representante
legal
32
Nº
de
documento
de
identidad del
paciente/
representante legal
33
Fecha
de
consentimiento
informado
34
Hora del
consentimiento
informado
35
Firma
o
huella
digital
(si la
persona
no supiera firmar) del
paciente/representante
legal
PUNTAJE
TOTAL
CALIFICACION
FIRMA
Y SELLO DEL
CIRUJANO
DENTISTA
AUDITOR
PUNTAJE
'35
PLINTOS=
100%
'28
PUNTOS=
80%
Mas
del 80% del total de items Aceptable
Menos
del 80'% del total
de
items
por
Mejorar
45
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