El programa de cumplimiento como objeto de prueba en el proceso penal contra la persona jurídica
| Autor | Renzo Espinoza Bonifaz |
| Cargo | Maestro en Derecho con mención en Ciencias Penales. Universidad de San Martín de Porres |
| Páginas | 47-57 |
aespinozab@usmp.pe
VOX JURIS, Lima (Perú) 34 (2): 47-57, 2017
VOX JURIS (34) 2, 2017
SUMARIO
• Responsabilidad de las personas jurídicas
• El programa de cumplimiento como
herramienta de prevención ecaz
• La persona jurídica como sujeto en el
proceso penal
• El programa de cumplimiento como objeto
de prueba en el proceso penal
• Conclusiones
RESUMEN
Este artículo busca dar a conocer el tratamiento
probatorio de los programas de cumplimiento
dentro de un proceso penal seguido en contra
de una persona jurídica. Se precisa cómo debe
ejecutarse un programa de cumplimiento en
el interior de una empresa para lograr ecacia
en el control y prevención de sus riesgos.
También se detalla cómo la persona jurídica,
en su condición de sujeto procesal, debe
acreditar la efectividad de dicho programa de
cumplimiento para eximirse de responsabilidad
por la comisión de un delito realizado por un
directivo o subordinado perteneciente a la
organización empresarial.
ABSTRACT
The present article seeks to make known the
probative treatment of compliance programs in
a criminal proceeding followed against a legal
entity. It is necessary to execute a compliance
program within a company to achieve effective
control and prevention of risks. It also details
how the legal entity, in its status as a procedural
subject, must prove the effectiveness of said
compliance program in order to be exempt
from liability for the commission of an offense
carried out by a manager or subordinate
belonging to the business organization.
PALABRAS CLAVE
Programa de cumplimiento, prueba penal,
persona jurídica, proceso penal
KEYWORDS
Compliance program, criminal trial, legal
person, criminal proceedings
RESPONSABILIDAD DE LAS PERSONAS
JURÍDICAS
A través de la Ley N.° 30424 —publicada el 21
de abril de 2016 y modicada posteriormente
mediante Decreto Legislativo N.° 1352 de
fecha 7 de enero de 2017— se ha establecido
la responsabilidad «administrativa» de la
persona jurídica por los delitos de cohecho
activo, nanciamiento de terrorismo y lavado
de activos, cuando estos hayan sido cometidos
en su nombre o por cuenta de ella y en su
benecio, directo o indirecto, por: a) Sus
socios, directores, administradores de hecho o
derecho, representantes legales o apoderados
de la persona jurídica, o de sus liales o
subsidiarias; b) La persona natural que,
estando sometida a la autoridad y control de
las personas mencionadas en el literal anterior,
haya cometido el delito bajo sus órdenes o
autorización; y c) La persona natural señalada
en el literal precedente, cuando la comisión del
EL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO COMO OBJETO DE PRUEBA
EN EL PROCESO PENAL CONTRA LA PERSONA JURÍDICA
THE PROGRAM OF COMPLIANCE AS AN OBJECT OF TESTING
IN THE CRIMINAL PROCESS AGAINST THE LEGAL PERSON
Mtro. Renzo Espinoza Bonifaz
Maestro en Derecho con mención en Ciencias Penales
Universidad de San Martín de Porres
aespinozab@usmp.pe
Perú
Recibido: 8 de junio de 2017 Aceptado: 30 de julio de 2017
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