Compliance, Integridad, Derecho Administrativo y el COVID-19. Eslabonamiento del Compliance en el sistema conceptual regulatorio y su utilidad en el contexto de la pandemia

AutorDavid H. Chávez Huertas
CargoAbogado summa cum laude por la Universidad de Lima, egresado de la Maestría de Derecho Administrativo Económico de la Universidad del Pacífico y postgraduando en Gestión Pública por la Universidad de Lima
Páginas436-466
Círculo de Derecho Administrativo
436
Compliance, Integridad, Derecho Administrativo y
el COVID-19. Eslabonamiento del Compliance en
el sistema conceptual regulatorio y su utilidad en el
contexto de la pandemia1
Compliace, Integrity, Administrative Law and COVID-19.
Linkage of Compliance in the conceptual regulatory system and
its usefulness in the context of the pandemic
David H. Chávez Huertas
Abogado summa cum laude por la Universidad de Lima, egresado de la Maestría de Derecho
Administrativo Económico de la Universidad del Pacíco y postgraduando en Gestión Pública
por la Universidad de Lima. Actualmente se desempeña como Secretario Técnico Adjunto de
la Junta de Apelaciones de Reclamos de Usuarios del Organismo Supervisor de la Inversión en
Energía y Minería (Osinergmin). Correo de contacto: dchavezh@hotmail.com
1 A mi princesa Aitana: “Niña mía, preciosa, or bailable del aire, delicada, inasible, alada (…)”. Fragmento del
Poema “Un arabesco para Aitana” de Rafael Alberti.
RESUMEN
El autor ingresa en el mundo del
Compliance para analizar con rigurosidad
algunos de sus aspectos menos estudiados,
como su fundamento, naturaleza, el
potencial de la enconomía conductual
para optimizarlo; eslabonarlo en el sistema
conceptual regulatorio, aclarando que no
constituye la privatización de potestades
públicas. De forma novedosa indica que
la regulación y el Compliance están
destinados a mitigar riesgos, bajo una
lógica de cuasi co-regulation, por lo que
sitúa al Compliance como la respuesta más
reciente, del Derecho y la regulación, a la
incertidumbre producida por la Sociedad
del Riesgo, destacando su utilidad en el
contexto del COVID-19.
ABSTRACT
The author enters the world of compliance
to rigorously analyze some of its lesser
known aspects, such as its foundation,
nature, and the potential that behavioral
economics has to optimize it; link it in the
conceptual regulatory system, clarifying
that it does not constitute the privatization
of public powers. In a novel fashion, it
indicates that regulation and compliance
are intended to mitigate risks in society,
under a premise of quasi-co-regulation,
which is why compliance is the most
recent response, from law and regulation,
to the uncertainty produced by the Risk
Society, highlighting its usefulness in the
context of COVID-19.
RDA 18
David H. Chávez Huertas
RDA 18
Círculo de Derecho Administrativo 437
PALABRAS CLAVES
Enforcement | Cumplimiento | Programas
de Cumplimiento | Autorregulación
| Aproximación basada en Riesgos |
Riesgo Dinámico | Regulación | Derecho
Administrativo | Economía Conductual
| Potestades Públicas | Co-regulación |
COVID-19.
2 Entendido como contingencia o posibilidad de un daño.
KEYWORDS
Enforcement | Compliance | Compliance
Programs | Self-regulation | Risk Based
Approach | Dynamic Risk | Regulation |
Administrative Law | Behavorial Economic |
Public Powers | Co-regulation | COVID-19.
SOBRE EL ARTICULO
El siguiente artículo fue recibido por la Comisión de Publicaciones el 09 de mayo de 2020 y
aprobado para su publicación el 24 de julio de 2020.
SUMARIO
1. El Compliance, sus contextos y el COVID-19 (Introducción); 2. Concepto y alcances; 3.
Riesgos y Derecho Administrativo; 4. Fundamentos del Compliance; 5. Naturaleza Jurídica; 6.
Diferencias con otras guras; 7. Compliance y Enforcement; 8. El Compliance y el principio de
legalidad (Juridicidad); 9. La Regulación y el Derecho Administrativo; 10. La autorregulación
o self – regulation; 11. Recepción del Compliance por el Derecho Administrativo; 12.
Compliance, la actividad de vigilancia y la actividad inspectora de la Administración Pública;
13. Coincidencia entre el Compliance y la actividad inspectora; 14. Behavorial Compliance;
15. Compliance y COVID-19; 16. Conclusiones; 17.Bibliografía.
1. EL COMPLIANCE, SUS CONTEXTOS Y EL COVID-19 (INTRODUCCIÓN)
Se puede describir al Compliance Context o entorno en que ha surgido el Compliance,
como aquél concepto que se alimenta de la llamada Sociedad del Riesgo, que se reere a
una sociedad expuesta al riesgo más por sus propias acciones tecnológicas e industriales, que
por los peligros naturales que ha logrado evitar a través de las mismas (Esteve Pardo, 2019,
p. 12), y que fuera analizada por la Escuela de Barcelona del Derecho Administrativo, para
desarrollar las diferencias que generan en el Derecho las nociones de peligro y de riesgo2, así
como la lógica que ocasionan en el desarrollo de las actividades de policía administrativa y las
actividades de gestión de riesgos en el ámbito del Derecho Administrativo.
El Compliance Context se alimenta también de los episodios de corrupción y casos
paradigmáticos, como los de Odebrecht, Volkswagen, FIFA, HSBC, etc.; que pusieron de
relieve la importancia de la ética y el riesgo de incumplimiento, convirtiéndolos en elementos
principales dentro de las organizaciones, para evitar daños en su imagen, reputación y
relación con la sociedad, y que dotan de contenido y sirven de base para la implementación
y promoción del Compliance, permitiendo que éste se convierta en un mecanismo dinámico
de alerta temprana, que con una sólida cultura de cumplimiento organizacional, permita un
desarrollo de las organizaciones que armonice con esa sociedad en la que operan.
Pero ese contexto es mucho más rico y también se relaciona con:
i) Exigencias sociales que demandan un rol más activo de los poderes públicos,
frente a lo cual éstos buscan responder con las estrategias regulatorias adicionales

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