Circular nº SO-1-2012 de Superintendencia de Banca y Seguros, 05-01-2012
| Fecha | 05 Enero 2012 |
| Emisor | Superintendencia de Banca y Seguros |
Lima, 13 de enero de 2016
CIRCULAR N° SO- 1-2012-SBS
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Ref.: Remisión del Informe Anual del Oficial de Cumplimiento mediante un formato electrónico. (IEAOC)
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Señor
Oficial de Cumplimiento
(Actividad del Sujeto Obligado)
La Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF-Perú), en calidad de organismo supervisor en materia Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LA/FT), de conformidad con lo dispuesto en el artículo 3.4 de la Ley Nº 27693, modificada por la Ley N° 28306, Ley que crea la UIF-Perú, y en particular a lo dispuesto en el 3er párrafo del artículo 4° de la Resolución SBS N° 486-2008, Norma para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, de aplicación general a los sujetos obligados a informar que carecen de organismos supervisores, conforme a lo dispuesto en el literal c) del artículo 10.2.3 de la Ley Nº 27693, estando bajo supervisión de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, ha considerado establecer la siguiente disposición referida a la remisión del Informe Anual de los Oficiales de Cumplimiento de los Sujetos Obligados, disponiéndose su publicación en virtud de lo señalado en el Decreto Supremo Nº 001-2009-JUS.
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Alcance
La presente disposiciones aplicable a los Sujetos Obligados que cuenten con más de cinco trabajadores, a partir de la entrada en vigencia de la presente Circular. En el caso de Sujetos Obligados que cuenten con menos de cinco trabajadores, la presente será de aplicación obligatoria a partir del 01.01.2013
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Finalidad del IEAOC
El Informe Anual del Oficial de Cumplimiento en formato electrónico. (IEAOC) tiene por finalidad agilizar y reducir los costos de envío en que incurren los Sujetos Obligados para la presentación del IAOC, a través de medios electrónicos que garanticen la confiabilidad y reserva...
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