Circular nº AFP-047-2004 de Superintendencia de Banca y Seguros, 14-09-2004
| Fecha | 14 Septiembre 2004 |
| Emisor | Superintendencia de Banca y Seguros |
| Tipo de documento | Sistema Privado de Pensiones |
Lima, 14 de setiembre de 2004
CIRCULAR N° AFP- 047- 2004
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Ref.: Aspectos mínimos que debe comprender la evaluación del sistema de prevención del lavado de activos por parte de la Unidad de Auditoría Interna (UAI) de cada AFP.
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Señor
Gerente General:
Sírvase tomar conocimiento que en uso de las atribuciones conferidas por el Artículo 10° de la Ley N° 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera – Perú, modificada por Ley N° 28306, reglamentada, para el caso de las Auditorías Interna y Externa, por los Artículos 25° y 28° del Reglamento de la mencionada Ley, aprobado por Decreto Supremo N° 163-2003-EF, el numeral 9 del Artículo 349º de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, aprobada por Ley Nº 26702 y sus modificatorias, y la Tercera Disposición Final y Transitoria del Reglamento del Texto Único Ordenado de la Ley del Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, aprobado por Decreto Supremo N° 004-98-EF, esta Superintendencia dispone lo siguiente:
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Alcance
La presente Circular establece los aspectos mínimos que debe comprender la evaluación del sistema de prevención del lavado de activos efectuada por la Unidad de Auditoría Interna (UAI) de cada AFP, dentro del marco de la Ley que crea la UIF, aprobada por Ley N°27693, modificada por la Ley N°28306, su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N°163-2003-EF, y la Resolución SBS N°1725-2003.
2. Aspectos Mínimos
Los aspectos mínimos señalados en el punto anterior son los siguientes:
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Criterios establecidos para asegurar el adecuado conocimiento de los clientes y conocimiento del mercado.
Existencia del Manual para la Prevención del Lavado de...
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