El caso lava jato en el Perú: descripción, valoración y aplicación de normas
| Autor | Erick Guimaray Mori |
| Cargo | Abogado. Doctorando en Derecho Penal por la Universidad de Cádiz |
| Páginas | 65-81 |
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* Abogado. Doctorando en Derecho Penal por la Universidad de Cádiz. Magíster en Sistema Penal, Criminalidad y Políti-
cas de Seguridad por la Universidad de Cádiz. Profesor del Departamento de Derecho de la Pontifi cia Universidad Cató-
lica del Perú. Miembro del Grupo de Investigación y Estudio de Derecho Penal y Criminología de la Pontifi cia Universidad
Católica del Perú.
Nota del Editor: El presente artículo fue recibido por el Consejo Editorial de THĒMIS-Revista de Derecho el 1 de mayo
de 2018, y aceptado por el mismo el 19 de julio de 2018.
EL CASO LAVA JATO EN EL PERÚ:
DESCRIPCIÓN, VALORACIÓN Y APLICACIÓN DE NORMAS
THE LAVA JATO CASE IN PERU: DESCRIPTION, APPRAISAL
AND ENFORCEMENT
Erick Guimaray Mori*
PonƟ fi cia Universidad Católica del Perú
Los hechos delic vos complejos no sólo lo son por
sus imbricados sistemas de coordinación e inter-
vención, sino por el poder polí co y económico del
que se asisten sus protagonistas. El caso peruano
denominado no solo resulta de importancia debido
a ser de aquellos realizados por aquellos con poder
sino, además, por las consecuencias económicas y
polí cas.
La complejidad de un caso judicial se mide por su
probanza y sus implicaciones, por lo cual es ne-
cesario escindir los principales elementos de la
trama, vincularlos con la criminalidad que le da
soporte e interpretar nuestras normas penales de
manera coherente y sostenible en el empo. La im-
portancia y valoración del injusto del extraneus en
casos de gran corrupción es un buen ejemplo de
esa tarea.
P : corrupción, criminalidad económi-
ca, complicidad primaria, infracción de deber.
Complex criminal acts do not only are that way due
to their coordina on and interven on methods,
but also because of the poli cal and economic
power that their protagonists a end. The Peruvian
case called Lava Jato is not only important because
of it White Collar nature, but also because of the
economic and poli cal consequences.
The complexity of a judicial case is measured by
its evidence and its implica ons, therefore, it is
necessary to split the main elements of the plot,
link them with the criminality that supports it
and interpret our criminal rules in a coherent and
sustainable manner over me. The importance and
valua on of the unfair of the extraneus in cases of
great corrup on is a good example of that task.
K W: corrup on, whitecollar crime, complicity
partners in crime, criminal infrac on of du es.
10.18800/themis.201801.004
THEMIS 73 | Revista de Derecho
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EL CASO LAVA JATO EN EL PERÚ: DESCRIPCIÓN, VALORACIÓN Y APLICACIÓN DE NORMAS
I. INTRODUCCIÓN
Quizá desde su expresión menos trascendente,
la corrupción es parte del acontecer co diano y
muestra su funcionalidad para resolver problemas
de menor menester como, por ejemplo: la aten-
ción rápida en un establecimiento público gracias a
una relación amical con el funcionario encargado,
el soborno al policía para evitar la multa de trán-
sito por un “descuido” al volante o la autorización
abiertamente ilegal del jefe –amigo– para un viaje
de unos cuantos días sin descuentos aplicados al
sueldo. La nimiedad de estos ejemplos no soslaya
el desvalor penal de la corrupción: abuso o apro-
vechamiento del poder público; es decir, priva za-
dos los criterios de decisión del quehacer público,
no todos pueden benefi ciarse de él. Y del mismo
modo, los hechos de corrupción que involucran a
las más altas esferas del poder polí co y del econó-
mico, también enen una frecuencia casi ins tu-
cionalizada: la trama lava jato da cuenta de ellos.
Cuando los hechos más importantes de corrupción
son ven lados y sus poderosos protagonistas (Jaén
y Perrino, 2016, p. 11) desfi lan por los tribunales
–generando protagonismo también en los propios
operadores de jus cia que par cipan de las inves-
gaciones y juzgamiento–, la percepción de la co-
rrupción aumenta, y tal vez la sensación de jus cia
también, pero seguiremos en el plano de las sen-
saciones allí donde la jus cia fracase, justamente
por estar en manos de un sistema corrupto (Acale,
2017, p. 6).
La reiterada no cia sobre casos de corrupción que
involucran a personajes del mundo polí co y em-
presarial deja al descubierto que no se trata de una
crisis del sistema, sino que el propio sistema es un
escenario de prebendas y compromisos ilícitos,
donde lo normal es benefi ciarse de la cosa públi-
ca (Terradillos, 2016, p. 147). Se trata de casos de
corrupción que se dan al más alto nivel del poder
estatal –criminalidad de cuello blanco (Sutherland,
1989, p. 7)– y que producen mayor reproche de la
población, porque benefi cian ilegalmente a pocos
y perjudican injustamente a muchos: la injus cia
de permi r que los que menos enen vean recor-
tados sus derechos a favor de sa sfacer a los que
más enen (Hortal, 2015, p. 187).
La evolución económica de un país y el papel de su
Administración en la adquisición y distribución de
bienes o servicios es el caldo de cul vo perfecto
para la existencia de sistemas interdependientes
de corrupción, polí ca y crimen económico. De
esto se deriva que, en el origen y consecuencias
de la gran o alta corrupción son cons tu vos,
elementos propios de la delincuencia económica
(Terradillos, 2017, p. 148). Dicho de otro modo,
el desarrollo del Derecho penal va de la mano de
la evolución de las relaciones económicas en las
sociedades modernas (Bajo y Bacigalupo, 2010,
p. 12). Las nuevas formas de intervención del Esta-
do como un agente más del mercado, contratando
con empresas para la construcción de megapro-
yectos a través de inversiones conjuntas refl eja
dicha evolución.
El detalle criminológico que explique la interde-
pendencia anotada no sólo sirve para describir
el fenómeno, sino para valorarlo y solucionarlo.
Las líneas que siguen se proponen describir las
caracterís cas generales del concepto polí co de
“gran corrupción”, vincular dicha defi nición al ca-
pítulo peruano de la trama lava jato y, fi nalmente,
plantear algunas salidas dogmá cas aplicables al
caso. El caso lava jato es un excelente baremo de
ins tucionalidad respecto de nuestro sistema pe-
nal. Medirá capacidad, autonomía y coordinación
entre los principales actores de nuestro sistema
de jus cia. La inusual oportunidad de contar con
razonables elementos de prueba contra las más
altas esferas del poder polí co y económico impli-
ca emi r resoluciones que sean sostenibles en el
empo, que resistan apelaciones y nulidades, que
interpondrán las defensas de los inves gados.
Así las cosas, y debido al espacio –y al nivel de co-
nocimientos del autor–, la profundidad del análisis
que sigue es perfec ble, en su integridad.
II. “GRAN CORRUPCIÓN”: OBJETO Y SUJETO
Los hechos de corrupción, siempre y en todos los
casos, refl ejan el abuso o aprovechamiento ilegal
del poder público; se trate de una gran estrategia
o de un simple peculado de uso. Es decir, el con-
cepto de gran corrupción ene naturaleza polí ca,
mas no pica; no existe Código Penal peruano al-
guno que sancione dicho supuesto como un po
penal autónomo. Sin embargo, se trata de una
categoría que permite escindir los elementos más
relevantes de una grave modalidad de corrupción
y, principalmente, permite ubicar a los verdade-
ros responsables del crimen. Por lo demás, la gran
corrupción se defi ne por sus protagonistas, obje -
vos y consecuencias.
La co dianidad de la corrupción ha pasado de ser
simples conductas de personas aprovechadas a
contar con un marco sistemá co / organiza vo (Ci-
güela, 2016, p. 4); algo que dis ngue las principa-
les tramas corruptas y que ene que ver con el de-
sarrollo y crecimiento económico del Estado y las
estrategias de los operadores del mercado de cara
a maximizar sus benefi cios (Jaén y Perrino, 2016,
p. 16). Desde un punto de vista general, entonces,
los mecanismos por los que se llevan a cabo los de-
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