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RESOLUCION, Nº 001-2018-SMV/01, ORGANISMOS TECNICOS ESPECIALIZADOS, SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES - Modifican el cuarto párrafo de la quinta disposición complementaria transitoria del Reglamento de Agentes de Intermediación-RESOLUCION-Nº 001-2018-SMV/01

Texto Original (Diario Oficial El Peruano) Citas 2 Citado por Relacionados
Vincent
Fecha de publicación17 Enero 2018
Fecha de disposición16 Enero 2018

Lima, 16 de enero de 2018

VISTOS:

El Expediente Nº 2018001723 y el Informe Conjunto Nº 053-2018-SMV/06/10/12 del 15 de enero de 2018, emitido por la Oficina de Asesoría Jurídica, la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial y la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo; así como el proyecto de modificación del Reglamento de Agentes de Intermediación;

CONSIDERANDO:

Que, conforme a lo dispuesto en el inciso a) del artículo 1 del Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de la Superintendencia del Mercado de Valores - SMV, aprobado por Decreto Ley Nº 26126 y sus modificatorias (en adelante, la Ley Orgánica), la SMV está facultada para dictar las normas legales que regulen materias del mercado de valores, mercado de productos y sistema de fondos colectivos;

Que, de acuerdo con el inciso b) del artículo 5 de la Ley Orgánica, corresponde al Directorio de la SMV aprobar la normativa del mercado de valores, mercado de productos y sistema de fondos colectivos, así como aquella a la que deben sujetarse las personas naturales o jurídicas sometidas a su supervisión;

Que, mediante Resolución SMV Nº 034-2015-SMV/01 se aprobó el Reglamento de Agentes de Intermediación, el cual establece las disposiciones aplicables a los agentes de intermediación a que se refiere el Título VII de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo Nº 861 y sus modificatorias, así como las disposiciones relativas a la actividad de intermediación de las personas que se relacionan directa o indirectamente con dicha actividad;

Que, por Resoluciones SMV Nos. 024 y 040-2017-SMV/01 se modificaron, entre otras, la quinta disposición complementaria transitoria del Reglamento de Agentes de Intermediación, la cual establece el régimen relativo a la autorización de representantes de acuerdo con la normativa vigente;

Que, con la finalidad de brindar mayores facilidades a los agentes de intermediación, para que sus representantes, que cumplan ciertas...

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