SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Y ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS DE PENSIONES RESOLUCION Nº 1630-2007 - Autorizan viaje de funcionario de la Unidad de Inteligencia Financiera del PerU a Chile para participar en el VII Seminario Taller de FormaciOn de Expertos en Evaluaciones Mutuas RESOLUCION Nº 1630-2007
| Fecha de disposición | 17 Noviembre 2007 |
| Fecha de publicación | 17 Noviembre 2007 |
NORMAS LEGALES
El Peruano
Lima, sábado 17 de noviembre de 2007 357769
de la institución realicen una pasantía sobre los procesos
de supervisión de riesgo legal en instituciones nancieras,
la misma que tendrá lugar entre el 19 y 21 de noviembre de
2007, en la ciudad de Quito, República del Ecuador;
CONSIDERANDO:
Que, el área de Auditoría Legal de la SBS, actualmente
en proceso de implementación, se encarga de realizar
la supervisión de contingencias legales en las entidades
supervisadas, por lo que resulta necesario tomar un
conocimiento directo de las experiencias y mejores
prácticas que en esta materia vienen desarrollando otras
instituciones similares de la región Latinoamericana;
Que, la Superintendencia de Bancos y Seguros del
Ecuador viene realizando importantes avances en materia
de supervisión con enfoque en riesgos, siguiendo los
lineamientos emitidos por el Comité de Basilea, con un
enfoque especíco en riesgo legal, que ha llevado a la
expedición de herramientas apropiadas para su aplicación
en las instituciones nancieras, con el objeto de supervisar
la administración de dicho riesgo como apoyo a las
auditorías integrales que realizan las áreas de supervisión
de la referida institución;
Que, con la nalidad de tomar un conocimiento directo
sobre las experiencias y avances logrados en la supervisión
de riesgo legal, así como intercambiar información,
conocimientos y mejores prácticas sobre esta materia
especíca, se ha considerado conveniente designar en esta
oportunidad, al señor Luis Daniel Bouroncle Maldonado,
Abogado Supervisor del Departamento de Auditoría Legal
de la Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica, para
que participe en la referida Pasantía, lo cual será de utilidad
para el proceso de implementación de la supervisión de
riesgo legal en esta Superintendencia;
Que, la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones,
mediante Directiva SBS-DIR-ADM-085-09, ha dictado
una serie de Medidas Complementarias de Austeridad
en el Gasto para el ejercicio 2007, estableciéndose en el
Numeral 4.2.1., que se autorizarán los viajes al exterior de
los funcionarios de la SBS para participar en eventos de
interés para la institución;
Que, en consecuencia, dado que el viaje es de interés
para la entidad como se ha señalado anteriormente,
es necesario autorizar el viaje del citado funcionario
sólo por el tiempo necesario para el cumplimiento del
presente encargo, cuyos gastos por concepto de pasajes
aéreos, viáticos y Tarifa CORPAC, serán cubiertos
por esta Superintendencia con cargo al Presupuesto
correspondiente al ejercicio 2007; y,
En uso de las facultades que le conere la Ley
Nº 26702 “Ley General del Sistema Financiero y del
Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de
Banca y Seguros”, y de conformidad con lo dispuesto en
la Ley Nº 27619, el Decreto Supremo Nº 047-2002-PCM y
en virtud a la Directiva sobre Medidas Complementarias
de Austeridad en el Gasto para el ejercicio 2007, Nº SBS-
DIR-ADM-085-09;
RESUELVE:
Artículo Primero.- Autorizar el viaje del señor Luis Daniel
Bouroncle Maldonado, Abogado Supervisor del Departamento
de Auditoría Legal de la Superintendencia Adjunta de Asesoría
Jurídica, a la ciudad de Quito, República del Ecuador del 18
al 22 de noviembre de 2007, para los nes expuestos en la
parte considerativa de la presente Resolución.
Artículo Segundo.- El citado funcionario, dentro de los
15 (quince) días calendario siguientes a su reincorporación,
deberá presentar ante el Superintendente de Banca, Seguros
y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones un
informe detallado describiendo las acciones realizadas y los
resultados obtenidos durante el viaje autorizado.
Artículo Tercero.- Los gastos que irrogue el cumplimiento
de la presente autorización, según se indica, serán cubiertos
por esta Superintendencia con cargo al Presupuesto
correspondiente al ejercicio 2007, de acuerdo al siguiente
detalle:
Pasajes US$ 388,09
Viáticos US$ 800,00
Tarifa CORPAC US$ 30,25
Artículo Cuarto.- La presente Resolución no otorga
derecho a exoneración o liberación de impuestos de
Aduana de cualquier clase o denominación a favor del
funcionario cuyo viaje se autoriza.
Regístrese, comuníquese y publíquese.
FELIPE TAM FOX
Superintendente de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
133263-1
Autorizan viaje de funcionario de la
Unidad de Inteligencia Financiera
del Perú a Chile para participar en el
VII Seminario Taller de Formación de
Expertos en Evaluaciones Mutuas
RESOLUCIÓN SBS N° 1630-2007
Lima, 15 de noviembre de 2007
El Superintendente de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
VISTA:
La invitación cursada a la Superintendencia de
Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos
de Pensiones (SBS) por el Grupo de Acción Financiera
para Sudamérica – GAFISUD, a través de la Unidad de
Inteligencia Financiera del Perú, con el n de participar
en el VII Seminario Taller de Formación de Expertos en
Evaluaciones Mutuas, el mismo que tendrá lugar entre el
19 y 23 de noviembre de 2007, en la ciudad de Santiago
de Chile, República de Chile;
CONSIDERANDO:
Que, en el mencionado evento, dirigido a los
funcionarios de las Unidades de Inteligencia Financiera
de los países de Sudamérica, tiene por nalidad formar
expertos en evaluaciones mutuas sobre lavado de activos
y nanciamiento del terrorismo, mediante la realización
de talleres interactivos de capacitación a n de que los
especialistas provenientes de diferentes países vuelquen
sus experiencias en la materia;
Que, la Agenda del evento comprende temas sobre
los procesos y metodologías de evaluación, tipicación del
lavado de activos y nanciamiento del terrorismo, medidas
cautelares y decomiso, debida diligencia respecto del
cliente, transferencias electrónicas, operaciones inusuales
y sospechosas, cooperación internacional, técnicas para
entrevistas, entre otros, que son de importancia y utilidad
para el desarrollo de las funciones del área de análisis
de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú de esta
Superintendencia, lo que permitirá incorporar, adecuar
y/u optimizar metodologías, procesos y sistemas para el
análisis, evaluación y prevención de las materias inherentes
a sus responsabilidades, en estos aspectos especícos;
Que, mediante Ley Nº 29038 del 11 de junio de 2007,
se incorporó la UIF – Perú a la Superintendencia de
Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos
de Pensiones como unidad especializada, la misma
que en adelante ejerce las competencias, atribuciones y
funciones establecidas en la Ley N° 27693 y sus normas
modicatorias, y en las disposiciones complementarias,
reglamentarias y demás que le sean aplicables;
Que, con la nalidad de tomar conocimiento de las
experiencias y avances logrados en el ámbito de la lucha
contra el lavado de activos y el nanciamiento del terrorismo,
se ha considerado conveniente designar en esta oportunidad,
al señor Dante Renato Raffo Regis, Analista del Departamento
de Análisis de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú,
para que participe en el referido evento;
Que, la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, mediante
Directiva Nº SBS-DIR-ADM-085-09, ha dictado una serie de
Medidas Complementarias de Austeridad en el Gasto para el
ejercicio 2007, estableciéndose en el Numeral 4.2.1., que se
autorizarán los viajes al exterior de los funcionarios de la SBS
para participar en eventos de interés para la institución;
Que, en consecuencia es necesario autorizar el viaje
del citado funcionario sólo por el tiempo necesario para
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