Resolución Nº 154-2018 de Superintendencia de Mercados y Valores. ( Perfil de Analista Junior de Inspecciones y Auditoría Financiera)
| Fecha | 12 Diciembre 2018 |
| Número de resolución | 154-2018 |
| Emisor | Superintendencia del Mercado de Valores (Perú) |
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Revisar,analizaryevaluarlaconsistenciadelainformacióndenaturalezafinanciera,económica,contabley/oadministrativa;losdictámenesdeauditoríae
informesdecontrolinterno,memoriaanual,entreotras,quesonremitidasporlasentidadesbajoelámbitodesupervisióndelaIGSEafindeverificarel
cumplimientonormativoeinformarsobrelasirregularidadeseinconsistenciadeinformación,proponiendolasaccionescorrectivasuotrasquesederivende
éstas.
Participarenlaelaboraciónoevaluacióndelosproyectosnormativosoinformesqueseleasignen.
AplicarelsistemadecontrolinternodeacuerdoconloslineamientosestablecidosporelSuperintendentedelMercadodeValores.
Administrarlosrecursosmaterialesquelesonasignadosaplicandocriteriosdeeficiencia.
COORDINACIONESPRINCIPALES
CoordinacionesInternas:
CoordinacionesExternas:
IntendenciaGeneraldeSupervisióndeEntidades,OficinadeAsesoríaJurídica,SuperintendenciaAdjuntadeInvestigacióny
Desarrollo,SuperintendenciaAdjuntadeRiesgosySuperintendenciaAdjuntadeSupervisiondeConductasdeMercados.
BVL,CAVALI,EntidadessupervisadasyotrosorganismosrelacionadosalámbitodecompetenciadelaSMV.
RealizarotrasfuncionesasignadasporelIntendente/Supervisorrelacionadasalamisióndelpuesto/área.
Analizaryelaborarinformes,oficios,expedientes,estudiosyotrosdocumentosdemenorcomplejidad,asicomoparticiparenlasinspecciones,inherentesalos
procesosdeinspeccióninsitu,referidosalcontrolinternoyauditoríafinancieraalosmecanismoscentralizadosdenegociación,institucionesdecompensacióny
liquidacióndevalores,sociedadesintermediariasdevalores,entidadesdelmercadodeproductos,entidadesdelaindustriadelosfondosmutuos,fondosde
inversiónyentidadesdefondoscolectivos,deacuerdoalanormativavigente,paraverificarelcumplimientodelasentidadesbajoelámbitodesupervisióndela
IGSE.
FUNCIONESDELPUESTO
MISIÓNDELPUESTO
Participarenlasinspeccioneseinvestigacionesqueseleasignen,alasentidadesbajoelámbitodesupervisióndelaIGSEparaverificarelcumplimientodelas
actividadesparalasquefueautorizadaporlaSMV.
Evaluarlosmanuales,planesydocumentacióndelossupervisadosbajoelámbitodecompetenciadelaIntendenciaGeneraldeSupervisióndeEntidades
comolosmanualesdeorganizaciónyfunciones,manualesdeprocedimientosycontrolinterno,informesdecontrolinternoyelplandecontingenciasanual,
entreotrosqueseconsiderenpertinentes.
Participarenlaelaboracióndeproyectodeinformedetrabajodecampoenlosquesedetectelossupuestosestablecidosenelnumeral14delartículo3ºde
laLeyOrgánicadelaSMV.
Elaboraryhacerseguimientoalosproyectosdeinformescorrespondientesalasconclusiones(recomendacionesalentesupervisado,medidascorrectivaso
indiciosdesanción)yalasrecomendacionesproductodeldesarrollodelasfuncionesencargadas.
Revisarlospapelesdetrabajo,emisióndelactaderevisiónyelaboracióndeproyectosdeinformesdelasustentacióndelospapelesdetrabajodeldictamen
emitidosporlassociedadesdeauditoríadesignadasporlaspersonasnaturalesyjurídicasbajoelámbitodesupervisióndelaIGSE.
Apoyarenladeteccióny/oparticiparenlosprocedimientosdeintervencióndeloslocalesdondesepresumalarealizacióndeactividadesexclusivasdelas
personasautorizadasporlaSMVbajoelámbitodesupervisióndelaIGSE,quenocuentenconlaautorización.
FORMATODEPERFILDELPUESTO
SuperintendenciaAdjuntadeSupervisiónPrudencial
IntendenciaGeneraldeSupervisióndeEntidades
AnalistaJunior
AnalistaJuniordeInspeccionesyAuditoríaFinanciera
SupervisordeInspeccionesyAuditoríaFinanciera
Noaplica
Noaplica
IDENTIFICACIÓNDELPUESTO
Órgano
UnidadOrgánica
PuestoEstructural
Nombredelpuesto:
Dependenciajerárquicalineal:
Dependenciafuncional:
Puestosasucargo:
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