Lima, 6 de noviembre de 2023
LA SUPERINTENDENTE DEL MERCADO DE VALORES
VISTOS:
El Expediente administrativo N° 2023024058 y el Informe N° 1504-2023-SMV/10.2 del 6 de noviembre de 2023, emitido por la Intendencia General de Supervisión de Entidades con el proveído favorable del Superintendente Adjunto de Supervisión Prudencial;
CONSIDERANDO:
Que, mediante Resolución de Superintendente N° 057-2015-SMV/02 del 3 de junio de 2015 se otorgó autorización de funcionamiento a Plan Rentable Perú S.A.C. EAFC (en adelante, Plan Rentable) para que actúe en el mercado como empresa administradora de fondos colectivos;
Que, según lo informado por Plan Rentable, mediante Junta Universal de Accionistas del 15 de junio de 2022, se habría acordado, entre otros, la donación total de acciones de la señora Daysi Pérez Mendoza de Torpoco, que ascendía a 15 482 acciones que representan el 96.92% del capital social, a favor de once (11) personas naturales;
Que, por Oficio Nº 4842-2022-SMV/10.2 del 22 de octubre de 2022, la Intendencia General de Supervisión de Entidades comunicó a Plan Rentable la presunta relación de parentesco de algunos de los adquirentes de las acciones de Plan Rentable, lo cual podría generar la adquisición de más del 10% de las acciones a través de propiedad indirecta, tal como se señala en el siguiente cuadro:
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Accionista |
Participación |
Parentesco |
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Angélica Murillo Cárdenas |
9.96 % |
Hermanas Angélica Murillo Cárdenas cónyuge de Manuel Francisco Zegarra Paredes |
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Silvia Doris Murillo Cárdenas |
9.96 % |
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Manuel Francisco Zegarra Paredes |
9.96 % |
Hermanos |
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Ramiro Narciso Zegarra Paredes |
9.96 % |
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Jorge David Zegarra Paredes |
9.96 % |
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Aytara del Rosario Zegarra Salas |
9.96 % |
Hija de Jorge David Zegarra Paredes |
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Leyla Beatriz Sotil Gómez |
9.96%1 |
Cónyuge de Ramiro Narciso Zegarra Paredes |
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TOTAL |
69.72% |
Que, en la medida que las personas señaladas en el cuadro anterior califican como parientes, de acuerdo con el artículo 2º, numeral 2.72 y el artículo 3º, numeral 3.13 del Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos, aprobado por la Resolución SMV N° 019-2015-SMV/01 y sus modificatorias, su participación debía sumarse por ser adquirentes a través de propiedad indirecta de más del 10% del capital social de Plan Rentable;
Que, en consecuencia, el 25 de octubre de 2022, Plan Rentable solicitó autorización posterior a la SMV para la transferencia de acciones representativas del capital social de la señora Daysi Pérez Mendoza de Torpoco a favor de los señores Jorge David Zegarra Paredes, Manuel Francisco Zegarra Paredes, Ramiro Narciso Zegarra Paredes, Leyla Beatriz Sotil Gómez, Silvia Doris Murillo Cárdenas, Angélica Murillo Cárdenas y Aytara del Rosario Zegarra Salas. Ello, en virtud del artículo 12º de las Normas comunes a las entidades que requieren autorización de organización y funcionamiento de la SMV, aprobadas por Resolución SMV Nº 039-2016-SMV/01 (en adelante, Normas Comunes);
Que, mediante Resolución de Intendencia General de Supervisión de Entidades Nº 050-2023-SMV/10.2 se denegó la solicitud de autorización de transferencia del 69.72% de acciones representativas del capital social de Plan Rentable, pertenecientes a la señora Daysi Pérez Mendoza de Torpoco a favor de las personas mencionadas en el considerando anterior;
Que, la mencionada resolución dispuso también que Plan Rentable, dentro de un plazo de treinta (30) días calendario, cumpla con remover a los accionistas señalados anteriormente, así como, de ser el caso, obtenga la autorización de transferencia de acciones a que hacen referencia los artículos 4º y 12º de las Normas Comunes. Además, se precisó que, de no cumplir con lo estipulado, se podría suspender la autorización de funcionamiento otorgada a Plan Rentable como empresa administradora de fondos colectivos en virtud de la causal contemplada en el artículo 84, literal b), del Reglamento del Sistema de Fondos Colectivos y de sus Empresas Administradoras, aprobado mediante Resolución SMV N° 020-2014-SMV/01 (en adelante, Reglamento);
Que, el plazo de treinta (30) días calendario otorgado a Plan Rentable para remover a los accionistas y obtener la autorización de transferencia de acciones, venció el 27 de mayo de 2023, sin que se haya cumplido con lo dispuesto en el artículo 2º de la Resolución de Intendencia General de Supervisión de Entidades Nº 050-2023-SMV/10.2;
Que, mediante Resolución de Superintendente N° 043-2023-SMV/02 del 31 de mayo de 2023, se suspendió la autorización de funcionamiento otorgada a Plan Rentable, durante el plazo de treinta (30) días hábiles o hasta que dicha empresa acreditara la remoción de los accionistas Jorge David Zegarra Paredes, Manuel Francisco Zegarra Paredes, Ramiro Narciso Zegarra Paredes, Leyla Beatriz Sotil Gómez, Silvia Doris Murillo Cárdenas, Angélica Murillo Cárdenas y Aytara del Rosario Zegarra Salas y, de ser el caso, la obtención de la autorización de transferencia de acciones a que hace referencia el artículo 12º de las Normas comunes, a satisfacción de la SMV;
Que, el plazo de la referida suspensión de autorización de funcionamiento fue prorrogado por la Resolución de Superintendente Nº 054-2023-SMV/02 del 14 de julio de 2023, por la Resolución de Superintendente N° 067-2023-SMV/02 del 29 de agosto del 2023 y por la Resolución de Superintendente N° 085-2023-SMV/02 del 12 de octubre del 2023;
Que, mediante escrito del 31 de mayo de 2023, en respuesta a lo dispuesto por la Resolución de Superintendente N° 043-2023-SMV/02 y con el propósito de obtener la autorización de transferencia de acciones, Plan Rentable presentó el acta de la Junta Universal de Accionistas del 26 de mayo de 2023 que da cuenta de la transferencia total de las acciones de los señores Jorge David Zegarra Paredes, Manuel Francisco Zegarra Paredes, Ramiro Narciso Zegarra Paredes, Silvia Doris Murillo Cárdenas, Angélica Murillo Cárdenas y Aytara del Rosario Zegarra Salas; así como la transferencia parcial de las acciones de la señora Leyla Beatriz Sotil Gómez;
Que, la transferencia de acciones total y parcial, mediante donación, se realizó en favor de los señores David Angel Valencia Espinoza, Juan Felix Chumbiray Uribe, Ingrid del Pilar Rojas Puga y Cruz Arturo Vallejo Tapia, entre otros accionistas que aumentan su participación en virtud de la donación parcial hecha por Leyla Beatriz Sotil Gómez, sin llegar a superar el 10% del capital social4;
Que, mediante los Oficios N° 3379-2023-SMV/10.2 y N° 3476-2023-SMV/10.2 del 20 y 25 de julio de 20235, respectivamente, se dispuso una visita de inspección a Plan Rentable, en la cual, entre otros temas, se evaluaron los softwares del sistema de fondos colectivos y de contabilidad de la empresa, como parte de las condiciones mínimas de infraestructura física y de capacidad tecnológica;
Que, con escrito del 26 de julio de 2023, Plan Rentable informó el acuerdo adoptado en Junta Universal de Accionistas de la misma fecha mediante el cual se aprueba la transferencia total por donación de las acciones que poseía Leyla Beatriz Sotil Gómez a favor de Oscar Fernando Guizado Vargas;
Que, mediante el Acta de Evaluación sobre Softwares del Sistema de Fondos Colectivos y de Contabilidad del 21 de agosto del 2023 (en adelante, Acta6) y el Acta de Finalización de visita de inspección a Plan Rentable del 13 de septiembre de 20237, ambas suscritas por funcionarios de la SMV y representantes de Plan Rentable, durante la visita de inspección anteriormente mencionada, se advirtió a la empresa de la grave situación de sus sistemas, sin que a la fecha se haya subsanado su incumplimiento;
Que, respecto de los accionistas que poseen menos del 10% del capital social, mediante Oficios...
