Resolución Nº 039-2015-SMV/10 de Superintendencia de Mercados y Valores. ( RSASP N° 039-2015-SMV/10)
| Fecha | 22 Diciembre 2015 |
| Número de resolución | 039-2015-SMV/10 |
| Emisor | Superintendencia del Mercado de Valores (Perú) |
PERÚ
Ministerio
de Economía y Finanzas
SMV
Superintendencia del Mercado
de Valores
DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ - AÑO DE LA DIVERSIFICACIÓN PRODUCTIVA Y DEL FORTALECIMIENTO DE LA EDUCACIÓN
Resolución de Superintendencia Adjunta SMV
Nº 039-2015-SMV/10
Lima, 22 de diciembre de 2015
Sumilla: Se sanciona a Promotores e Inversiones
Investa Sociedad Agente de Bolsa S.A. con
multa de 2.6010 UIT, equivalentes a
S/. 9 623.70 (Nueve Mil Seiscientos
Veintitrés y 70/100 Nuevos Soles), por
haber incurrido en una infracción de
naturaleza leve tipificada en el Anexo I,
numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de
Sanciones al haber presentado
información periódica fuera del plazo
establecido por el Reglamento de Agentes
de Intermediación, aprobado por
Resolución CONASEV N° 045-2006-
EF/94.10.
Administrado : Promotores e Inversiones Investa Sociedad Agente de Bolsa
S.A.
Asunto : Procedimiento administrativo sancionador
Expediente N° : 2015002939
El Superintendente Adjunto de Supervisión Prudencial
VISTOS:
El expediente administrativo N° 2015002939, el Informe
Nº 664-2015-SMV/10.3, emitido por la Intendencia General de Cumplimiento
Prudencial, así como los descargos y alegatos presentados por Promotores e
Inversiones Investa Sociedad Agente de Bolsa S.A.; y
CONSIDERANDO:
1. Conforme al artículo 1° de la Ley N° 29782, Ley de
Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores, se sustituye la
denominación de Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV)
por la de Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), por lo que toda referencia
a CONASEV en las normas legales, se entenderá hecha a la SMV;
I. Antecedentes
2. Dentro de las funciones de supervisión asignadas a la
SMV, se realizó una evaluación del cumplimiento oportuno en la presentación de
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