Resolución Nº 021-2019 de Superintendencia de Mercados y Valores. ( Preguntas frecuentes)
| Fecha | 30 Septiembre 2019 |
| Número de resolución | 021-2019 |
| Emisor | Superintendencia del Mercado de Valores (Perú) |
Preguntas frecuentes
En esta sección la buscamos compartir las preguntas que hemos recibido
frecuentemente en la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), desde la
dación de la Ley 30424 (la Ley), sus modificatorias y su Reglamento, aprobado
por D.S. 002-2019-JUS (el Reglamento)
1. ¿Cuál es el objetivo de la Ley 30424, Ley que atribuye responsabilidad
administrativa a las personas jurídicas?
La Ley 30424 se da en el marco de la política de lucha contra la corrupción
a raíz de la ratificación de los principales instrumentos internacionales en
materia de lucha contra la corrupción, tales como la Convención de Naciones
Unidas Contra la Corrupción, la Convención de Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional y el Convenio Internacional para la
represión de la Financiación del Terrorismo; así como de las
recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y la
Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros
en Transacciones Comerciales Internacionales de la Organización para la
Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE).
Lo que se busca es orientar a las personas jurídicas peruanas hacia una
cultura de integridad, buen gobierno corporativo y transparencia,
entendiendo que estos factores benefician al país. Por ello, en atención a las
exigencias de los referidos instrumentos internacionales, se regulan dichos
aspectos, de manera que se logren los objetivos que como país se han
planteado respecto de esta materia.
2. ¿Cuál es el rol de la SMV en el ámbito de la Ley 30424, Ley de
Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas?
De acuerdo con lo señalado en el artículo 18
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y la Octava Disposición
Complementaria Final de la Ley 30424, la SMV está facultada para emitir un
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Artículo 18. Efectos jurídicos y valoración
El fiscal para formalizar la investigación preparatoria debe contar con un informe técnico de la Superintendencia del
Mercado de Valores - SMV que analice la implementación y funcionamiento del modelo de prevención, que t iene valor
probatorio de pericia institucional.
Si el informe técnico de la SMV establece que la implementación y funcionamiento del modelo de prevención antes de la
comisión del delito, es adecuado, el fiscal dispone el archivo de lo actuado, mediante decisión debidamente motivada.
OCTAVA. Funciones de la Superintendencia del Mercado de Valores – SMV
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