Resolución Nº 021-2019 de Superintendencia de Mercados y Valores. ( Proyecto de Lineamientos para la Implementación del Modelo de Prevención)
| Número de resolución | 021-2019 |
| Fecha | 30 Septiembre 2019 |
| Emisor | Superintendencia del Mercado de Valores (Perú) |
SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES
Lineamientos para la Implementación del Modelo de Prevención
(Ley 30424, sus modificatorias y su Reglamento)
2019
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LINEAMIENTOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DEL MODELO DE PREVENCIÓN
(Ley 30424, sus modificatorias y su Reglamento)
ÍNDICE
I. INTRODUCCIÓN
II. BASE LEGAL
III. ÁMBITO DE APLICACIÓN
3.1 Personas Jurídicas
3.2 Delitos
IV. SUPUESTOS EN LOS CUALES LA PERSONA JURÍDICA PODRÁ SER
INVESTIGADA EN EL MARCO DE LA LEY 30424
V. PAUTAS REFERENCIALES PARA DETERMINAR LA IMPLEMENTACIÓN Y
FUNCIONAMIENTO DEL MODELO DE PREVENCIÓN
5.2 Identificación, evaluación y mitigación de riesgos;
5.3 Encargado de prevención
5.3 Implementación de procedimientos de denuncia;
5.4 Difusión y capacitación periódica del modelo de prevención;
5.5 Evaluación y monitoreo continuo del modelo de prevención.
VI. DEBIDA DILIGENCIA (DUE DILIGENCE)
VII. PARTICIPACIÓN DE LA SMV
ANEXOS
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