Informe Nº 29121-2021-CG/APP-SCC de Contraloría general de la República, 06-12-2021
| Fecha de publicación | 10 Diciembre 2021 |
| Fecha | 06 Diciembre 2021 |
| Número de informe | 29121-2021-CG/APP-SCC |
| Emisor | MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES |
| Tipo de proceso | CONTROL CONCURRENTE |
SUBGERENCIA DE CONTROL DE ASOCIACIONES PÚBLICO
PRIVADAS Y OBRAS POR IMPUESTOS
INFORME DE CONTROL CONCURRENTE
N° 029121 -2021-CG/APP-SCC
CONTROL CONCURRENTE
MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
AUTORIDAD DE TRANSPORTE URBANO PARA LIMA Y
CALLAO
LIMA – LIMA – LIMA
“CONTRATO DE CONCESIÓN DE LA LÍNEA 2 Y RAMAL AV.
FAUCETT – AV. GAMBETTA DE LA RED BÁSICA DEL
METRO DE LIMA Y CALLAO”
PERIODO DE EVALUACIÓN:
DEL 14 DE OCTUBRE DE 2021 AL 22 DE NOVIEMBRE DE 2021
TOMO I DE I
LIMA, 6 DE DICIEMBRE DE 2021
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”
“Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”
INFORME DE CONTROL CONCURRENTE N° 029121 -2021-CG/APP-SCC
“CONTRATO DE CONCESIÓN DE LA LÍNEA 2 Y RAMAL AV. FAUCETT – AV. GAMBETTA
DE LA RED BÁSICA DEL METRO DE LIMA Y CALLAO”
_____________________________________________________________________________
ÍNDICE
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
N° Pág.
I. ORIGEN ............................................................................................................................................... 1
II. OBJETIVOS ......................................................................................................................................... 1
2.1 Objetivo General ........................................................................................................................ 1
2.2 Objetivo Específico ................................................................................................................... 1
III. ALCANCE ............................................................................................................................................ 1
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL CONTROL CONCURRENTE ....................................................... 1
V. SITUACIÓN ADVERSA ....................................................................................................................... 4
SE EVIDENCIA RETRASOS EN LOS PLAZOS CONTRACTUALES DE ENTREGA DE ÁREAS
DE LA CONCESIÓN Y DE LIBERACIÓN DE INTERFERENCIAS, ASÍ COMO DILACIONES EN
LOS PROCESOS DE OPTIMIZACIÓN DE LAS ÁREAS DE LA CONCESIÓN DE LA ETAPA 2-
L4. ADICIONALMENTE, SE EVIDENCIA QUE EL CONCESIONARIO NO CUENTA CON
ESTUDIOS DEFINITIVOS DE INGENIERÍA APROBADOS DEBIDO A LA NO SUBSANACIÓN
DE OBSERVACIONES POR PARTE DE ESTE Y A LA DILACIÓN EN PROCESOS DE
OPTIMIZACIÓN EN CURSO. ESTAS SITUACIONES RETRASAN EL INICIO DE LA
EJECUCIÓN DE CIERTAS OBRAS INCUMPLIÉNDOSE LO ESTABLECIDO EN EL
CONTRATO DE CONCESIÓN, LO QUE A SU VEZ PODRÍA POSTERGAR LA PUESTA EN
OPERACIÓN DE DICHA ETAPA, EN DESMEDRO DE LOS USUARIOS. ........................................ 5
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL CONTROL CONCURRENTE ................................................ 33
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS ........................ 33
VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE
HITO DE CONTROL ANTERIORES .................................................................................................. 34
IX. CONCLUSIÓN ................................................................................................................................... 34
X. RECOMENDACIONES ...................................................................................................................... 35
APÉNDICE N° 1 ......................................................................................................................................... 36
APÉNDICE N° 2 ......................................................................................................................................... 38
INFORME DE CONTROL CONCURR ENTE N° 029121-2021-CG/APP-SCC
Página 1 de 45
CONTRATO DE CONCESIÓN DE LA LÍNEA 2 Y RAMAL AV. FAUCETT – AV. GAMBETTA DE LA RED BÁSICA DEL METRO DE LIMA Y
CALLAO”- Ministerio de Transportes y Comunicaciones/ Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao.
INFORME DE CONTROL CONCURRENTE N° 029121-2021-CG/APP-SCC
“CONTRATO DE CONCESIÓN DE LA LÍNEA 2 Y RAMAL AV. FAUCETT – AV. GAMBETTA
DE LA RED BÁSICA DEL METRO DE LIMA Y CALLAO”
I. ORIGEN
El presente informe se emite en el marco del Control Concurrente realizado al “Contrato de Concesión
de la Línea 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao” (en
adelante, Contrato de Concesión), cuya Comisión de Control Concurrente (en adelante, la Comisión)
fue acreditada ante la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (en adelante, ATU), el
Ministerio de Transportes y Comunicaciones (en adelante, MTC o Concedente) y el Organismo
Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transporte de Uso Público (en adelante, OSITRAN o
Regulador) a través de los Oficios N° 000045-2021-CG/GCMEGA, N° 000042-2021-CG/GCMEGA y
N° 000046-2021-CG/GCMEGA, respectivamente, del 5 de febrero de 2021, registrado en el Sistema
de Control Gubernamental – SCG con código de Orden de Servicio N° 02-C920-2021-158, en el marco
de lo dispuesto en la Directiva N° 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”, aprobada
por Resolución de Contraloría N° 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019 y modificatorias, sujetando
su desarrollo a los Lineamientos de Política para el Planeamiento del Control Gubernamental a cargo
del Sistema Nacional de Control correspondiente al período 2019 – 20211.
II. OBJETIVOS
2.1 Objetivo General
Determinar si el Concedente y el Regulador vienen cumpliendo con sus obligaciones y funciones
de conformidad con lo establecido en el Contrato de Concesión, así como en la normativa
aplicable.
2.2 Objetivo Específico
Verificar si el avance en la ejecución de las obras de la Etapa 2 – L4, se viene desarrollando
conforme con lo establecido en el Contrato de Concesión.
III. ALCANCE
El servicio de Control Concurrente se efectuó al avance en la ejecución de las obras de la Segunda
Etapa relacionadas con el Ramal de la Línea 42 (en adelante, Etapa 2 – L4), el cual ha sido ejecutado
del 14 de octubre de 2021 al 22 de noviembre de 2021 al MTC, ubicado en Jr. Zorritos 1203, distrito
de Cercado de Lima, provincia de Lima y departamento de Lima, y al ATU, ubicado en Av. Domingo
Orué N° 165, distrito de Surquillo, provincia de Lima y departamento de Lima.
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL CONTROL CONCURRENTE
Las principales características del Contrato de Concesión se detallan en el siguiente cuadro:
1 Aprobada por Resolución de Contraloría N° 546-2018-CG del 31 de diciembre de 2018 y modificatorias.
2 De acuerdo con el Contrato de Concesión se define como sigue:
“Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta
Comprende los Tramos de la Línea 4, que se desarrolla en el eje vial de la Avenida Faucett, de sde la Avenida Oscar R Benavides (ex Colonial)
hasta el Ovalo 200 Millas en la Avenida Néstor Gambetta”
Firmado digitalmente por LEON
CAMPO Luz Marisol FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 06-12-2021 16:07:19 -05:00
Firmado digitalmente por CASAS
CHERO Sirenia Marcelina FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 06-12-2021 16:11:19 -05:00
Firmado digitalmente por CHALLCO
MAMANI Gilmer FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 06-12-2021 16:16:28 -05:00
Firmado digitalmente por
SOLORZANO SIPION German Jose
F
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 06-12-2021 16:23:28 -05:00
Firmado digitalmente por PUMA
CARDEÑA Richard FAU 201313789
7
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 06-12-2021 16:29:14 -05:00
Firmado digitalmente por LUDEÑA
MANCO Gerardo FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 06-12-2021 16:37:27 -05:00
Firmado digitalmente por NOLASCO
PAICO Luis Fernando FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 06-12-2021 16:48:25 -05:00
Firmado digitalmente por JUAREZ
MORALES Milagros Vanessa FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 06.12.2021 16:57:45 -05:00
Para continuar leyendo
Solicita tu prueba