Informe Nº 10913-2021-CG/APP-SCC de Contraloría general de la República, 02-06-2021
| Fecha de publicación | 08 Junio 2021 |
| Fecha | 02 Junio 2021 |
| Número de informe | 10913-2021-CG/APP-SCC |
| Emisor | GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD |
| Tipo de proceso | CONTROL CONCURRENTE |
INFORME DE HITO DE CONTROL N° 10913-2021-CG/APP-SCC
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SUBGERENCIA DE CONTROL DE ASOCIACIONES PÚBLICO
PRIVADAS Y OBRAS POR IMPUESTOS
INFORME DE HITO DE CONTROL
N° 10913-2021-CG/APP-SCC
CONTROL CONCURRENTE
GOBIERNO REGIONAL DE LA LIBERTAD
PROYECTO ESPECIAL CHAVIMOCHIC
TRUJILLO – TRUJILLO – LA LIBERTAD
CONTRATO DE CONCESIÓN PARA EL DISEÑO,
CONSTRUCCIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LAS
OBRAS HIDRÁULICAS MAYORES DEL PROYECTO
CHAVIMOCHIC
HITO DE CONTROL N° 2 - AVANCE FÍSICO DE LAS OBRAS DE
LA PRIMERA FASE Y SU RESPECTIVO PAGO
PERÍODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL:
DEL 26 DE ABRIL DE 2021 AL 11 DE MAYO DE 2021
LIMA – PERU
2021
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres”
“Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”
INFORME DE HITO DE CONTROL N° 10913-2021-CG/APP-SCC
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INFORME DE HITO DE CONTROL N° 10913-2021-CG/APP-SCC
CONTRATO DE CONCESIÓN PARA EL DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO DE LAS OBRAS HIDRÁULICAS MAYORES DEL PROYECTO
CHAVIMOCHIC
HITO DE CONTROL N° 2 - AVANCE FÍSICO DE LAS OBRAS DE LA PRIMERA FASE Y SU
RESPECTIVO PAGO
_________________________________________________________________________
ÍNDICE
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________
N° Pág.
I. ORIGEN _______________________________________________________________________ 1
II. OBJETIVOS ____________________________________________________________________ 1
2.1 Objetivo general ______________________________________________________________________ 1
2.2 Objetivo específico ____________________________________________________________________ 1
III. ALCANCE ______________________________________________________________________ 2
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL __________________________________ 2
V. SITUACION ADVERSA ____________________________________________________________ 6
LA PARALIZACIÓN DE LAS OBRAS DEL PERIODO INICIAL DE LA PRIMERA FASE DEL
PROYECTO, OCASIONADA POR EL INCUMPLIMIENTO DE LAS CONDICIONES PARA EL INICIO
DEL PERIODO CONSTRUCTIVO PREVISTAS EN EL CONTRATO DE CONCESIÓN, HA
CONLLEVADO AL ABANDONO TOTAL DE LA PRESA PALO REDONDO DESDE DICIEMBRE DEL
AÑO 2016, LO QUE VIENE GENERANDO UN DETERIORO DE LA INFRAESTRUCTURA
CONSTRUIDA QUE PODRÍA AFECTAR LA SEGURIDAD DE LA PRESA, QUE A LA FECHA NO SE
ENCUENTRA ASEGURADA ________________________________________________________ 6
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL _______________________________ 20
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS _____________ 21
VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE
CONTROL ANTERIORES_________________________________________________________ 21
IX. CONCLUSION _________________________________________________________________ 21
X. RECOMENDACIONES ___________________________________________________________ 21
XI. APÉNDICE N.° 1 ________________________________________________________________ 23
APÉNDICE N.° 2 ________________________________________________________________ 25
ANEXO N.° 1 __________________________________________________________________ 53
INFORME DE HITO DE CONTROL N° 10913-2021-CG/APP-SCC
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CONTRATO DE CONCESIÓN PARA EL DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LAS OBRAS HIDRÁULICAS
MAYORES DEL PROYECTO CHAVIMOCHIC- Gobierno Regional de L a Libertad - Proyecto Especial Chavimochic, Trujillo, Trujillo, La
Libertad.
INFORME DE HITO DE CONTROL N° 10913-2021-CG/APP-SCC
CONTRATO DE CONCESIÓN PARA EL DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO DE LAS OBRAS HIDRÁULICAS MAYORES DEL PROYECTO
CHAVIMOCHIC
HITO DE CONTROL N° 2 - AVANCE FÍSICO DE LAS OBRAS DE LA PRIMERA FASE Y SU
RESPECTIVO PAGO
I. ORIGEN
El presente informe se emite en el marco del Control Concurrente realizado al “Contrato de
Concesión para la Diseño, Construcción, Operación y Mantenimiento de las Obras Hidráulicas
Mayores del Proyecto CHAVIMOCHIC” (en adelante, Contrato de Concesión), cuyas entidades
relacionadas al Contrato son: el Gobierno Regional de La Libertad (en adelante, GORE o GRLL);
su ente ejecutor, el Proyecto Especial Chavimochic (en adelante, PECH)
1
y el Ministerio de
Desarrollo Agrario y Riego (en adelante, MIDAGRI
2
) en el marco del Convenio N° 004-2020. Cabe
indicar que los oficios de acreditación ante las entidades señaladas, son los siguientes: Oficio n.°
000014-2021-CG/GCMEGA (ante el GORE), n.° 000015-2021-CG/GCMEGA (ante el PECH),
ambos de 8 de enero de 2021, respectivamente, y oficio N° 000101-2021-CG/GCMEGA del 05 de
mayo de 2021 (ante el MIDAGRI).
Cabe indicar que el Control Concurrente se encuentra registrado en el Sistema de Control
Gubernamental – SCG con el código de orden de servicio n° 02-C920-2021-049, en el marco de
lo dispuesto en la Directiva n° 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”, aprobada
mediante Resolución de Contraloría n° 115-2019-CG del 28 de marzo de 2019 y modificatorias.
II. OBJETIVOS
2.1 Objetivo general
Determinar si se viene supervisando las obligaciones referidas a garantías, pólizas, fideicomiso,
la culminación de la construcción de las Obras Iniciales de la Primera Fase con su respectivo pago,
así como al estado actual de la Entrega del control del Proyecto, conforme a lo establecido en el
Contrato de Concesión y en el Contrato de Fideicomiso
2.2 Objetivo específico
Determinar si se viene supervisando la ejecución de la Obras Iniciales correspondientes a la
Primera Fase y si los desembolsos del cofinanciamiento se han realizado de acuerdo al
Cronograma de desembolsos y valorizaciones trimestrales, establecido en el Contrato de
Concesión.
1
El PECH es un organismo desconcentrado del GRLL y constituye su órgano ejecutor que tiene a su cargo la gestión del Proyecto Chavimochic.
Asimismo, mediante Resolución Ejecutiva Regional N° 733-2014-GRLL/PRE del 3 de junio de 2014, el GRLL delega al PECH el cumplimiento
de las obligaciones asumidas por el Concedente en marco del Contrato de Concesión suscrito con el Concesionario, y de todos los actos
relacionados con su ejecución, así como las obligaciones en el Contrato de Supervisión, Contrato de Préstamo CAF, Convenio de Traspaso de
Recursos con el Ministerio de Economía y Finanzas; y, Contrato de Fideicomiso con el Banco de la Nación.
2
Cabe mencionar que, la cláusula 6.3.1. del mencionado Convenio establece que las partes se comprometen a elaborar y/o suscribir todos los
documentos necesarios para ejecutar la transferencia de la titularidad del Proyecto y el cambio de representante legal del Concedente.
Firmado digitalmente por
RODRIGUEZ MENDOZA Marco Antonio
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 02-06-2021 13:43:51 -05:00
Firmado digitalmente por MENDOZA
SOSA Roberto FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 02-06-2021 13:56:28 -05:00
Firmado digitalmente por QUISPE
MACHACA Alberto Leon FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 02-06-2021 14:10:21 -05:00
Firmado digitalmente por
EUSTAQUIO SALVATIERRA Frank
Alexander FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 02-06-2021 14:20:35 -05:00
Firmado digitalmente por
MONDRAGON ROJAS Milagros Olinda
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 02-06-2021 14:43:48 -05:00
Firmado digitalmente por GUEVARA
NOVOA Yvan Sergio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 02-06-2021 14:52:42 -05:00
Firmado digitalmente por JUAREZ
MORALES Milagros Vanessa FAU
20131378972 hard
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 02.06.2021 14:57:45 -05:00
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