Informe Nº 038-2023-OCI/5342-SCC de Contraloría general de la República, 07-08-2023
| Fecha | 07 Agosto 2023 |
| Fecha de publicación | 16 Agosto 2023 |
| Número de informe | 038-2023-OCI/5342-SCC |
| Emisor | GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD |
| Tipo de proceso | CONTROL CONCURRENTE |
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD
INFORME DE HITO DE CONTROL
N° 038-2023-OCI/5342-SCC
CONTROL CONCURRENTE
GERENCIA REGIONAL DE AGRICULTURA
TRUJILLO, TRUJILLO, LA LIBERTAD
“RECUPERACIÓN DE LOS SERVICIOS ECOSISTÉMICOS
DE REGULACIÓN HÍDRICA Y CONTROL DE EROSIÓN DE
SUELOS EN LAS MICROCUENCAS DEL RÍO TABLACHACA
EN EL ÁMBITO DE 4 DISTRITOS DE LA PROVINCIA DE
SANTIAGO DE CHUCO - DEPARTAMENTO DE LA
LIBERTAD - CUI 2487950”
HITO DE CONTROL N° 3:
“VISITAS A LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO AL 31 DE
JULIO DE 2023”
PERIODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL:
DEL 17 AL 31 DE JULIO DE 2023
TOMO I DE I
TRUJILLO, 7 DE AGOSTO DE 2023
Decenio de la igualdad de oportunidades para Mujeres y Hombres
“Año de la Unidad, la Paz y el Desarrollo”
INFORME DE HITO DE CONTROL N° 038-2023-OCI/5342-SCC
“RECUPERACIÓN DE LOS SERVICIOS ECOSISTÉMICOS DE REGULACIÓN HÍDRICA
Y CONTROL DE EROSIÓN DE SUELOS EN LAS MICROCUENCAS DEL RÍO
TABLACHACA EN EL ÁMBITO DE 4 DISTRITOS DE LA PROVINCIA DE SANTIAGO DE
CHUCO - DEPARTAMENTO DE LA LIBERTAD - CUI 2487950”
HITO DE CONTROL N° 3: VISITAS A LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO AL 31 DE JULIO
DE 2023
_________________________________________________________________________
ÍNDICE
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________
N° Pág.
I.
ORIGEN
1
II.
OBJETIVOS
1
III.
ALCANCE
1
IV.
INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL
2
V.
SITUACIONES ADVERSAS
6
1. Se ejecutaron mayores metrados a los con templados en el expediente técnico del
Proyecto, sin haberse comunicado y sustentado formalmente a la entidad; generando
riesgo de que se gasten la totalidad de los r ecursos asignados y no se culminen las
partidas pendientes de ejecución, afectándose con ello, el cumplimiento de su finalidad
pública.
6
2. Deficiencias constructivas en la ejecución de algunas partidas del componente 1
contempladas en el expediente técnico del Proyecto; generan riesgo de afectar la calidad
y vida útil, así como, la finalidad pública.
13
3. Partidas del componente 1 del Proyecto que físicamente no están culminadas, fueron
valorizadas en su totalidad; generando el riesgo que dichas partidas queden inconclusas,
así como, un incremento del presupuesto asignado.
44
4. Ausencia del cuaderno de obra en el lugar donde se ejecuta el Proyecto, genera riesgo
que no se registren oportunamente las ocurrencias de hechos relevantes, cantidad de
personal, materiales, herramientas y maquinarias utilizadas diariamente.
47
5. Personal obrero se encuentra realizando labores en el Proyecto, sin co ntar con el seguro
complementario de trabajo de riesgo y sin tener completos los equipos de protección
individual; situación que genera riesgo de afectación a la salud y seguridad de los
trabajadores.
50
Firmado digitalmente por
PELAEZ ARAUJO Edwin Mack
Millwards FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 07-08-2023 15:15:53 -05:00
Firmado digitalmente por
GALARRETA MORENO Jorge
Alfonso FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 07-08-2023 15:40:02 -05:00
Firmado digitalmente por
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 07-08-2023 15:53:22 -05:00
N° Pág.
6. Ingeniera de Seguridad que forma parte del plantel profesional clave en la ejecución del
Proyecto, no cue nta con habilitación profesional vigente; situación que podría afectar la
legalidad de los actos, y qu e los documentos suscritos carezcan de validez y efecto
administrativo.
60
7. La Entidad no cautela la contratación del Especialista y el Técnico de Laboratorio en
Mecánica de Suelos, pese a estar contemplados como parte del plantel p rofesional clave
en el expediente técnico; situación que no permitiría contar con información y/o estudios
técnicos de manera oportuna, lo que podría afectar la calidad y la vida útil del Proyecto .
64
8. Ciertos vehículo s asignados al Proyecto poseen el SOAT vencido y/o no cuentan con
SOAT, ni certificado de inspección técnica vehicular, así como, un vehículo no tiene
instalado su placa; estando expuestos a sanciones por infracciones de tránsito y al pago
de daños y/o indemnizaciones, en caso de la ocurrencia de un accidente, por ende, causar
una afectación económica a la Entidad.
67
9. Los almacenes y algunas maquinarias pesadas del Proyecto, poseen extintores vencidos
y/o carecen de los mismos; situación que, ante un eventual incendio, pondría en riesgo la
integridad física de los trabajadores, así como, la pérdida parcial o total de los bienes y
materiales que se encuentran dentro de sus instalaciones.
81
10. Diferencias entre el saldo registrado en la tarjeta kardex y las unidades físicas
encontradas, así como, la falta de control en el registro de la salida y el saldo de los bienes
del almacén del Proyecto, podría generar la sustracción y/o pérdida de los mismos,
afectándose con ello, los intereses económicos de la Entidad.
90
11. La Entidad no cuenta con directivas, instructivos, lineamientos y/o procedimientos internos
que regulen el traslado, disposición, almacenamiento y abastecimiento de combustible,
así como, para la administración de los bienes ubicados en los almacenes del Proyecto;
situación que podría afectar el adecuado registro, control y administración de los mismos.
98
VI.
DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL
100
VII.
INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS
100
VIII.
INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN HITOS
ANTERIORES
100
IX.
CONCLUSIÓN
100
X.
RECOMENDACIONES
101
APÉNDICE
Firmado digitalmente por
PELAEZ ARAUJO Edwin Mack
Millwards FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 07-08-2023 15:15:53 -05:00
Firmado digitalmente por
GALARRETA MORENO Jorge
Alfonso FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 07-08-2023 15:40:02 -05:00
Firmado digitalmente por
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 07-08-2023 15:53:22 -05:00
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