Informe Nº 028-2023-2-0209 de Contraloría general de la República, 15-09-2023
| Fecha | 15 Septiembre 2023 |
| Fecha de publicación | 19 Septiembre 2023 |
| Número de informe | 028-2023-2-0209 |
| Emisor | UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA - UNI |
| Tipo de proceso | ACCION OFICIO POSTERIOR |
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA UNIVERSIDAD
NACIONAL DE INGENIERÍA
INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR
N° 028-2023-OCI/0209-AOP
ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR
UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA
RÍMAC, LIMA, LIMA
“INDICADORES DE RIESGO EN LA CONTRATACIÓN A TRAVÉS DE
CATÁLOGOS ELECTRÓNICOS DE ACUERDOS MARCO Y ACTUALIZACIÓN
DEL ESTADO DE LAS ÓRDENES DE COMPRA GENERADAS EN LA
PLATAFORMA DE PERÚ COMPRAS”
PERÍODO DE EVALUACIÓN:
DEL 9 DE MAYO DE 2017 AL 5 DE SETIEMBRE DE 2023
LIMA -PERÚ
2023
Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”
“Año de la unidad, la paz y el desarrollo”
1
INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR N° 028-2023-OCI/0209-AOP
UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR
N° 028-2023-OCI/0209-AOP
“INDICADORES DE RIESGO EN LA CONTRATACIÓN A TRAVÉS DE CATÁLOGOS
ELECTRÓNICOS DE ACUERDOS MARCO Y ACTUALIZACIÓN DEL ESTADO DE LAS ÓRDENES DE
COMPRA GENERADAS EN LA PLATAFORMA DE PERÚ COMPRAS”
ÍNDICE
N° Pág.
I.
ORIGEN .......................................................................................................................................... 1
II.
OBJETIVO ...................................................................................................................................... 1
III.
HECHOS IRREGULARES EVIDENCIADOS ................................................................................. 1
IV.
DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SUSTENTA LA ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR
...................................................................................................................................................... 41
V.
CONCLUSIÓN .............................................................................................................................. 41
VI.
RECOMENDACIÓN ..................................................................................................................... 41
APÉNDICE .............................................................................................................................................. 43
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Firmado digitalmente por
MEZA CALIXTO Miriam
Yesmila FAU 20169004359
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 15-09-2023 16:14:16 -05:00
Firmado digitalmente por TOLEDO
CHIRINOS Teresa FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 15-09-2023 16:18:16 -05:00
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INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR N° 028-2023-OCI/0209-AOP
UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR
N° 028-2023-OCI/0209-AOP
“INDICADORES DE RIESGO EN LA CONTRATACIÓN A TRAVÉS DE CATÁLOGOS ELECTRÓNICOS
DE ACUERDOS MARCO Y ACTUALIZACIÓN DEL ESTADO DE LAS ÓRDENES DE COMPRA
GENERADAS EN LA PLATAFORMA DE PERÚ COMPRAS”
I. ORIGEN
La Acción de Oficio Posterior a la Universidad Nacional de Ingeniería, en adelante “entidad”,
corresponde a un servicio de control posterior no programado en el Plan Anual de Control 2023 del
Órgano de Control Institucional de la Universidad Nacional de Ingeniería, registrado en el Sistema
de Control Gubernamental -SCG con la orden de servicio n.° 2-0209-2023-007, en el marco de lo
previsto en la Directiva n.° 007-2023-CG/VCIC “Acción de Oficio Posterior” aprobada mediante
Resolución de Contraloría n.° 253-2023-CG de 29 de junio de 2023.
II. OBJETIVO
El informe de Acción de Oficio Posterior se emite con el objetivo de hacer de conocimiento del Titular
de la entidad, la existencia de hechos irregulares evidenciados; con el propósito de que el Titular de
la entidad adopte las acciones inmediatas que correspondan en el ámbito de sus competencias.
III. HECHOS IRREGULARES EVIDENCIADOS
Como resultado de la evaluación a los hechos reportados, se han identificado la existencia de
irregularidades que ameritan que el Titular de la entidad adopte acciones, los mismos que se
describen a continuación:
1. LA ENTIDAD INCUMPLIÓ LAS REGLAS ESPECIALES DEL PROCEDIMIENTO DE
CONTRATACIÓN DEL CATÁLOGO ELECTRÓNICO DE ACUERDO MARCO, EN EL
PERIODO 2022, SITUACIÓN QUE AFECTÓ LA OPTIMIZACIÓN DE LAS COMPRAS
PÚBLICAS; ASÍ COMO, LA TRANSPARENCIA Y LEGALIDAD CON LA QUE DEBE
ORGANIZARSE, CONDUCIRSE Y EJECUTARSE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO.
Mediante memorando n.° 000419 de 20 de julio de 2023, la Subgerencia de Control del Sector
Económico y Financiero de la Contraloría General de la República, puso de conocimiento a la
Subgerencia de Control de Universidades, del oficio n.° 003671-2023 PERÚ COMPRAS-DAM
de 25 de abril de 2023 (Expediente N° 0820230133728), a través del cual, la Dirección de
Acuerdos Marco de la Central de Compras Públicas en adelante “Perú Compras” informó
respecto a la identificación indicadores de comportamiento por parte de las entidades públicas
en el método especial de contratación a través de los Catálogos Electrónicos de Acuerdos Marco,
durante el periodo de enero a diciembre de 2022, entre ellas la Universidad Nacional de
Ingeniería, señalando al respecto tres (03) casuísticas:
“a) Items Requerimientos No Formalizados.
b) Órdenes de Compra Formalizadas con 01 única Ficha-producto.
c) Compras Ordinarias en las que no seleccionaron la oferta de menor precio en el orden de
prelación”.
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MEZA CALIXTO Miriam
Yesmila FAU 20169004359
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Firmado digitalmente por TOLEDO
CHIRINOS Teresa FAU 20131378972
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Fecha: 15-09-2023 16:18:16 -05:00
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