Informe Nº 010-2020-OCI/0004-SCC de Contraloría general de la República, 14-12-2020
| Fecha de publicación | 28 Diciembre 2020 |
| Fecha | 14 Diciembre 2020 |
| Número de informe | 010-2020-OCI/0004-SCC |
| Emisor | SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES (EX- CONASEV) |
| Tipo de proceso | CONTROL CONCURRENTE |
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA
SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES
INFORME DE CONTROL CONCURRENTE
N° 010-2020-OCI/0004-SCC
CONTROL CONCURRENTE A LA SUPERINTENDENCIA DEL
MERCADO DE VALORES
MIRAFLORES, LIMA, LIMA
“SUPERVISIÓN DE AGENTES DE INTERMEDIACIÓN:
LIMITES PRUDENCIALES”
PERÍODO DE EVALUACIÓN:
DEL 28 DE SETIEMBRE AL 07 DE DICIEMBRE DE 2020
SAN ISIDRO, 14/12/2020
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Hombres y Mujeres”
“Año de la Universalización de la Salud”
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INFORME DE CONTROL CONCURRENTE
N° 010-2020-OCI/0004-SCC
“SUPERVISIÓN DE AGENTES DE INTERMEDIACIÓN: LÍMITES PRUDENCIALES”
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ÍNDICE
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N° Pág.
I. ORIGEN 03
II. OBJETIVO 03
III. ALCANCE 03
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL CONTROL CONCURRENTE 04
V. SITUACIONES ADVERSAS 12
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL CONTROL CONCURRENTE 18
VII. REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 18
VIII. INFORMACIÓN DE SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES 18
DE HITOS DE CONTROL ANTERIORES
IX. CONCLUSIÓN 19
X. RECOMENDACIÓN 19
APÉNDICE 21
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