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RESOLUCION, Nº 021-2019-SMV/01, ORGANISMOS TECNICOS ESPECIALIZADOS, SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES - Autorizan difusión del Proyecto de Lineamientos para la Implementación del Modelo de Prevención-RESOLUCION-Nº 021-2019-SMV/01

Texto Original (Diario Oficial El Peruano) Citas 7 Citado por Relacionados
Vincent
EmisorSUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES
Fecha de la disposición26 de Septiembre de 2019

Lima, 26 de septiembre de 2019

VISTOS:

El Expediente N° 2019037351 que contiene el Informe Conjunto N° 1044-2019-SMV/06/13 del 19 de septiembre del 2019, emitido por la Oficina de Asesoría Jurídica y la Superintendencia Adjunta de Riesgos; así como el Proyecto de Lineamientos para la Implementación del Modelo de Prevención y el documento denominado ‘Preguntas Frecuentes’;

CONSIDERANDO:

Que, el 21 de abril de 2016, se publicó, en el Diario Oficial El Peruano, la Ley N° 30424, Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional;

Que, mediante el Decreto Legislativo 1352, Decreto Legislativo que amplía la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, publicado el 7 de enero de 2017 en el Diario Oficial El Peruano, se modificó en diversos aspectos el texto de la Ley N° 30424, uno los cuales fue la asignación a la SMV de la responsabilidad de emitir un informe técnico con calidad de pericia institucional sobre la implementación y funcionamiento de los modelos de prevención, cuando sea solicitado por un fiscal, en el marco de una investigación por la comisión de alguno de los delitos a los que se refiere el artículo 1 de la Ley N° 30424, por parte de personas jurídicas comprendidas dentro del ámbito subjetivo de aplicación de dicha ley;

Que, la Ley N° 30835, publicada el 2 de agosto de 2018, entre otros cambios, modificó la denominación de la Ley N° 30424, por la de ‘Ley que regula la...

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