El Foreign Corrupt Practices Act y la responsabilidad penal de la empresa
Autor | Héctor Gadea Benavides |
Páginas | 153-162 |
153
>FOREIGN CORRUPT PRACTICES ACTz
>Z^WKE^/>/WE>>DWZ^
THE FOREIGN CORRUPT PRACTICES ACT AND THE CRIMINAL
RESPONSIBILITY OF THE COMPANY
,ĠĐƚŽƌ'ĂĚĞĂĞŶĂǀŝĚĞƐ*
WŽŶƟĮĐŝĂhŶŝǀĞƌƐŝĚĂĚĂƚſůŝĐĂĚĞůWĞƌƷ
ƌĂşnjĚĞ ůĂƉŽƐŝďůĞĂĚŽƉĐŝſŶĞŶ ĞůWĞƌƷĚĞůĂ ƌĞƐͲ
ƉŽŶƐĂďŝůŝĚĂĚƉĞŶĂů ƉĂƌĂ ĞŵƉƌĞƐĂƐ LJ ĚĞ ůŽƐ ƉƌŽͲ
ŐƌĂŵĂƐĚĞĐŽŵƉůŝĂŶĐĞ͕ĞůĂƵƚŽƌĂŶĂůŝnjĂůĂƉŽƐƚƵƌĂ
ƋƵĞŚĂƚŽŵĂĚŽĞůŽƌĚĞŶĂŵŝĞŶƚŽĚĞƐƚĂĚŽƐhŶŝĚŽƐ
ĨƌĞŶƚĞĂ ůŽƐ ĂĐƚŽƐĚĞ ĐŽƌƌƵƉĐŝſŶ ĞŶ Ğů ĞdžƚƌĂŶũĞƌŽ͕
ĐƵLJĂďĂƐĞŶŽƌŵĂƟǀĂĞƐ Ğů&ŽƌĞŝŐŶŽƌƌƵƉƚWƌĂĐƟͲ
ĐĞƐĐƚ͘
ŶĞůƉƌĞƐĞŶƚĞĂƌơĐƵůŽ͕ĞůĂƵƚŽƌŚĂƌĄƵŶĞƐƚƵĚŝŽĚĞ
ĞƐƚĂƌĞŐƵůĂĐŝſŶ͕ ĐƵďƌŝĞŶĚŽ ƐƵƐ ĂůĐĂŶĐĞƐ͕ƋƵŝĠŶĞƐ
ƐŽŶŝŵƉƵƚĂďůĞƐLJůŽƐƉŽƐŝďůĞƐƐƵƉƵĞƐƚŽƐĚĞŚĞĐŚŽ͘
dŽĚŽĞƐƚŽƐŽďƌĞůĂďĂƐĞĚĞůĂƉŽƐƚƵƌĂƋƵĞŚĂĂĚŽƉͲ
ƚĂĚŽůĂũƵƌŝƐƉƌƵĚĞŶĐŝĂĨƌĞŶƚĞĂƐŽŶĂĚŽƐĞƐĐĄŶĚĂůŽƐ
ĚĞĐŽƌƌƵƉĐŝſŶ͘
ĚĞŵĄƐ͕ƐĞĞƐƚƵĚŝĂƌĄĞůĚĞƐĂƌƌŽůůŽĚĞůĂĞĮĐĂĐŝĂĚĞ
ůĂĮŐƵƌĂĚĞůĐŽŵƉůŝĂŶĐĞLJůĂŝŵƉůĞŵĞŶƚĂĐŝſŶĚĞŝŶͲ
ĐĞŶƟǀŽƐƉĂƌĂůŽƐĞŵƉƌĞƐĂƌŝŽƐĚĞĂĚŽƉƚĂƌƉŽůşƟĐĂƐ
ĚĞƉƌĞǀĞŶĐŝſŶ͘
W½Ùݽ ò͗ ĞƌĞĐŚŽ WĞŶĂů͖&ŽƌĞŝŐŶ ŽƌƌƵƉƚ
WƌĂĐƟĐĞƐĐƚ͖ƌŝŵŝŶĂůŽŵƉůŝĂŶĐĞ͖WĞƌƐŽŶĂũƵƌşĚŝͲ
ĐĂ͖ĐƌŝŵŝŶĂůŝĚĂĚĐŽƌƉŽƌĂƟǀĂ͘
ƵĞƚŽƚŚĞƉŽƐƐŝďůĞĂĚŽƉƟŽŶŝŶWĞƌƵŽĨƚŚĞĐƌŝŵŝŶĂů
ƌĞƐƉŽŶƐŝďŝůŝƚLJĨŽƌĐŽŵƉĂŶŝĞƐĂŶĚ ŽĨƚŚĞ ĐŽƌƉŽƌĂƚĞ
ĐŽŵƉůŝĂŶĐĞ ƉƌŽŐƌĂŵƐ͕ ƚŚĞ ĂƵƚŚŽƌ ĂŶĂůLJnjĞƐ ƚŚĞ
ƉŽƐŝƟŽŶƚŚĂƚƚŚĞhŶŝƚĞĚ^ƚĂƚĞƐŚĂƐĂĚŽƉƚĞĚĨĂĐŝŶŐ
ƚŚĞĂĐƚƐŽĨĐŽƌƌƵƉƟŽŶĂďƌŽĂĚ͕ǁŚŝĐŚůĞŐĂůďĂƐŝƐ ŝƐ
ƚŚĞ&ŽƌĞŝŐŶŽƌƌƵƉƚWƌĂĐƟĐĞƐĐƚ͘
/Ŷ ƚŚĞ ƉƌĞƐĞŶƚ ĂƌƟĐůĞ͕ ƚŚĞ ĂƵƚŚŽƌ ǁŝůů ĚŽ ĂŶ
ƐƚƵĚLJŽĨ ƚŚŝƐ ƌĞŐƵůĂƟŽŶ͕ ĐŽǀĞƌŝŶŐ ŝƚƐ ƐĐŽƉĞ͕ǁŚŽ
ĂƌĞ ŝŵƉƵƚĂďůĞ ďLJ ŝƚ ĂŶĚƚŚĞ ƉŽƐƐŝďůĞ ƐŝƚƵĂƟŽŶƐ
ƚŚĂƚ ŐĞŶĞƌĂƚĞ ĐƌŝŵŝŶĂů ƌĞƐƉŽŶƐŝďŝůŝƚLJ͘ ůů ŽĨ
ƚŚŝƐ ĚĞǀĞůŽƉĞĚ ŽǀĞƌ ƚŚĞ ƉŽƐŝƟŽŶ ƚĂŬĞŶ ďLJ ƚŚĞ
ũƵƌŝƐƉƌƵĚĞŶĐĞŝŶŶŽƚŽƌŝŽƵƐĐŽƌƌƵƉƟŽŶƐĐĂŶĚĂůƐ͘
/ŶĂĚĚŝƟŽŶ͕ƚŚĞĚĞǀĞůŽƉŵĞŶƚŽĨƚŚĞĞīĞĐƟǀĞŶĞƐƐŽĨ
ƚŚĞĐŽŵƉůŝĂŶĐĞĮŐƵƌĞǁŝůůďĞƐƚƵĚŝĞĚĂƐǁĞůůĂƐƚŚĞ
ŝŵƉůĞŵĞŶƚĂƟŽŶŽĨŝŶĐĞŶƟǀĞƐĨŽƌƚŚĞ ĐŽƌƉŽƌĂƟŽŶƐ
ƚŽĂĚŽƉƚƉƌĞǀĞŶƟŽŶƉŽůŝĐŝĞƐ͘
Ăǁ͖ &ŽƌĞŝŐŶŽƌƌƵƉƚ WƌĂĐͲ
ƟĐĞƐĐƚ͖ƌŝŵŝŶĂů ŽŵƉůŝĂŶĐĞ͖>ĞŐĂůƉĞƌƐŽŶ͖ĐŽƌͲ
ƉŽƌĂƚĞĐƌŝŵŝŶĂůŝƚLJ͘
* Abogado. Master en Derecho Penal y Ciencias Penales por la Universidad de Barcelona y la Universidad Pompeu Fabra.
0DJtVWHUHQ'HUHFKR//0SRUOD8QLYHUVLGDGGH&ROXPELD3URIHVRUHQOD)DFXOWDGGH'HUHFKRGHOD3RQWL¿FLD8QLYHU-
VLGDG&DWyOLFDGHO3HU~6RFLRGHO(VWXGLR%HQLWHV)RUQR8JD]$ERJDGRV&RQWDFWRKJDGHD#EIXSH
Nota del editor: El presente artículo fue recibido por el Consejo Editorial el día 27 de octubre de 2015, y aceptado por el
mismo el 14 de enero de 2015.
Para continuar leyendo
Solicita tu prueba