¿Un encargado de prevención puede tener responsabilidad penal?
| Páginas | 3-21 |
| Fecha | 01 Julio 2024 |
| Fecha de publicación | 01 Julio 2024 |
| Autor | Erick Palao Vizcardo |
| Materia | Ciencias sociales |
Giuristi: Revista de Derecho Corporativo, vol. 5, n.º 10, julio-diciembre de 2024, 3-21.
https://doi.org/10.46631/Giuristi.2024.v5n10.02
ISSN 2708-9894Giuristi: Revista de Derecho Corporativo
© Universidad ESAN, Lima, Perú
¿UN ENCARGADO DE PREVENCIÓN PUEDE TENER
RESPONSABILIDAD PENAL?
CAN A COMPLIANCE OFFICER BE
CRIMINALLY LIABLE?
UM RESPONSÁVEL PELA PREVENÇÃO PODE TER
RESPONSABILIDADE PENAL?
Erick Palao Vizcardo
Universidad de Sevilla, Sevilla, España
Orcid: https://orcid.org/0009-0009-3231-9415
Resumen
El presente trabajo busca analizar cómo el máximo órgano de administración
de una entidad legal asigna funciones al encargado de prevención para que
gestione los riesgos que puedan generar responsabilidad penal a dicha or-
ganización. Asimismo, se examina cómo el encargado de prevención puede
asumir una posición de garante si se le delegan competencias que le permitan
tomar decisiones con autonomía e independencia. En tal caso, podría tener
responsabilidad penal, ya sea como autor o partícipe, en grado de complici-
dad, por actos propios o por terceros vinculados a la persona jurídica.
Palabras clave: encargado de prevención, delegación, posición de garante,
responsabilidad penal.
Fecha de recepción: 22/08/2024
Fecha de aceptación: 18/11/2024
4
Paul Mendoza Vaez
Giuristi: Revista de Derecho Corporativo, vol. 5, n.º 10, julio-diciembre de 2024, 3-21.
https://doi.org/10.46631/Giuristi.2024.v5n10.02
Abstract
This work aims to analyze how the highest administrative body of a legal en-
tity assigns functions to the compliance ofcer to manage risks that may lead
to criminal liability for the organization. Furthermore, it examines how the
compliance ofcer can assume a guarantor position if granted the authority to
make decisions independently and autonomously.
Keywords: prevention ofcer, delegation, guarantor position, criminal
liability.
Resumo
Este trabalho busca analisar como o órgão máximo de administração de uma
entidade legal atribui funções ao responsável pela conformidade para geren-
ciar os riscos que possam gerar responsabilidade penal para a organização.
Além disso, examina como o responsável pela conformidade pode assumir
uma posição de garantidor se lhe forem concedidas competências para tomar
decisões com autonomia e independência.
Palavras-chave: responsável pela prevenção, delegação, posição de garantidor,
responsabilidade penal.
1. Introducción
La promulgación y entrada en vigor de la Ley 30424, Ley que regula la res-
ponsabilidad administrativa de las personas jurídicas en el ámbito judicial,
trajo como consecuencia una variación en el ordenamiento penal peruano al
determinar, por primera vez, la responsabilidad autónoma de estas entidades.
Si bien esta ley establece disposiciones sobre la obligación administrativa de
las personas jurídicas, su contenido evidencia una regulación en torno a su
responsabilidad penal. Por ello, desde el 1 de enero de 2018, fecha en que
entró en vigor la ley, nuestro ordenamiento penal dejó de lado el principio
societas delinquere non potest para dar paso a una responsabilidad autónoma de
la persona jurídica.
Asimismo, es importante tener en cuenta que el 13 de mayo de 2023 se
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