Criminal compliance en el derecho penal peruano
| Autor | Camilo Clavijo Jave |
| Cargo | Estudiante del último ciclo de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú |
| Páginas | 625-647 |
Criminal compliance en el derecho penal
peruano
Criminal compliance in the peruvian criminal law
CAMILO CLAVIJO JAVE*
Resumen: El trabajo propone, en primer lugar, un estudio del origen, los
elementos y la aplicación del Compliance Program o, también llamado, Programa
de Cumplimiento Normativo, entendido como un dispositivo interno que las
empresas implementan para cumplir con la normatividad vigente, así como
para prevenir y detectar las infracciones legales que se produzcan dentro de
las mismas o como parte de las actividades que estas realizan. Asimismo, se
intenta explicar y desarrollar la relación entre los nuevos riesgos, debido al
desarrollo económico y tecnológico, y el derecho penal como ente protector
de bienes jurídicos de importancia para la sociedad. Esto último tiene como
finalidad analizar el Criminal Compliance, destinado a que la empresa ordene
su actividad conforme a la normativa aplicable, en especial la ley penal. En
tal sentido, se desarrolla la aplicación que el Estado peruano ha realizado del
referido Programa de Cumplimiento Normativo en el ordenamiento jurídico,
en concreto los avances sectoriales. Finalmente, se analiza el impacto del
Criminal Compliance en el ordenamiento jurídico penal. Para ello, se hace una
referencia al sistema de responsabilidad penal adoptado en el Perú y de qué
manera esto impacta en la aplicación del Criminal Compliance.
Palabras clave: derecho penal – parte general – compliance – delitos
económicos – avance sectorial en el Perú – responsabilidad jurídico-penal en
el Perú
Abstract: First, this work proposes a study of the origin, elements and
application of the Compliance Program or, also named, Regulatory
Compliance Program. The aforementioned program is understood as an
internal device that corporations use not only to comply with the current
legislation but also to prevent and detect legal violations they could be found
in or as part of the activities they carry out.
Second, it tries to explain and develop the connection between, on one hand,
the new risks in the financial and technological development and, on the
other hand, Criminal Law as a protective body of important legal assets for
society. The aim is to analyze Criminal Compliance to get the corporation
to manage its activities under current legislation, especially Criminal Law.
N° 73, 2014
pp. 625-647
* Estudiante del último ciclo de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú
(PUCP). Se ha desempeñado como practicante del área de Derecho Penal y Procesal Penal del
estudio Benites, Forno & Ugaz Abogados y del estudio Consorcio Roger Yon & SMB abogados. Ha
sido Director de la Comisión de Publicaciones y miembro del Consejo Directivo de la Asociación Civil
THĒMIS. Asimismo, fue seleccionado como representante de la PUCP ante el XVIII Inter-American
Human Rights Moot Court Competition, organizado por el American University Washington College
of Law. Su área de especialización es el derecho penal y procesal penal. Actualmente, realiza un
semestre de intercambio como estudiante internacional en la Facultad de Derecho de la Universitat
Pompeu Fabra en Barcelona, España. Correo electrónico: camilo.clavijo@pucp.pe
Camilo Clavijo jave
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Derecho PUCP, N° 73, 2014 / ISSN 0251-3420
In this regard, it enlarges the sectoral developments based on the Peruvian
Government’s implementation of the the Compliance Program in the legal
framework.
Finally, it analyzes the impact of Criminal Compliance in the criminal legal
framework. For that end, it refers to the criminal liability system in Peru and
in what way it impacts on the application of Criminal Compliance.
Key words: criminal law – general part – compliance – financial crimes –
sectoral development in Peru – legal and criminal liability in Peru
CONTENDO: I. INTRODUCCIÓN. II. DERECHO PENAL Y ORIGEN DEL
COMPLIANCE. II.1. DERECHO PENAL Y NUEVAS FORMAS DE CRIMINALIDAD
ECONÓMICA. II.2. ORIGEN Y DEFINICIÓN DEL COMPLIANCE. III. CRIMINAL
COMPLIANCE EN EL PERÚ. III.1. CRIMINAL COMPLIANCE EN EL SISTEMA
PENAL PERUANO. AVANCE SECTORIAL. III.1.1. LAVADO DE ACTIVOS.
III.1.2. MEDIO AMBIENTE. III.1.3. SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.
III.2. DEL CONTENIDO DEL CRIMINAL COMPLIANCE PARA ASEGURAR SU
EFECTIVIDAD. III.3. RESPECTO DE LA NECESIDAD DE QUE EL CRIMINAL
COMPLIANCE RECOJA LAS CATEGORÍAS PENALES DE MANERA ADECUADA
PARA LOGRAR SU FINALIDAD. IV. SISTEMA DE RESPONSABILIDAD PENAL
EN EL PERÚ Y CRIMINAL COMPLIANCE. IV.1. LA RESPONSABILIDAD PENAL EN
EL ORDENAMIENTO JURÍDICO PERUANO. IV.2. RESPONSABILIDAD DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS. IV.2.1. CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES
A LAS PERSONAS JURÍDICAS. IV.2.2. SANCIONES A LAS PERSONAS
JURÍDICAS POR LA DEFICIENCIA EN LA ORGANIZACIÓN. IV.3. IMPACTO
DEL CRIMINAL COMPLIANCE EN EL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD.
V. CONCLUSIONES.
I. INTRODUCCIÓN
En conformidad con el desarrollo de las distintas actividades económicas,
de los avances tecnológicos y científicos, entre otros, se generan nuevos
riesgos para la sociedad en su conjunto. Es importante tener en cuenta
que estos riesgos, consecuencia del desarrollo económico y tecnológico,
son producidos por la actividad humana, individual o colectiva, por lo
que, en principio, son controlables o susceptibles de ser disminuidos.
De ahí que el derecho, a través de sus diferentes vertientes, entre a
regular diversas situaciones riesgosas para la sociedad, con la finalidad
de mitigar, reducir y prevenir tales situaciones1.
De hecho, es interesante apuntar que, en los primeros siglos de la
humanidad, los riesgos que las personas enfrentaban provenían de
la naturaleza, por lo que el control sobre tales riesgos era imposible.
1 Mendoza Buergo, Blanca. El derecho penal en la sociedad del riesgo. Madrid: Civitas. 2001, p. 34.
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