Confidencialidad procesal en juicios públicos: una teoría para el manejo procesal de disputas de confidencialidad
| Páginas | 135-176 |
| Fecha | 01 Junio 2025 |
| Fecha de publicación | 01 Junio 2025 |
| Autor | Thomas Franz Vogt Geisse |
* Este trabajo es producto del Proyecto Fondecyt Iniciación 11220600: «La justicia en vitrina. Un estudio
dogmático sobre los riesgos de la publicidad judicial y su adecuada limitación», del cual el autor
es investigador responsable. Agradezco a los participantes del grupo de discusión Hojas Juzgadas
del Departamento de Derecho Procesal de la Facultad de Derecho de la Universidad de Chile y,
especialmente, a Andrés Bordalí Salamanca y Flavia Carbonell Bellolio por sus valiosas y detalladas
observaciones a una versión inicial de este trabajo.
** Doctor en Derecho por la Universidad de Bonn (Alemania). Profesor asistente de Derecho Procesal
de la Universidad de Chile (Chile).
Código ORCID: 0000-0002-9169-8306. Correo electrónico: thomasvogt@derecho.uchile.cl
https://doi.org/10.18800/derechopucp.202501.005
Confidencialidad procesal en juicios
públicos: una teoría para el manejo procesal
de disputas de confidencialidad*
Procedural Confidentiality in Open Courts: A Theory for
Managing Confidentiality Disputes in Judicial Proceedings
THOMAS VOGT GEISSE**
Universidad de Chile (Chile)
Resumen: El presente artículo ofrece una teoría de confidencialidad procesal,
entregando conceptos para comprender y resolver disputas procesales de
confidencialidad. Estas se producen cuando un litigante alega que la difusión
irrestricta de la información aportada a juicios públicos amenaza un bien
jurídico y solicita, por tanto, una restricción a la publicidad. Los bienes jurídicos
afectados por la publicidad procesal (externa o interna) pueden ser de muy
variada índole (privacidad, reputación, pérdida de una ventaja competitiva
y secretos profesionales, entre innumerables otros), pero se pueden clasificar
de acuerdo a si se refieren a riesgos de revelación de un secreto, de uso
ilícito o impropio de los contenidos del proceso, o de disrupción al buen
desarrollo del proceso. Cada uno de estos riesgos configuran un interés de
confidencialidad que se puede alegar como excepción (constelación pasiva)
o pretensión (constelación activa), sea durante el esclarecimiento procesal
preparatorio o probatorio. En cada caso, el tribunal resolverá la disputa
mediante una ponderación entre los intereses de esclarecimiento, publicidad
y confidencialidad, decretando una medida de incorporación resguardada de
la información bajo restricciones a la publicidad. Estas medidas dependen del
riesgo y contexto procesal, y pueden ir desde la exclusión del público de la sala
de audiencia hasta el establecimiento de círculos de confidencialidad para
regular el acceso a documentos confidenciales.
Palabras clave: Confidencialidad, debido proceso, publicidad judicial,
transparencia, justicia abierta, derecho probatorio, privilegios probatorios,
acceso a la información, derecho a ser oído, teoría del proceso
Abstract: This article presents a theory of procedural confidentiality, offering
conceptual tools to understand and resolve disputes over confidentiality
within legal proceedings. Such disputes arise when a litigant argues that
unrestricted dissemination of information submitted in public judicial
procedures poses a threat to a legitimate interest and requests restrictions
on publicity. The legitimate interests impacted by procedural publicity (both
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external and internal) can be diverse—ranging from privacy and reputation
to the loss of competitive advantage and professional secrets, among many
others. These interests can be classified based on whether they concern risks
of disclosing a secret, improper or unlawful use of the disclosed contents, or
disruptions to the proper conduct of the proceedings. Each of these risks
constitutes a confidentiality interest, which may be asserted as a defense
(passive constellation) or as a claim (active constellation), either during the
preparatory phase of information disclosure or during the evidentiary process.
In each case, the court will resolve the dispute by balancing the interests
of accurate fact-finding, publicity and confidentiality, issuing an order to
incorporate the information under protective conditions with restrictions
on public or party access. The appropriate measure depends on the specific
risk and procedural context and may range from excluding the public from
the courtroom to establishing confidentiality rings to regulate access to
confidential documents.
Keywords: Confidentiality, due process, public trial, transparency, open justice,
law of evidence, evidentiary privileges, access to information, right to be heard,
theory of procedure
CONTENIDOS: I. INTRODUCCIÓN. II. LA DISPUTA DE CONFIDENCIALIDAD.
II.1. PRELUDI O: LA IN FORMACIÓN COMO CONC EPTO AJEN O AL DERE CHO
PROCESAL. II.1.1. INFORMACIÓN Y DECISIÓN. II.1.2. OBSOLESCENCIA
EN LA TERMINOLOGÍA PROCESAL. II.2. LA SOLICITUD PROCESAL DE
CONFIDENCIALIDAD PROCESAL. II.3. LA SOLICITUD DE CONFIDENCIALIDAD
COMO EXCEPCIÓN O PRETENSIÓN. II.3.1. LA EXCEPCIÓN DE CONFIDEN
CIALIDAD CONSTELACIÓN PASIVA. II.3.2. LA PRETENSIÓN DE CONFIDENCIA
LIDAD CON STELACIÓN ACTIVA. III . EL PROCES O JUDICIA L Y LOS RIESGOS DE
LA DIFUSIÓN DE SUS CONTENIDOS. III.1. LAS CLAVES PARA UNA COMPRENSIÓN
DEL ESCL ARECIMIE NTO PROCE SAL EN EL SIGLO XXI. III.1.1. EL P RINCIPIO
DE INCORP ORACIÓN D E TODA INFOR MACIÓN REL EVANTE AL P ROCESO.
III.1.2. ESCL ARECIMIE NTO PROCE SAL PREPARATORIO Y PR OBATORIO.
III.1.3. EL PROCESO JUDICIAL COMO REPOSITORIO DE INFORMACIÓN.
III.2. PUBLICIDADES PROCESALES. III.2.1. ACCESO DEL PÚBLICO GENERAL A
LOS CONTENIDOS DEL PROCESO: LA PUBLICIDAD EXTERNA. III.2.2. ACCESO
DE LAS PARTE S A LOS CONTEN IDOS DEL P ROCESO: LA P UBLICIDAD INTERNA.
III.3. LOS RIESGOS DE LAS PUBLICIDADES PROCESALES. III.3.1. LA COLISIÓN
CON SECRE TOS JURÍD ICAMENT E RESPALDADOS. III.3.2. USO S ILÍCITOS O
EFECTOS INDESEADOS DE LA DIFUSIÓN DE LOS CONTENIDOS DE UN PROCESO.
III.3.3. AFECTACIONES AL DESENVOLVIMIENTO REGULAR DEL PROCESO
JUDICIAL. III.3.4. RELACIÓN CON LA DIMENSIÓN EXTERNA E INTERNA DE
LA PUBLICIDAD. IV. EL INCIDENTE DE CONFIDENCIALIDAD. IV.1. CARGAS
DE LAS PARTES EN LOS INCIDENTES DE CONFIDENCIALIDAD PASIVA.
IV.1.1. CARGAS D EL SOLIC ITANTE DE LA INFORMACI ÓN. IV.1.2. CARG AS
DEL SUJE TO PASIVO DE L A DISPUTA. I V.2. CARGAS DE LAS PARTES E N EL
INCIDENTE DE CONFIDENCIALIDAD ACTIVA. IV.3. CARGAS Y ACTUACIÓN DE
OFICIO. IV.4 INTERESES EN JUEGO EN EL INCIDENTE DE CONFIDENCIALIDAD.
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CONFIDEN CIA-
LIDAD PRO CESAL
EN JUICI OS
PÚBLICOS: UNA
TEORÍA PARA EL
MANEJO P ROCESAL
DE DISPU TAS
DE CONFID EN-
CIALIDAD
PROCEDURAL
CONF IDENT IALI TY
IN O PEN CO URTS:
A TH EORY FOR
MANAG ING
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DISP UTES
IN JUDICIAL
PROCEEDINGS
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IV.4.1. EL INTERÉS EN UN ESCLARECIMIENTO EXHAUSTIVO DE LOS HECHOS.
IV.4.2. EL INTERÉS DE CONFIDENCIALIDAD. IV.4.3. EL INTERÉS EN LA VIGENCIA
DE LOS PRINCIPIOS PROCESALES. IV.5. LA DECISIÓN SOBRE LA MEDIDA DE
RESGUARDO APROPIADA. IV.5.1. MEDIDAS QUE RESTRINGEN LA PUBLICIDAD
EXTERNA. IV.5.2. MEDIDAS QUE RESTRINGEN LA PUBLICIDAD INTERNA.
IV.5.2.1. APORTACIÓN D E VERSIONE S EDITADAS. I V.5.2.2. APORTACIÓN
IN CAMERA DE ACCESO EXCLUSIVO AL TRIBUNAL. IV.5.2.3. LITIGACIÓN
RESTRINGIDA A UN CÍRCULO DE CONFIDENCIALIDAD. IV.5.3. EXENCIÓN
DEL DEBER DE APORTAR INFORMACIÓN. IV.6. LA CONFIDENCIALIDAD DEL
INCIDENTE DE CONFIDENCIALIDAD. V. CONCLUSIONES.
I. INTRODUCCIÓN
El proceso judicial consiste, entre otras cosas, en recopilar, tratar y
difundir información. Con el surgimiento de las nuevas tecnologías
de comunicación, ello regularmente pone en riesgo múltiples bienes
jurídicos. El derecho procesal no se ha hecho cargo de ese problema
porque ni siquiera dispone de categorías para tematizarlo. Este trabajo
se propone suplir ese vacío, aportando una teoría de confidencialidad
procesal compatible con la publicidad del proceso.
Las reflexiones que siguen pretenden orientar a un nivel teórico. Por eso,
no se refieren a un ordenamiento procesal particular, sino que ofrecen
una teoría para el manejo de la confidencialidad en cualquier proceso
judicial sometido a exigencias de esclarecimiento efectivo con publicidad.
Esta orientación general no pretende reivindicar la tradición de la
teoría general del proceso, se ubica más bien en la tradición del método
funcional del derecho comparado. Este propone definir problemas
comunes y así identificar normas que regulan estos problemas con el
fin de hacerlos comparables como equivalentes funcionales (Zweigert
& Kötz, 1998, pp. 38 y ss.). La identificación de una función común
es una herramienta de análisis, no pretende postular una verdad sobre
las normas. Conforme al funcionalismo interpretativo (Michaels, 2019,
pp. 386-388), la definición de funciones constituye una perspectiva
comparativa no excluyente de otras. No obstante, permite formular,
bajo ciertas premisas revisables, teorías con fuerza explicativa en varios
ordenamientos jurídicos o, como en este caso, en varios ordenamientos
procesales basados en principios compartidos. Como se desarrollará a lo
largo de este trabajo, el manejo de los riesgos asociados a la difusión de
información se puede definir como problema común de varios procesos
judiciales contemporáneos (infra, III.3). Se presenta en todos los
sistemas procesales cuyas reglas buscan el esclarecimiento exhaustivo de
los hechos (infra, III.1) bajo condiciones de publicidad procesal interna
y externa (infra, III.2), haciendo observable el surgimiento de normas
procesales que tienen como función el manejo de dicho problema y cuya
lógica de operación pretendo organizar como teoría (infra, IV). Solo en
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