Bases para el análisis económico de los sistemas de compliance penal

AutorDiego Hernán Goldman
CargoAbogado por la Universidad de Buenos Aires
Páginas14-28
14
Revista IUS ET VERITAS Nº 57, diciembre 2018 / ISSN 1995-2929 (impreso) / ISSN 2411-8834 (en línea) IUS ET VERITAS 57
Sección Principal
https://doi.org/10.18800/iusetveritas.201802.001
Bases para el análisis económico de los sistemas de
compliance
penal(*)
Bases for the Economic Analysis of Criminal Compliance Systems
Diego Hernán Goldman(**)
Universidad de Palermo
Resumen: Los p rogramas de compliance y los sistemas de responsabilidad penal
o administrativa de las personas jurídicas constituyen en la actualidad herramientas
crecientemente adopt adas por las distintas le gislaciones para intent ar disminuir el
costo social de la criminalidad económica. Sin embargo, la incorporación legislativa
y la aplicación de estos instrumentos legales no siempre está acompaña da de una
adecuada ponderación respecto de sus efectos sobre el bienestar social, los niveles
de actividad económica y el funcionamiento de los mercados de bienes y servicios.
Ello puede conducir, eventualmente, a efec tos indeseados com o la ineciencia del
sistema penal, la disminución de la actividad económica o el surgimiento de obst áculos
a la competencia. Teniendo en cuenta estas c ircunstancias, en el pres ente trabajo
recurriremos a la s herramientas que br inda el Análisis Eco nómico del Derech o para
analizar la gica que inspi ra a estos institutos jurídicos y los incentivo s que generan, con
el propósito de de linear algunos parámetros que permitan a legisladores, funcionarios
judiciales, asesores jurídicos y a los propios empresarios evaluar los distintos sistemas
de compliance en té rm ino s de ec ie nci a ec on ómi ca , ge ner ac ión de r iqu ez as y p ro moc ió n
de la competencia en lo s mercados.
Palabras clave: Compliance - Análisis Económico del Derecho Penal - Responsabilidad
Penal de las Personas Jurídicas - Delitos Económicos.
Abstract: Complianc e program s and systems of criminal or admi nistrative liability are
being increasingly ad opted by different count ries as measures meant to r educe the
social cost of white collar cr iminality. However, the legal application of t hese measures
does not always ponder cor rectly the impacts on c ommon good, the levels of economic
activity and the adequate f unctioning of markets of go ods and services. Eventually, this
situation can lead to undesired effects, such as the inefciency of the criminal system,
the reduction of eco nomic activity or the arising of obstacl es to co mpetition. By taking
these circumstances into account, in this paper we will utilize the Economic Analysis
of Law to ana lyze the logic that inspires these legal institutes and the inc entives they
generate. Our o bjective is to delineate some parameters th at allow legis lators, judges,
legal advisors and businessmen to evalu ate different compliance systems in te rms of
economic efciency, generation of wealth and t he promotion of compet ition in markets.
Keywor ds: Compliance – Econom ic Analysis of Criminal Law – Criminal Liabilit y of
Corporations – White Collar Crimes.
(*) Nota del editor: el artículo fue recibido el 10 de noviembre y aprobada su publicación el 20 de noviembre de 2018.
(**) Abogado por la Universidad de Buenos Aires. Magíster en Economía y Ciencias Políticas por la ESEADE. Docente de posgrado de la
Universidad de Palermo. Director General de Asuntos Jurídicos del Ministerio de Seguridad de la República Argentina. Correo electrónico:
goldman.diego@gmail.com.

Para continuar leyendo

Solicita tu prueba

VLEX utiliza cookies de inicio de sesión para aportarte una mejor experiencia de navegación. Si haces click en 'Aceptar' o continúas navegando por esta web consideramos que aceptas nuestra política de cookies. ACEPTAR