La atribución de responsabilidad penal de las personas jurídicas y los modelos de prevención del delito: Análisis jurídico a partir de la Ley 30424 y del principio de culpabilidad penal

AutorJosé Carlos Angulo Portocarrero
CargoAbogado por la Universidad Particular de San Martín de Porres
Páginas235-250
La atribución de responsabilidad penal de las personas <
jurídicas y los modelos de prevención del delito:
Análisis jurídico a partir de la Ley 30424 o
y del principio de culpabilidad penal
José C arlos A ngulo Portocarrero
Abogado por la Universidad Particular de San Martín de Porres.
Profesor de Derecho Procesal Penal en la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas.
SUMARIO:
I. Introducción.
II. La respo nsabilidad de las personas jurídic as en el Derecho peru ano y en
la Ley 30424 : ¿Responsabilidad penal o admin istrativa?
1. Natura leza y discusión actual.
2. Modelos de imputa ción de resp onsabilidad pe nal a entes colectivos .
3. El modelo peruano y la Ley 30424 - Ley que regu la la responsabili dad
adminis trativa de las personas juríd icas por el delit o de cohecho
activo tran snacional.
III. Modelos de prevención d el delito o crimin al compliance.
1. Definició n, finalidad y naturale za.
2. Los mode los de criminal c ompliance: La au torregula ción volun taria y
la autorre gulación regulada.
3. El crimina l compliance en la Ley 30424.
IV. El principio de culpabilidad en el modelo de responsabilid ad penal
de la Ley 30424.
1. El c r im in a l com p lia n ce como circunstancia atenuan te o eximente de
la responsa bilidad pen al de la empresa: e fectos del pro grama de
cumplim iento ex an t e y e x p os t a propósito del principio de
culpab ilidad penal.
2. El "defecto en la orga nización" y la de terminación de responsabilidad
por el hecho propio de la empresa: Aspectos problemáticos.
V. Conclusiones.
Un espec ial agra dec imie nto po r su c olabo raci ón en el pres ente ar tícul o al s eñor Rica rdo Santayan a Sá nchez,
Bac hiller en Dere cho d e la Po ntific ia U nivers idad C atólica del Perú.
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A D V O C A T U S 133 Re vi sta e d ita d a p or alu m no s d e la F a cu lta d d e D e re ch o d e la U n ive rs id ad de Lim a
AD V O C A T U S I Re vis ta e d ita d a p or alu m n os d e la F a cu lta d d e D e re ch o d e la U n ive rs id ad de Lim a
RESUMEN:
La llamada teoría de la realidad, propuesta por Gierke, nos presenta a la persona jurídica como organismo capaz de participar en la vida
social y que posee una personalidad colectiva real. En el presente artículo, utilizando los principales elementos de dicha teoría, en contraste
con la Ley 30424, que regula la responsabilidad "administrativa" de las personas jurídicas en el ordenamiento peruano, se cuestiona el hecho
que las personas jurídicas no pueden ser pasibles de sanción penal según el obsoleto principio de"societas delinquere non potest".
Palabras clave: Teoría de la realidad, derecho penal, responsabilidad penal, personas jurídicas y responsabilidad administrativa.
ABSTRACT:
The so called 'theory of reality', proposed by Gierke, introduces the legal person as an entity capable of participating on social Ufe and
owner of a colective, real personality. This article, which uses the principal elements of this theory, juxtaposes it with the Act 30424, which
regulates the administrative liabilities of legal persons and questions the notion that those are immune from criminal sanction, terms that the
now obsolete principie of'societas delinquere non potest' defends.
Kevwords: Theory of reality, penal law, penal liability, legal persons and administrative liability.
I. INTRO DU CCIÓ N
Las conc epciones sobre la natura leza de la per
sonalid ad juríd ica han partid o clásic amente de
la dicotom ía entre la teoría de la ficción y la teoa
déla realidad. La primera de estas, plante ada p or
Savigny, considerab a a la persona jurídica como
un sujeto ún ica y exclusivam ente para fines jurí
dicos. Esta concepción, usada en mayor am plitu d
en el ámbit o civil, encontrab a su origen en el con
cepto de derecho subjetivo vincu lado a la ¡dea de
sujeto individu al. Así pues, se produ jeron cie rtos
cuestionam ientos para su extrapol ación al ámb i
to penal, dado que en este ám bito se considera
que los sujetos ostenta n la posibilida d de ejercer
una m anifestación de volu ntad e xteriorizable .
Ant e esta crít ica, surge la deno minada teoa
de la realidad, p ropuesta p or Gierke, para qu ien
la p ersona jurídi ca fu nge como un o rganism o
capaz de par ticipa r en la vida so cial y, por ende ,
poseyendo una pe rsona lidad colec tiva real. Esta
volun tad ex teriorizab le sería pues expresable a
través de los órganos del ente c olec tivo.
La ev oluc ión h istórica d e esta polé mica d evino
en el debat e polít ico -crimina l con temp oráne o
sob re la p osi bi lida d de halla r pe nalm en te
respo nsables a las personas ju rídicas, siend o
que las dos postura s contr apuesta s a doptaron
cada una d e las teorías e xplicadas en las líneas
anterior es: los defensore s de la irresponsa bilidad
pena l de las personas jurídicas se apoyaron en los
elem entos de la t eoría de la ficción , mientras
que aquellos autores que cons ideraro n que los
entes co lectiv os eran pasibles de responsabil idad
se basaron en la teoría de la re alidad1. Fina lmen
te, lu ego de e xtensos deb ates do ctri narios que
tuv ieron su pun to s á lgido a prin cipios del
siglo XX, la postur a doctrinar ia q ue se impuso
fue la que negaba la posibilidad de que las per
sonas jurídic as sean res ponsables penalmente ,
lo qu e que dó plasm ado en el famoso aforism o
societas delinquer e non potes t.
En el presente artícu lo, utiliz ando los princ ipa
les ele mentos caracte rísticos de la te oría d e la
realida d de las person as juríd icas, en con traste
con la novísim a Ley 30424, a través de la cual se
regula la res pon sabilid ad"ad ministrat iva"de las
personas juríd icas en el o rdenamie nto peru ano,
nos perm itirem os cu estionar, en la medid a de
lo posible, aquella verd ad q ue era tauto lógica
hasta hace al gunos años, re ferida a que las
1. GARCÍA CAVERO, Percy. La perso na jurídi ca com o sujeto pe nalme nte respon sable. Lim a: Grijle y, 2008, pp. 16-19.
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